國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)（2025年第1號）
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金
招募說明書(更新)
（2025年第1號）
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
重要提示
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2015年9月8日證監(jiān)許可[2015]2078號
文準(zhǔn)予注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值
和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不
對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金份
額價格存在波動，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素
產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)
品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價
值，對投資本基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，并自行承擔(dān)投
資風(fēng)險。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)
險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等因素對證券價格波
動產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人在
基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，以
及本基金投資策略所特有的風(fēng)險等。本基金屬于股票型證券投資基金，屬于高預(yù)
期風(fēng)險、高預(yù)期收益的證券投資基金，通常預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型
基金、債券型基金和貨幣市場基金。
本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券是指中小微型企業(yè)在中國
境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券，其發(fā)行人
是非上市中小微企業(yè)，發(fā)行方式為面向特定對象的私募發(fā)行。因此，中小企業(yè)私
募債券較傳統(tǒng)企業(yè)債的信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險更大，從而增加了本基金整體的債
券投資風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資者在認(rèn)購或申購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來
表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運(yùn)營狀況與基金資產(chǎn)凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年04月22日，有關(guān)財務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年03月31日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
目錄
重要提示...........................................................................................................................1
一、緒言...........................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................21
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................24
六、基金的募集.............................................................................................................53
七、基金合同的生效.....................................................................................................54
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................55
九、基金的投資.............................................................................................................65
十、基金的業(yè)績.............................................................................................................78
十一、基金的財產(chǎn).........................................................................................................79
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................80
十三、基金的收益分配.................................................................................................85
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................87
十五、基金的會計與審計.............................................................................................89
十六、基金的信息披露.................................................................................................90
十七、風(fēng)險揭示.............................................................................................................96
十八、基金的終止與清算.............................................................................................98
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................100
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................................................................115
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................128
二十二、其他應(yīng)披露事項...........................................................................................130
二十三、招募說明書的存放及查閱方式...................................................................133
二十四、備查文件.......................................................................................................134
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
一、緒言
《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性管理規(guī)定》”）
和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說明書闡述了國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資
策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在作出投資
決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明
書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由基金管理人負(fù)責(zé)解釋。本基金管理
人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心?
說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者依據(jù)基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金
2、基金管理人：指國聯(lián)安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯(lián)安科技動力
股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招
募說明書》及其定期的更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全
國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修
改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
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《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中
國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指國聯(lián)安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服
務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)為國聯(lián)
安基金管理有限公司或接受國聯(lián)安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
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27、基金賬戶：指基金份額登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金
管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額
變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
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管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指用以進(jìn)行信息披露的符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報
刊（簡稱規(guī)定報刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包
括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限
電話：021-38992888
傳真：021-50151880
聯(lián)系人：黃娜娜
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 持股比例
太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 51%
德國安聯(lián)集團(tuán) 49%
（二）主要成員情況
1、董事會成員
于業(yè)明先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級會計師。歷任寶鋼集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司副
總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長，華寶投資有限公
司總經(jīng)理，華寶證券有限責(zé)任公司董事長，中國太平洋保險（集團(tuán)）股份有限公
司董事，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委副書記，太保產(chǎn)險董事，太
保壽險董事等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長，國聯(lián)安
基金管理有限公司董事長，中國國有資本風(fēng)險投資基金股份有限公司董事。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，德國洪堡大學(xué)工商管理學(xué)士。歷任美國克賴斯
勒汽車集團(tuán)市場推廣及銷售部學(xué)員，戴姆勒東北亞投資有限公司金融及監(jiān)控部成
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員，忠利保險公司內(nèi)部顧問，安聯(lián)全球車險駐中國業(yè)務(wù)發(fā)展主管兼創(chuàng)始人，安聯(lián)
集團(tuán)董事會事務(wù)主任等職。現(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理公司管理董事兼中國業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)，
國聯(lián)安基金管理有限公司副董事長。
楊一君先生，工商管理碩士。歷任美國通用再保險金融產(chǎn)品公司副總裁助理，
中國太平洋保險（集團(tuán)）股份有限公司資金運(yùn)用管理中心副總經(jīng)理，太平洋資產(chǎn)
管理有限責(zé)任公司運(yùn)營總監(jiān)、風(fēng)險管理部總經(jīng)理、合規(guī)審計部總經(jīng)理、總經(jīng)理助
理等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險管
理執(zhí)行官，國聯(lián)安基金管理有限公司董事。
Hong Anh Tran女士，工商管理碩士。歷任Dover資產(chǎn)管理公司合伙企業(yè)管
理人/合伙企業(yè)會計師，Collins協(xié)會財務(wù)與運(yùn)營經(jīng)理，太平洋人壽保險公司全球
戰(zhàn)略顧問，消防員基金保險公司國際管理助理，安聯(lián)美國公司財務(wù)總監(jiān)（副總裁）、
項目協(xié)調(diào)共同負(fù)責(zé)人，安聯(lián)集團(tuán)審計副主管、審計主管，安聯(lián)全球合作伙伴集團(tuán)
首席財務(wù)官兼慕尼黑分部總經(jīng)理，美國安聯(lián)人壽保險公司高級副總裁，美國安聯(lián)
公司首席執(zhí)行官兼董事會成員，安聯(lián)集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險管理、治理和內(nèi)部風(fēng)險控制負(fù)
責(zé)人、集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險與控制負(fù)責(zé)人等職?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司首席風(fēng)險和
首席合規(guī)官及反洗錢報告官，國聯(lián)安基金管理有限公司董事。
唐華先生，工商管理學(xué)士。歷任美國保德信證券集團(tuán)金融顧問，美聯(lián)證券公
司注冊投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問，中銀基金管理有限公司國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，
工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司總經(jīng)理、副董事長，范達(dá)集團(tuán)大中華區(qū)首席
執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有
限公司董事、總經(jīng)理。
陳有安先生，工學(xué)博士。歷任國家開發(fā)銀行華東地區(qū)信貸局副局長，國開行
蘭州分行行長、黨委書記，甘肅省省長助理、黨組成員，甘肅省省長助理兼貿(mào)易
經(jīng)濟(jì)合作廳廳長、黨組書記，甘肅省商務(wù)廳廳長、黨組書記，甘肅省農(nóng)村信用社
聯(lián)合社理事長、黨委書記，中央?yún)R金投資公司副總經(jīng)理，中國銀河金融控股公司
董事長、黨委書記，中國銀河證券董事長、黨委書記，金恒智控管理咨詢集團(tuán)股
份有限公司董事等職?，F(xiàn)任野村東方國際證券有限公司獨立董事，瀘州老窖股份
有限公司獨立董事，天邦食品股份有限公司獨立董事，和諧健康保險股份有限公
司獨立董事，國聯(lián)安基金管理有限公司獨立董事。
岳志明先生，美國哥倫比亞大學(xué)工商管理碩士。歷任野村證券國際金融部中
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國部負(fù)責(zé)人，野村國際（香港）中國投行部總經(jīng)理、野村中國區(qū)首席執(zhí)行官，美
國華平投資集團(tuán)董事總經(jīng)理、全球合伙人，正大光明集團(tuán)有限公司首席投資官等
職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司獨立董事。
胡斌先生，特許金融分析師(CFA)，美國伊利諾伊大學(xué)(UIUC)工商管理碩士
（MBA）、上海交通大學(xué)管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理公司Standish
Mellon量化分析師、公司副總裁，Coefficient Global公司創(chuàng)始人之一兼基金經(jīng)
理，梅隆資產(chǎn)管理中國區(qū)負(fù)責(zé)人，紐銀梅隆西部基金管理有限公司首席執(zhí)行官
（總經(jīng)理）等職?，F(xiàn)任上海系數(shù)股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）總經(jīng)理，
國聯(lián)安基金管理有限公司獨立董事。
2、監(jiān)事會成員
段黎明先生，會計專業(yè)碩士、工商管理碩士。歷任平安電子商務(wù)有限公司財
務(wù)分析主管，中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司財務(wù)企劃部項目負(fù)責(zé)人，平安
集團(tuán)財務(wù)上海分部預(yù)算管理室主任、財務(wù)管理室主任，平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公
司財務(wù)部負(fù)責(zé)人、首席財務(wù)官等職。現(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司財務(wù)部總
經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
Uwe Michel先生，法律碩士。歷任慕尼黑Allianz SE亞洲業(yè)務(wù)部主管、主
席辦公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全國主管，德國
慕尼黑Group OPEX安聯(lián)集團(tuán)內(nèi)部顧問主管等職。現(xiàn)任Allianz SE常務(wù)副總裁兼
亞洲業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，安聯(lián)（中國）保險控股有限公司董事，國聯(lián)安基金管理有限
公司監(jiān)事。
劉涓女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司運(yùn)營部副總監(jiān)、職工
監(jiān)事。
朱敏菲女士，大學(xué)本科，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司人力綜合部資深行政
經(jīng)理、職工監(jiān)事。
3、高級管理人員
唐華先生，總經(jīng)理，工商管理學(xué)士。歷任美國保德信證券集團(tuán)金融顧問，美
聯(lián)證券公司注冊投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問，中銀基金管理有限公司國際業(yè)務(wù)
部總經(jīng)理，工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司總經(jīng)理、副董事長，范達(dá)集團(tuán)大
中華區(qū)首席執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職。現(xiàn)任國聯(lián)安
基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
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魏東先生，常務(wù)副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于平安證券有限責(zé)任公司和
國信證券股份有限公司；歷任華寶興業(yè)基金管理有限公司交易部總經(jīng)理、華寶興
業(yè)寶康靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理、華寶興業(yè)先進(jìn)成長股票型證券投資基金
基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)、國內(nèi)投資部總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司基金經(jīng)理、
總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席
投資官，并兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理，國聯(lián)安德盛精選混合型證券投資基金、國聯(lián)
安核心資產(chǎn)策略混合型證券投資基金和國聯(lián)安核心趨勢一年持有期混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理，太平洋人壽股票相對收益型（個分紅）單一資產(chǎn)管理計劃投
資經(jīng)理。
蔡蓓蕾女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任富國基金管理有限公司產(chǎn)品與營
銷部副總經(jīng)理兼零售部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)，泰康
資產(chǎn)管理公司公募事業(yè)部市場業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司副
總經(jīng)理、首席市場官。
李華先生，督察長，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系講師，廣東省南
方金融服務(wù)總公司基金部副總經(jīng)理，廣東華僑信托投資公司規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理，
廣州鼎源投資理財顧問有限公司總經(jīng)理兼廣東南方資信評估有限公司董事長，天
一證券有限公司華南業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)及
監(jiān)事，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長等職。現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公
司督察長。
葉培智先生，副總經(jīng)理，會計學(xué)榮譽(yù)學(xué)士。歷任香港畢馬威會計師事務(wù)所副
高級經(jīng)理，安聯(lián)保險（香港）有限公司首席財務(wù)官，中德安聯(lián)人壽保險有限公司
副總經(jīng)理、首席財務(wù)官、首席合規(guī)官、董事會秘書、投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人，太保安
聯(lián)健康保險股份有限公司副總經(jīng)理、首席財務(wù)官、首席營運(yùn)官等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安
基金管理有限公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、首席運(yùn)營官。
4、本基金基金經(jīng)理
潘明先生,碩士研究生。曾任計算機(jī)科學(xué)公司咨詢師，摩托羅拉公司高級行政
工程師，扎克斯投資管理公司投資分析師，短劍投資公司執(zhí)行董事，指導(dǎo)資本公
司基金經(jīng)理兼大宗商品研究總監(jiān)，海通證券股份有限公司投資經(jīng)理，GCS母基金
公司、GCS有限公司、GCS有限責(zé)任合伙公司獨立董事，光大證券資產(chǎn)管理有限公
司投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。2014年1月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，歷任基
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金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理（兼投資經(jīng)理）等職。2014年2月起擔(dān)任國聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2015年4月至2017年2月兼任國聯(lián)安主題驅(qū)
動混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2015年4月至2018年7月兼任國聯(lián)安德盛
紅利混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2016年1月起兼任國聯(lián)安科技動力股票型
證券投資基金的基金經(jīng)理；2020年3月起兼任國聯(lián)安科技創(chuàng)新混合型證券投資基
金（LOF）的基金經(jīng)理；2021年5月起兼任國聯(lián)安匠心科技1個月滾動持有混合
型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年9月起兼任國聯(lián)安氣候變化責(zé)任投資混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理。
5、基金投資決策委員會成員
投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由主
管投資的副總經(jīng)理、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人及高
級基金經(jīng)理組成。投資決策委員會成員為：
權(quán)益投資決策委員會成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）權(quán)益投委會主
席
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）
韋明亮（研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
潘明（基金經(jīng)理）
楊子江（基金經(jīng)理）
固定收益投資決策委員會成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）固收投委會主
席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
陳建華（基金經(jīng)理）
固收+投資決策委員會成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）固收+投委會主席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
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王歡（基金經(jīng)理）
FOF投資決策委員會成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
羅春鵬（基金經(jīng)理）
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1、依法募集資金；
2、自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用并管
理基金財產(chǎn)；
3、依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4、銷售基金份額；
5、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8、選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9、擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實
施其他法律行為；
15、選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
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提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16、在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
9、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
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14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為
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的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取
不當(dāng)利益；
3、不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面。內(nèi)部
控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系；內(nèi)部控制制度
是指公司為防范金融風(fēng)險，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項經(jīng)營活動的有效實
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施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
本基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是建立一個決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高
效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。具體來說，必須達(dá)到以下目標(biāo)：
（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和自律規(guī)
則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2、內(nèi)部控制機(jī)制的原則
公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各
級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基
金財產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制訂內(nèi)部控制制度必須遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項
規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留
有制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出
發(fā)點。
（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的基本要求
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（1）必須依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控
防線：
1）建立以一線崗位為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗
位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在
授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2）建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線。建立重要
業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）建立以督察長、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各
項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。公司督察長、風(fēng)險管理部和監(jiān)察稽
核部獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查和反饋。
（2）必須建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度。各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)
必須在適當(dāng)?shù)氖跈?quán)基礎(chǔ)上實行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，直接的操作部門或經(jīng)辦人員
和直接的管理部門或控制人員必須相互獨立、相互牽制。
（3）必須建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施。在明確不同崗位
的工作任務(wù)基礎(chǔ)上，賦予各崗位相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，建立相互配合、相互制約、
相互促進(jìn)的工作關(guān)系。通過制定規(guī)范的崗位責(zé)任制度、嚴(yán)格的操作程序和合理的
工作標(biāo)準(zhǔn)，大力推行各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)的目標(biāo)管理。
（4）必須真實、全面地記載每一筆業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會計的核算和監(jiān)督職能，
健全會計、統(tǒng)計、業(yè)務(wù)等各種信息資料及時、準(zhǔn)確報送制度，確保各種信息資料
的真實與完整。
（5）必須建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，包括主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估和監(jiān)測辦
法、分支機(jī)構(gòu)和重要部門的風(fēng)險考核指標(biāo)體系以及管理人員的道德風(fēng)險防范系統(tǒng)
等。通過嚴(yán)密的風(fēng)險管理，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的弱點，以便堵塞漏洞、消除隱患。
（6）必須制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，設(shè)定具體的應(yīng)急應(yīng)變步驟。尤其是
投資交易等重要區(qū)域遇到斷電、失火等非常情況時，應(yīng)急應(yīng)變措施要及時到位，
并按預(yù)定功能發(fā)揮作用，以確保公司的正常經(jīng)營不會受到不必要的影響。
5、內(nèi)部風(fēng)險控制的內(nèi)容
基金管理人內(nèi)部風(fēng)險控制的主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控
制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會計系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
（1）自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴(yán)格制定
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管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控
制措施。
（2）按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保
證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
（3）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴(yán)格
制定信息系統(tǒng)的管理制度。
（4）依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《企業(yè)財務(wù)通則》
等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會計制度、公司財務(wù)制度、會計工作操作流程和
會計崗位工作手冊，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。
（5）按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的監(jiān)察稽核控制制度，
保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本基金管理人董事
會及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險
業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)
與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合
規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，共有員工300余
人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審
計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉
持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管
人的各項職責(zé)，切實維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托
管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本養(yǎng)老個人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目
前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，中國建設(shè)銀
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行已托管1387只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水
平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、
《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算
所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》
頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技
實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度
“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中
國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀
行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎
項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行
業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)
的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及
時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，
對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職
內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和
能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)
人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集
中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格
有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披
露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完
整、獨立。
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三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以
及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情
況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基
金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查
監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控
制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金
管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理
人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
客服電話：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）
聯(lián)系人：黃娜娜
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
客服電話：95319
網(wǎng)站：www.jsbchina.com
(2)名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號
法定代表人：方合英
電話：010-89937333
聯(lián)系人：王曉琳
客服電話：95558
網(wǎng)址：https://www.citicbank.com/
(3)名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
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辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
電話：010-66108011
聯(lián)系人：王瑩
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
(4)名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
電話：010-67594937
聯(lián)系人：盧子琦
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
(5)名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號業(yè)大廈C座2-6層
法定代表人：葛海蛟
電話：010-66594587
聯(lián)系人：王琪
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
(6)名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
電話：021-23262703
聯(lián)系人：唐琛
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
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(7)名稱：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：0755-22168301
聯(lián)系人：湯俊劼
客服電話：95511
網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
(8)名稱：渤海銀行股份有限公司
住所：天津市東區(qū)海河?xùn)|路218號
辦公地址：天津市東區(qū)海河?xùn)|路218號
法定代表人：王錦虹
電話：022-58314846
聯(lián)系人：王宏
客服電話：95541，400-8888-811
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
(9)名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
(10)名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
聯(lián)系人：高天
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
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(11)名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
聯(lián)系人：季平偉
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(12)名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
電話：021-61162160
聯(lián)系人：吳雅婷
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
(13)名稱：東亞銀行（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路66號23樓、25樓、26樓、
27樓、28樓、37樓、38樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路66號23樓、25樓、
26樓、27樓、28樓、37樓、38樓（名義樓層：26樓、28樓、29樓、30樓、31
樓、41樓、42樓）
法定代表人：李國寶
電話：021-38663713
聯(lián)系人：陳宜欣
客服電話：95382
網(wǎng)址：www.hkbea.com.cn
(14)名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈北京市朝陽區(qū)亮
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馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑軍
電話：010-60834768
聯(lián)系人：杜杰
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
(15)名稱：中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號23層
法定代表人：王洪
電話：021-20315137
聯(lián)系人：許曼華
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
(16)名稱：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
聯(lián)系人：喬琳雪
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
(17)名稱：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161821
聯(lián)系人：孫懿
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
(18)名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉
電話：0755-82492193
聯(lián)系人：龐曉蕓
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(19)名稱：華福證券有限責(zé)任公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法定代表人：蘇軍良
電話：0591-87383623
聯(lián)系人：王虹
客服電話：400-8896-326
網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn
(20)名稱：山西證券股份有限公司
住所：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓29層
法定代表人：王怡里
電話：0351-8686602
聯(lián)系人：孟婉娉
客服電話：400-666-1618
網(wǎng)址：www.sxzq.com
(21)名稱：弘業(yè)期貨股份有限公司
住所：南京市中華路50號
辦公地址：南京市中華路50號
法定代表人：周劍秋
電話：025-52278866
聯(lián)系人：賈國榮
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客服電話：400-828-1288
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
(22)名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82960167
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：95565，400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com.cn
(23)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓
2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：021-33388254
聯(lián)系人：施磊
客服電話：400-800-0562
網(wǎng)址：www.hysec.com
(24)名稱：申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：張劍
電話：021-33388254
聯(lián)系人：施磊
客服電話：95523，400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(25)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
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辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈15-20樓
法定代表人：吳禮順
電話：0755-23838750
聯(lián)系人：單晶
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(26)名稱：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號西南證券總部大樓
法定代表人：姜棟林
電話：023-63786464
聯(lián)系人：陳誠
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
(27)名稱：西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系電話：029-87406171
聯(lián)系人：王寶輝
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
(28)名稱：東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：陳照星
電話：0769-22115712
聯(lián)系人：李榮
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
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(29)名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成
電話：010-85156398
聯(lián)系人：許夢園
客服電話：400-8888-108，95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
(30)名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5層
法定代表人：胡伏云
電話：020-88836999
聯(lián)系人：陳靖
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(31)名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場1號樓東5層
法定代表人：姜曉林
電話：0532-85022026
聯(lián)系人：孫秋月
客服電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
(32)名稱：中國中金財富證券有限公司
住所：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第
04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
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電話：0755-82026907
聯(lián)系人：萬玉琳
客服電話：400-6008-008，95532
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
(33)名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
聯(lián)系人：辛國政
客服電話：95551，400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(34)名稱：中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82570586
聯(lián)系人：羅藝琳
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
(35)名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169089
聯(lián)系人：李曉皙
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
(36)名稱：華寶證券股份有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
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辦公地址：上海市中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2,3,4層
法定代表人：劉加海
電話：021-68778081
聯(lián)系人：胡星熠
客服電話：400-8209-898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
(37)名稱：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟
41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A
棟41層
法定代表人：戚俠
電話：010-59562532
聯(lián)系人：馬琳瑤
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.scstock.com
(38)名稱：國信證券股份有限公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：張納沙
電話：0755-82133066
聯(lián)系人：李穎
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
(39)名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號
法定代表人：朱健
電話：021-38676666
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
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客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
(40)名稱：國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
電話：028-86692603
聯(lián)系人：陳瑀琦
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(41)名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層
法定代表人：段文務(wù)
電話：0755-82558266
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
(42)名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
電話：0755-22626391
聯(lián)系人：鄭舒麗
客服電話：95511
網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
(43)名稱：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心26樓
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法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
聯(lián)系人：劉熠
客服電話：400-8888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
(44)名稱：民生證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法定代表人：顧偉
電話：010-85127609
聯(lián)系人：劉玥
客服電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
(45)名稱：銀泰證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓
法定代表人：劉強(qiáng)
電話：0755-83053731
聯(lián)系人：劉翠玲
客服電話：400-8505-505
網(wǎng)址：www.ytzq.com
(46)名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F座18、19樓
法定代表人：王達(dá)
電話：020-38286026
聯(lián)系人：呂祥崟
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
(47)名稱：上海證券有限責(zé)任公司
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
電話：021-53686262
聯(lián)系人：邵珍珍
客服電話：962518
網(wǎng)址：www.962518.com
(48)名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：張皓
電話：021-60833754
聯(lián)系人：劉宏瑩
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：http://www.citicsf.cn
(49)名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)金融一街8號
法定代表人：葛小波
電話：15006172037
聯(lián)系人：龐芝慧
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
(50)名稱：南京證券股份有限公司
住所：南京市江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
電話：025-58519529
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
聯(lián)系人：曹夢媛
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
(51)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
名稱:上海陸享基金銷售有限公司
住所:上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯廣場2座16樓01、08單
元
法定代表人:粟旭
電話:021-53398953、021-53398863、021-53398933
聯(lián)系人:張宇明、王玉、李佳
客服電話:400-168-1235
網(wǎng)址:www.luxxfund.com
(52)名稱：中國人壽股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：楊明生
電話：（010）63631519
聯(lián)系人：陳慧
客戶服務(wù)熱線：95519
網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
(53)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-253
室
法定代表人：吳志堅
電話：010-63156530
聯(lián)系人：沈晨
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
(54)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號1號樓22層2603-06
法定代表人：鄒保威
電話：010-89187658
聯(lián)系人：李丹
客服電話：95118，400-098-8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(55)名稱：北京增財基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號建威大廈12層1208號
法定代表人：劉潔
電話：010-67000988
聯(lián)系人：李皓
客服電話：010-6700 0988
網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn
(56)名稱：北京錢景基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)麗澤路24號院1號樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
辦公地址：北京市海淀區(qū)丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：王利剛
電話：15801402259
聯(lián)系人：李超
客服電話：010-59422766
網(wǎng)址：www.qianjing.com
(57)名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
電話：010-85650039
聯(lián)系人：陳慧慧
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.hexun.com
(58)名稱：嘉實財富管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期
27層2716單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11
層
法定代表人：張峰
電話：010-85097302
聯(lián)系人：閆歡
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)站：https://www.harvestwm.cn/
(59)名稱：民商基金銷售（上海）有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓A31室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號生命人壽大廈32樓
法定代表人：賁惠琴
電話：021-61912426
聯(lián)系人：楊一新
客服電話：021-50206003
網(wǎng)址：www.msftec.com
(60)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
電話：4000048821
聯(lián)系人：舒惠
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)站：www.taixincf.com
(61)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.cn
(62)名稱：浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
聯(lián)系人：李艷
客服電話：400-012-5899
網(wǎng)址：www.prolinkfund.com
(63)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商
務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
電話：0755-26337000
聯(lián)系人：羅曦
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
(64)名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟
3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
電話：13611479647
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
聯(lián)系人：孫博文
客服電話：010-83275199
網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
(65)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟B3-
1801
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)科苑路16號東方科技大廈18樓
法定代表人：賴任軍
電話：0755-84034499
聯(lián)系人：張燁
客服電話：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfz.com
(66)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道2003號華嶸大廈710、711室
法定代表人：戴媛
聯(lián)系人：原萱
客服電話：400-000-5767
公司網(wǎng)址：https://www.xintongfund.com
(67)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
電話：020-89629099
聯(lián)系人：邱湘湘
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
(68)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟
（南塔）L1401-L1501
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辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：0755-86013388
聯(lián)系人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
(69)名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
(70)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛(wèi)國
電話：13636335428
聯(lián)系人：李娟
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
(71)名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)北外灘臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
電話：15901719968
聯(lián)系人：陳東
客服電話：4001181188
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網(wǎng)址：www.66liantai.com
(72)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號15樓
法定代表人：陳祎彬
電話：13564612091
聯(lián)系人：寧博宇
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
(73)名稱：東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586688
聯(lián)系人：付佳
客服電話：95357
網(wǎng)址：http://www.18.cn
(74)名稱：北京中植基金銷售有限公司
住所：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心B座21、29層
法定代表人：武建華
電話：400-8180-888
聯(lián)系人：夏海峰
客服電話：400-8180-888
網(wǎng)址：www.zzfund.com
(75)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
電話：17710612861
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聯(lián)系人：曲天皓
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
(76)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路5號院2號樓8層901內(nèi)906單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)工體北路甲2號盈科中心東門二層
法定代表人：張曉杰
電話：010-65060227
聯(lián)系人：牛亞楠
客服電話：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
(77)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840600
聯(lián)系人：秦艷琴
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
(78)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號
法定代表人：錢燕飛
電話：025-66996699
聯(lián)系人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
(79)名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202
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法定代表人：樊懷東
電話：18201076782
聯(lián)系人：賈文哲
客服電話：400-088-9100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
(80)名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)
秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460500
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
(81)名稱：武漢佰鯤基金銷售有限公司
住所：武漢市江漢區(qū)臺北一路17-19號環(huán)亞大廈B座601室
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第
七幢23層1號4號
法定代表人：江翔
電話：027-83863742
聯(lián)系人：陸鋒
客服電話：400-027-9899
網(wǎng)址：www.buyfunds.cn
(82)名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-56878016
聯(lián)系人：林伊靈
客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
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網(wǎng)址：www.huilinbd.com
(83)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13
室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227912
聯(lián)系人：龔江江
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
(84)名稱：陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人：李科
電話：010-59053660
聯(lián)系人：王超
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
(85)名稱：一路財富（北京）基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀
電話：010-88854918
聯(lián)系人：董萱
客服電話：400-001-1566
網(wǎng)址:www.yilucaifu.com
(86)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
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辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：010-59013895
聯(lián)系人：王芳芳
客服電話：010-59013842
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
(87)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
電話：021-20700800
聯(lián)系人：陸亦璐
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn"
(88)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
電話：021-68609600
聯(lián)系人：黎靜
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
(89)名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36
室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
電話：021-50585353
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服電話：400-032-5885
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(90)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
聯(lián)系人：仲秋玥
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
(91)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
電話：021-20219988
聯(lián)系人：許詩晨
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn
(92)名稱：上海天天基金銷售有限公司
名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
電話：021-54509977
聯(lián)系人：王超
客戶服務(wù)電話：400-181-8188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(93)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路500號12樓A單元
法定代表人：陶怡
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電話：021-36696312
聯(lián)系人：王詩嶼
客服電話：400-700-9665
傳真：021-20435200
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(94)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)錦康路258號第10層（實際樓層第
9層）02A單元
法定代表人：方磊
電話：021-50810673
聯(lián)系人：毛善波
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(95)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
電話：021-68889082
聯(lián)系人：鄭經(jīng)樞
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
(96)名稱：上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691982
聯(lián)系人：胡雪芹
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
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(97)名稱：和信證券投資咨詢股份有限公司
住所：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商鼎路78號升龍廣場2單元2127
辦公地址：
法定代表人：宋鑫
客服電話：0371-61777518
網(wǎng)址：www.hexinfunds.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金或變更上述代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
聯(lián)系人：黃娜娜
電話：021-38992857
傳真：021-50151880
（三）出具法律意見的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心50樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
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聯(lián)系人：石靜筠
電話：021-22284283
傳真：021-22280000
經(jīng)辦注冊會計師：石靜筠、駱文慧
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2015年9月8日證監(jiān)許可[2015]2078號文核
準(zhǔn)募集。募集期為2015年12月24日至2016年1月21日。經(jīng)畢馬威華振會計師
事務(wù)所驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，募集期共募集
252,810,701.53份（包括利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額）基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為2350戶。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金合同已于2016年1月26日生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定進(jìn)入清算程序
并終止，無需召開基金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在招募說明書或相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)
場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
申購開始日：2016年4月11日
贖回開始日：2016年4月11日
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則，
即對該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，申購確認(rèn)日期
在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的
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贖回費(fèi)率；
5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處
理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定
為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益
和法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始
實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購申請即為成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)從基金托管賬戶劃
出贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金基金份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交
易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及
時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不
成功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購或贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對于申購申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
通過基金管理人網(wǎng)站或其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金的，每個基金賬戶每次單筆
申購金額不得低于1元（含申購費(fèi)），追加申購本基金基金份額的單筆最低金額為
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0.1元（含申購費(fèi)）。通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金的，每個基金賬戶首次申購金額不
得低于1萬元（含申購費(fèi)），已在直銷機(jī)構(gòu)有申購本基金記錄的投資者不受上述首
次申購最低金額的限制，單筆追加申購最低金額為10元（含申購費(fèi)）。在符合法
律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時
遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
投資者當(dāng)期分配的基金收益，通過紅利再投資方式轉(zhuǎn)入持有本基金基金份額
的，不受最低申購金額的限制。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時，每次贖回申請不得低于1份基
金份額。投資人全額贖回時不受上述限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷
售機(jī)構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、最低保留余額的限制
每個工作日基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)單個交易賬戶保留的本基金基金份額
余額不足0.01份時，若當(dāng)日該賬戶同時有份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）
被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將基金份額持有人在該賬戶保留的本基金基金份額余
額一次性同時全部贖回。
4、本基金對單個投資人累計持有的基金份額不設(shè)上限。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請參見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
各代銷機(jī)構(gòu)可根據(jù)本基金管理人的調(diào)整方案進(jìn)行調(diào)整，但單筆最低申購金額、
單筆追加申購最低金額、單筆贖回最低份額不得低于管理人設(shè)定的上述值，可以
等于或高于上述值。具體以各代銷機(jī)構(gòu)公布的公告為準(zhǔn)，投資者需遵循各代銷機(jī)
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（六）申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購費(fèi)
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申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。投資人在申購時支付申購費(fèi)用。
本基金的申購費(fèi)率如下：
申購金額（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
100萬元以下 1.50%
100萬≤M＜500萬 0.70%
500萬元（含）以上 每筆交易1000元
2、贖回費(fèi)
本基金基金份額的贖回費(fèi)率隨投資人申請份額持有時間的增加而遞減。本基
金的贖回費(fèi)率如下：
持有時間（T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜30日 0.75%
30日≤T＜1年 0.50%
1年≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0%
注：上表中，1年按365日計算。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)；
對持續(xù)持有期等于或長于30日、少于3個月的投資人收取的贖回費(fèi)不低于贖回費(fèi)
總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于3個月但少于6個月的投資
人收取的贖回費(fèi)不低于贖回費(fèi)總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長
于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)。以上每個月
按照30日計算。贖回費(fèi)的其余部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)
率和基金贖回費(fèi)率。
（七）申購份額與贖回金額的計算
1、投資者申購份額的計算公式為：
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1）當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費(fèi)率)
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
2）當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例2：某投資者分別投資10,000.00元和1,000萬元申購本基金，假設(shè)申購
當(dāng)日基金份額凈值為1.1200元，則兩筆申購中投資者可得到的申購份額計算如下：
申購1：申購金額10,000.00元，對應(yīng)的申購費(fèi)率為1.50%。
凈申購金額＝10,000.00/（1+1.50%）＝9,852.22（元）
申購費(fèi)用＝10,000.00－9,852.22＝147.78（元）
申購份額＝9,852.22/1.1200＝8,796.63（份）
即投資者投資10,000.00元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為
1.1200元，可得到8796.63份基金份額。
申購2：申購金額1,000.00萬元，對應(yīng)的申購費(fèi)用為1,000.00元。
申購費(fèi)用＝1,000.00（元）
凈申購金額＝10,000,000.00－1000.00＝9,999,000.00（元）
申購份額＝9,999,000.00/1.1200＝8,927,678.57（份）
即投資者投資1,000萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.1200
元，可得到8,927,678.57份基金份額。
2、基金贖回金額的計算：
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
費(fèi)用，贖回金額單位為元。采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，其中：
贖回總金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
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凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費(fèi)用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某投資者在T日贖回10,000.00份基金份額，持有期限3個月，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.5000元，則投資者可得到
的凈贖回金額計算如下：
贖回總金額＝10,000.00×1.5000＝15,000.00（元）
贖回費(fèi)用＝15,000.00×0.50%＝75.00（元）
凈贖回金額＝15,000.00－75.00＝14,925.00（元）
即投資者贖回本基金10,000.00份基金份額，持有期限3個月，假設(shè)申購當(dāng)
日基金份額凈值為1.5000元，則其可得到的贖回金額為14,925.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算：
本基金的基金份額凈值計算公式如下：
T日基金份額凈值＝T日閉市后的基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額的余額數(shù)量
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，
并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要
求的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
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后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇和＝邮芑鹕曩徤暾埖拇胧?。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第5項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對
該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。
如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
6、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受
投資人的贖回申請。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項或暫停接受基金贖回申請
的措施。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動
轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時，對于在開放日單個基金份額持有人超過上一開
放日基金總份額20%以上的贖回申請，可以進(jìn)行延期辦理。對于該基金份額持有
人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）
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部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)定媒
介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重
新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金份額登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等
情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交
易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基
金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
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捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金份額登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不影響基金份額持有人實質(zhì)
利益的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公
告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
精選以科學(xué)技術(shù)為動力、具有較高成長性及盈利質(zhì)量的行業(yè)及個股，在嚴(yán)格
控制投資風(fēng)險的條件下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、資產(chǎn)支持
證券、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于科技動力主題相
關(guān)的證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0%-3%；
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金是股票型基金，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、政策面因素、金融市場的利
率變動和市場情緒，綜合運(yùn)用定性和定量的方法，對股票、債券和現(xiàn)金類資產(chǎn)的
預(yù)期收益風(fēng)險及相對投資價值進(jìn)行評估，確定基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金類資
產(chǎn)等資產(chǎn)類別的分配比例。在有效控制投資風(fēng)險的前提下，形成大類資產(chǎn)的配置
方案。
2、科技動力主題的界定
本基金所指的科技動力主題是指科學(xué)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)優(yōu)勢地位的行業(yè)或
上市企業(yè)。這類企業(yè)掌握先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，通過科學(xué)技術(shù)驅(qū)動研發(fā)成果并衍生新
技術(shù)、新產(chǎn)品，在市場競爭中掌握主動權(quán)，并且對上下游產(chǎn)業(yè)擁有較大影響力。
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這類企業(yè)一般具有如下特征：
（1）提高生產(chǎn)技術(shù)、強(qiáng)化工藝流程，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)體驗，增強(qiáng)產(chǎn)品和服務(wù)
的競爭力；
（2）提供全新的產(chǎn)品或服務(wù)、開創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，創(chuàng)新服務(wù)或產(chǎn)品；
（3）大量應(yīng)用新知識、新技術(shù)、新工藝、新思維，大幅降低生產(chǎn)成本、提高
生產(chǎn)效率；
（4）在商業(yè)模式、市場營銷、管理體系、生產(chǎn)流程等諸多方面進(jìn)行創(chuàng)新，通
過創(chuàng)新降低生產(chǎn)成本、增強(qiáng)盈利能力。
本基金重點考察企業(yè)的核心科技的市場需求的成長性以及企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈縱向
和橫向上的擴(kuò)展?jié)摿Α＞唧w的，本基金所指的“科技動力”主題主要包括新能源、
新材料、高端制造、生物技術(shù)、海洋工程、節(jié)能環(huán)保、信息產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的上市企
業(yè)。
3、股票投資策略
本基金將結(jié)合定性與定量分析，選擇科技動力主題概念的、具有長期持續(xù)增
長能力的公司。具體來說，本基金在科技動力主題類備選股票中通過以下步驟進(jìn)
行股票選擇：
首先，通過ROIC（Return On Invested Capital）指標(biāo)來衡量公司的獲利能
力，通過WACC（Weighted Average Cost of Capital）指標(biāo)來衡量公司的資本成
本，將公司的獲利能力和資本成本指標(biāo)相結(jié)合，選擇出創(chuàng)造價值的公司。
其次，根據(jù)公司的成長指標(biāo)、估值指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)，選擇股票，構(gòu)建股票組
合。
成長指標(biāo)主要包括：營業(yè)收入增長率、凈利潤增長率。
估值指標(biāo)主要包括：市盈率、市盈率/凈利增長率。
財務(wù)指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率。
最后，本基金主要通過實地調(diào)研等方法，綜合考察評估公司的核心競爭優(yōu)勢、
公司治理結(jié)構(gòu)，重點投資具有較高進(jìn)入壁壘、在行業(yè)中具備比較優(yōu)勢的公司，并
堅決規(guī)避那些公司治理混亂、管理效率低下的公司，以降低投資風(fēng)險。
4、普通債券投資策略
（1）久期配置：基于宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢性變化，自上而下的資產(chǎn)配置。
通過對宏觀經(jīng)濟(jì)分析，確定宏觀經(jīng)濟(jì)的周期變化，主要是中長期的變化趨勢，
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由此確定利率變動的方向和趨勢，再結(jié)合貨幣政策、財政政策以及債券市場資金
供求分析，為各種固定收益類金融工具進(jìn)行風(fēng)險評估，最終確定投資組合的久期
配置。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置：基于收益率曲線，自上而下的資產(chǎn)配置。
在確定組合久期后，通過研究收益率曲線形態(tài)，采用收益率曲線分析對各期
限段的風(fēng)險收益情況進(jìn)行評估，選擇預(yù)期收益率最高的期限段進(jìn)行配比組合，從
而在子彈組合、杠鈴組合和梯形組合中選擇風(fēng)險收益比最佳的配置方案。
子彈組合，即使組合的現(xiàn)金流盡量集中分布；
杠鈴組合，即使組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布；
梯形組合，即使組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。
（3）債券類別配置/個券選擇：主要依據(jù)信用利差分析，自上而下的資產(chǎn)配
置。
本基金根據(jù)利率債券和信用債券之間的相對價值，以其歷史價格關(guān)系的數(shù)量
分析為依據(jù)，同時兼顧特定類別收益品種的基本面分析，綜合分析各個品種的信
用利差變化。在信用利差水平較高時持有金融債、企業(yè)債、短期融資券、可分離
可轉(zhuǎn)債等信用債券，在信用利差水平較低時持有國債等利率債券，從而確定整個
債券組合中各類別債券投資比例。
個券選擇：基于各個投資品種具體情況，自下而上的資產(chǎn)配置。
個券選擇應(yīng)遵循如下原則：
相對價值原則：同等風(fēng)險中收益率較高的品種，同等收益率風(fēng)險較低的品種。
流動性原則：其它條件類似，選擇流動性較好的品種。
5、中小企業(yè)私募債券投資策略
中小企業(yè)私募債券本質(zhì)上為公司債，本基金對中小企業(yè)私募債券的投資將重
點關(guān)注信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
本基金依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)持續(xù)跟蹤研究發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、財務(wù)指標(biāo)
等情況，對其信用風(fēng)險進(jìn)行評估并作出及時反應(yīng)。內(nèi)部信用評級以深入的企業(yè)基
本面分析為基礎(chǔ)，結(jié)合定性和定量方法，注重對企業(yè)未來償債能力的分析評估，
對中小企業(yè)私募債券進(jìn)行分類，以便準(zhǔn)確地評估中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險程
度，并及時跟蹤其信用風(fēng)險的變化。
本基金根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的中小企業(yè)私募債券品種進(jìn)行篩選過
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濾，重點分析發(fā)行主體的公司背景、競爭地位、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、償債能力、
現(xiàn)金流水平等諸多因素，給予不同因素不同權(quán)重，采用數(shù)量化方法對主體所發(fā)行
債券進(jìn)行打分和投資價值評估，選擇發(fā)行主體資質(zhì)優(yōu)良，估值合理且流通相對充
分的品種進(jìn)行適度投資。
6、股指期貨投資策略
在股指期貨投資上，本基金以避險保值和有效管理為目標(biāo)，在控制風(fēng)險的前
提下，謹(jǐn)慎適當(dāng)參與股指期貨的投資。本基金在進(jìn)行股指期貨投資中，將分析股
指期貨的收益性、流動性及風(fēng)險特征，主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，
通過研究現(xiàn)貨和期貨市場的發(fā)展趨勢，運(yùn)用定價模型對其進(jìn)行合理估值，謹(jǐn)慎利
用股指期貨，調(diào)整投資組合的風(fēng)險暴露，及時調(diào)整投資組合倉位，以降低組合風(fēng)
險、提高組合的運(yùn)作效率。
7、權(quán)證投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，進(jìn)行權(quán)證的投資。
（1）綜合分析權(quán)證的包括執(zhí)行價格、標(biāo)的股票波動率、剩余期限等因素在內(nèi)
的定價因素，根據(jù)BS模型和溢價率對權(quán)證的合理價值做出判斷，對價值被低估的
權(quán)證進(jìn)行投資；
（2）基于對權(quán)證標(biāo)的股票未來走勢的預(yù)期，充分利用權(quán)證的桿桿比率高的特
點，對權(quán)證進(jìn)行單邊投資；
（3）基于權(quán)證價值對標(biāo)的價格、波動率的敏感性以及價格未來走勢等因素的
判斷，將權(quán)證、標(biāo)的股票等金融工具合理配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)性組合投資，或利用權(quán)證
進(jìn)行風(fēng)險對沖。
8、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券定價受多種因素影響，包括市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的
構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等。本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對資
產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和構(gòu)成、利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和提前償付風(fēng)險
等進(jìn)行定性和定量的全方面分析，評估其相對投資價值并作出相應(yīng)的投資決策，
力求在控制投資風(fēng)險的前提下盡可能的提高本基金的收益。
對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具，本基金將在謹(jǐn)慎分析收益性、
風(fēng)險水平、流動性和金融工具自身特征的基礎(chǔ)上進(jìn)行穩(wěn)健投資，以降低組合風(fēng)險，
實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
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（四）投資決策依據(jù)
1、依據(jù)投資研究人員對國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策、行業(yè)和上市公司的綜合分析研
究進(jìn)行決策；
2、依據(jù)對國內(nèi)證券市場的階段表現(xiàn)、市場情緒和發(fā)展趨勢的判斷進(jìn)行決策；
3、依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行決策；
4、風(fēng)險控制貫穿投資過程各環(huán)節(jié)。
（五）投資決策程序
本基金的投資決策機(jī)制為投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決
策委員會負(fù)責(zé)制定基金投資方面的整體戰(zhàn)略和原則；審定基金資產(chǎn)配置和調(diào)整計
劃；決定基金禁止的投資事項等?；鸾?jīng)理負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和個股/個債
配置、投資組合的構(gòu)建和日常管理。
1、由基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟(jì)和市場狀況進(jìn)行考察，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與政策研究；
2、數(shù)量策略部運(yùn)用風(fēng)險監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，對市場預(yù)期風(fēng)險和
投資組合風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險測算；研究員對信用債的信用評級提供研究支持；每日提
供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報告，供基金經(jīng)理決策參考；
3、投資決策委員會進(jìn)行資產(chǎn)配置政策的制定。投資決策委員會定期召開會議，
依據(jù)上述報告對資產(chǎn)配置提出指導(dǎo)性意見；如遇重大事項，投資決策委員會及時
召開臨時會議做出決策；
4、結(jié)合投資委員會和風(fēng)險管理部的建議，基金經(jīng)理根據(jù)市場狀況進(jìn)行投資組
合方案設(shè)計；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，參考上述報告，制定資產(chǎn)配
置、類屬配置和個債配置和調(diào)整計劃，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建和日常管理；
5、進(jìn)行投資組合的敏感性分析；
6、對投資方案進(jìn)行合規(guī)性檢查，重點檢查是否滿足基金合同規(guī)定和各項法律
法規(guī)的規(guī)定；
7、基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合的實施，設(shè)定或者調(diào)整資產(chǎn)配置比例、單個券種投
資比例，交易指令傳達(dá)到交易部；交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，
通過交易系統(tǒng)執(zhí)行投資組合的買賣。交易情況及時反饋到基金經(jīng)理；
8、投資組合評價。風(fēng)險管理部根據(jù)市場變化對投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提
出風(fēng)險防范建議；對投資組合進(jìn)行評估，并對風(fēng)險隱患提出預(yù)警；對投資組合的
執(zhí)行過程進(jìn)行實時風(fēng)險監(jiān)控等?；鸾?jīng)理依據(jù)基金申購和贖回的情況控制投資組
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合的流動性風(fēng)險。
（六）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于科技動力主
題相關(guān)的證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
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（15）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價
值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（17）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)
定，與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)
比例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流
動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受該比例限
制；
（20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
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手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（20）、（21）項外，因證券/期貨市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，則基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相
關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易
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應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾?
人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
（七）業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)×80%+上證國債指數(shù)×20%。
滬深300指數(shù)由專業(yè)指數(shù)提供商“中證指數(shù)有限公司”編制和發(fā)布，由從上
海和深圳證券市場中選取的300只A股作為樣本股編制而成。該指數(shù)以成份股的
可自由流通股數(shù)進(jìn)行加權(quán)，指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有良好
的市場代表性和市場影響力。
上證國債指數(shù)全稱為“上海證券交易所國債指數(shù)”，是以上海證券交易所上
市的所有固定利率國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)而成。其編制方法借鑒了國
際成熟市場主流債券指數(shù)的編制方法和特點，并充分考慮了國內(nèi)債券市場發(fā)展的
現(xiàn)狀，具備科學(xué)性、合理性、簡便性和易于復(fù)制等優(yōu)點。上證國債指數(shù)可以表征
整個中國國債市場的總體表現(xiàn)。
根據(jù)本基金設(shè)定的投資范圍，基金管理人以80%的滬深300指數(shù)和20%的上證
國債指數(shù)構(gòu)建的復(fù)合指數(shù)作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，與本基金的投資風(fēng)格基本
一致，可以用來客觀公正地衡量本基金的主動管理收益水平。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或指數(shù)編制機(jī)構(gòu)調(diào)整或停止該等指數(shù)的發(fā)布，
或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)
更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時，基金管理人可以在與基金托管人
協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金
份額持有人大會。
（八）風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型證券投資基金，屬于高預(yù)期風(fēng)險、高預(yù)期收益的證券投資
基金，通常預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基
金。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利，
保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
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4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（十）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核
了本招募說明書中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025
年03月31日，本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計師審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 457,089,016.18 80.81
其中：股票 457,089,016.18 80.81
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 102,425,111.59 18.11
8 其他資產(chǎn) 6,141,511.12 1.09
9 合計 565,655,638.89 100.00
注：由于四舍五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 343,217,805.36 62.90
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 12,216,752.00 2.24
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G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 101,644,660.74 18.63
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 9,798.08 0.00
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 457,089,016.18 83.76
注：由于四舍五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本報告期末本基金未持有港股通股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 688608 恒玄科技 89,492 36,360,599.60 6.66
2 603893 瑞芯微 206,300 35,751,790.00 6.55
3 688041 海光信息 162,102 22,905,012.60 4.20
4 688256 寒武紀(jì) 28,093 17,501,939.00 3.21
5 300442 潤澤科技 296,240 16,927,153.60 3.10
6 300476 勝宏科技 205,100 16,615,151.00 3.04
7 003021 兆威機(jī)電 129,500 16,553,985.00 3.03
8 002851 麥格米特 266,100 16,189,524.00 2.97
9 300433 藍(lán)思科技 638,400 16,170,672.00 2.96
10 688072 拓荊科技 99,712 15,705,637.12 2.88
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本報告期末本基金未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本報告期末本基金未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
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7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本報告期末本基金未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本報告期末本基金未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本報告期末本基金未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本報告期末本基金未投資股指期貨。若本基金投資股指期貨，在股指期貨投
資上，本基金以避險保值和有效管理為目標(biāo)，在控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎適當(dāng)參
與股指期貨的投資。本基金在進(jìn)行股指期貨投資中，將分析股指期貨的收益性、
流動性及風(fēng)險特征，主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，通過研究現(xiàn)貨和
期貨市場的發(fā)展趨勢，運(yùn)用定價模型對其進(jìn)行合理估值，謹(jǐn)慎利用股指期貨，調(diào)
整投資組合的風(fēng)險暴露，及時調(diào)整投資組合倉位，以降低組合風(fēng)險、提高組合的
運(yùn)作效率。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本報告期末本基金未持有國債期貨，沒有相關(guān)投資政策。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本報告期末本基金未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
本報告期末本基金未持有國債期貨，沒有相關(guān)投資評價。
11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報告期內(nèi)，經(jīng)查詢上海證券交易所、深圳證券交易所等機(jī)構(gòu)公開信息披露
平臺，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
本報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
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本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 351,379.66
2 應(yīng)收證券清算款 5,058,495.33
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 731,636.13
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 6,141,511.12
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本報告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情況。
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十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
日期 基金份額凈值增長率① 同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ ①-③ 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ②-④
2016-01-26至2016-12-31 -6.10% 5.47% -11.57% 1.17% 0.93% 0.24%
2017-01-01至2017-12-31 21.24% 17.32% 3.92% 1.24% 0.51% 0.73%
2018-01-01至2018-12-31 -38.86% -19.66% -19.20% 1.89% 1.07% 0.82%
2019-01-01至2019-12-31 77.24% 29.43% 47.81% 2.00% 1.00% 1.00%
2020-01-01至2020-12-31 65.13% 22.61% 42.52% 2.28% 1.14% 1.14%
2021-01-01至2021-12-31 17.49% -3.12% 20.61% 2.14% 0.94% 1.20%
2022-01-01至2022-12-31 -33.04% -16.86% -16.18% 2.34% 1.03% 1.31%
2023-01-01至2023-12-31 -22.09% -8.40% -13.69% 1.96% 0.68% 1.28%
2024-01-01至2024-12-31 20.25% 13.73% 6.52% 2.73% 1.07% 1.66%
2025-01-01至2025-03-31 -14.98% -0.90% -14.08% 2.29% 0.74% 1.55%
2016-01-26至2025-03-31 27.67% 31.17% -3.50% 2.04% 0.94% 1.10%
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十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相
獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、
扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被
處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回價格的基礎(chǔ)。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。對在交易所市場上市
交易的不含權(quán)債券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值；
對在交易所市場上市交易的含權(quán)債券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，
使用最近交易日的市價（收盤價）作為估值全價；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
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同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術(shù)確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、中小企業(yè)私募債券采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實際交易價格
驗證具有可靠性的估值技術(shù)，確定中小企業(yè)私募債券的公允價值。中小企業(yè)私募
債券采用估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。法律法規(guī)對中
小企業(yè)私募債券估值有最新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、股指期貨合約按照結(jié)算價估值，如估值日無結(jié)算價且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價估值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理
人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
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2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按
規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份額登記機(jī)
構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失
的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
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人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管
人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
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且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致的；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人按本部分第三條有關(guān)估值方法規(guī)定的第7項條款進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行
發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基
金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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十三、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)
的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時公告。法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，將對上述基金收益分配政
策進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，根據(jù)《信息
披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
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（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外）；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初前5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金
管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初前5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金
管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“(一)基金費(fèi)用的種類中第3－9項費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并
以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（簡稱規(guī)定報刊）及《信息披露辦
法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基
金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在
規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金
合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
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《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人在不晚于每個開放日的次
日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓?
報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持
有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情況除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
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前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司實際控制人；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金
管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過
百分之三十；
（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（11）基金管理人、高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（12）基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（13）基金收益分配事項；
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
（15）基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；
（16）本基金開始辦理申購、贖回；
（17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
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（19）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（20）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
（21）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等
信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報
告和招募說明書等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期
報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持
倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影
響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
12、基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
13、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)
行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
14、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
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（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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十七、風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
本基金為股票型證券投資基金，投資組合主要由股票等權(quán)益類資產(chǎn)和債券等
固定收益類資產(chǎn)組成，證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變
化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
1、政策風(fēng)險。因國家的各項宏觀政策，如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、
地區(qū)發(fā)展政策等發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各行業(yè)和證券市場的收益水
平也呈周期性變化?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生
風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險。市場利率的波動會影響企業(yè)的融資成本和利潤水平等，并導(dǎo)致
證券市場價格的變動，進(jìn)而對本基金的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
4、通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會
被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要指信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評
級下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括證券交易
對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
6、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資
收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
（二）管理風(fēng)險
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險和其他合規(guī)性風(fēng)險，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會對
基金的風(fēng)險收益水平造成影響。
（三）流動性風(fēng)險
基金投資組合中的股票和債券會因各種原因面臨較高的流動性風(fēng)險，使證券
交易的執(zhí)行難度提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，基金投資者的贖回需求
可能造成基金倉位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動性風(fēng)險。
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為了克服流動性風(fēng)險，本基金將在堅持分散化投資和精選個股原則的基礎(chǔ)上，
通過一系列風(fēng)險控制指標(biāo)加強(qiáng)對流動性風(fēng)險的跟蹤、防范和控制，但基金管理人
并不保證完全避免此類風(fēng)險。
（四）本基金特有的風(fēng)險
1、股票等權(quán)益類資產(chǎn)的投資風(fēng)險
本基金為股票型基金，股票等權(quán)益類資產(chǎn)合計投資比例較高，如果股
票等權(quán)益類市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響。
2、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險
中小企業(yè)私募債券較傳統(tǒng)企業(yè)債的信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險更大，從而增加了
本基金的流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險。
3、股指期貨的投資風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其所面臨的風(fēng)險
包括杠桿風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)險、無法平倉風(fēng)險、強(qiáng)行減倉風(fēng)險等。
（五）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運(yùn)行，導(dǎo)
致本基金資產(chǎn)損失；
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
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十八、基金的終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用并
管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)
務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
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管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
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（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為
《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
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1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
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本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方
式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
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（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外
的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
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告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
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參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，
召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，
就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，
應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人或其代理人
參加，方可召開。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照
會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人
大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金份額登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金可采用其他非現(xiàn)場方式或者
以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照
現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行，具體方式由會議召集人確定并在會議通知
中列明。
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4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席
會議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方
式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持
有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
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基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止《基金合同》、與其
他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
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清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)
果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
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自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
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清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)
時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方
當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
郵政編碼：200121
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期間：五十年或股東一致同意延長的其他期限
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
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國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資
范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用
相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定
進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、資產(chǎn)支持
證券、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于科技動力主題相
關(guān)的證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0%-3%；
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于科技動力
主題相關(guān)的證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
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（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的30%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的10%；管理人與托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和投資策略
調(diào)整本基金對流通受限證券的投資比例限制，無需召開基金份額持有人大會；
（14）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%。
2）開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%。
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
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5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同
就股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備
忘錄》。
（15）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的10%。
（16）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中
國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受該比例限制；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致。
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）項外，因證券/期貨市場波動、上市公司合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
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3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)
交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)
提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人
董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可
以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已
與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，
應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管
人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理
人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
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基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動
性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?
關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債
券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管
理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董
事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投
資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常
情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投
資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原
因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償
基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向
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基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、
完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料
包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以
及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能
進(jìn)行及時調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的
建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應(yīng)根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投
資決策流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)，
以防范信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中小企業(yè)私募債券導(dǎo)致的信用風(fēng)險、
流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損
失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受
的損失。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)
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凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核
查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金
托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對
通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)
事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管
人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督
報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
10、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
11、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金
托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的
其他專用賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
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理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)
定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；?
金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改
正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需
的其他專用賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
（5）基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀行或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶
維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何
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責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時
間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人
保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
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的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財產(chǎn)承擔(dān)，于證券賬戶開立次月第七個工作日由基
金托管人從本基金銀行存款賬戶中直接扣收；若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證
券賬戶開戶費(fèi)無法扣收，基金托管人順延至次月第七個工作日進(jìn)行扣收；證券賬
戶開立后連續(xù)六個月內(nèi)，因本基金銀行存款余額持續(xù)不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費(fèi)無
法扣收的，基金管理人有義務(wù)先行支付基金托管人墊付的開戶費(fèi)用。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交
收資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與基
金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民
銀行、銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)
算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主
協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，
由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
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人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票據(jù)營業(yè)中心
的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有
價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢?
由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為
《基金合同》終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。基金份額凈值是按照
每個交易日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個交易日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對外公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，登記機(jī)構(gòu)的保存期自基金賬
戶銷戶之日起不得少于20年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
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性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會
備案。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供登記服務(wù)，配備安全、
完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金投資者辦理基金賬戶、基金份
額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，股東名冊的管理，權(quán)益分配時紅利的登記、權(quán)
益分配時紅利的派發(fā)，基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
（二）信息定制服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、官方微信賬號（神
基太保）、客服電話（400-700-0365；021-38784766）等渠道提交信息定制服務(wù)申
請。信息定制服務(wù)包括短信定制信息和郵件定制信息，投資者申請時應(yīng)提供有效
聯(lián)系方式。在申請獲基金管理人確認(rèn)后，基金管理人可通過投資者提供的有效手
機(jī)號碼、電子郵件等聯(lián)系方式，為投資者發(fā)送所定制的信息。短信定制信息包括：
電子對賬單、持有基金周末凈值等信息；郵件定制信息包括：電子對賬單等信息。
客服中心于每月1日向投資者發(fā)送月度電子對賬單，于每年度結(jié)束后20個工
作日內(nèi)，向投資者發(fā)送年度電子對賬單。基金管理人將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實際
情況，適時調(diào)整信息定制服務(wù)內(nèi)容。
（三）紅利再投資服務(wù)
基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，若基金份額持有人選擇紅利
再投資形式進(jìn)行基金收益分配，該基金份額持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按紅
利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)基金份額，且不收取任何申購費(fèi)用，基金份額持
有人的分紅方式以基金登記機(jī)構(gòu)——國聯(lián)安基金管理有限公司登記的方式為準(zhǔn)。
（四）定期定額投資計劃
在條件成熟時，基金管理人將利用直銷網(wǎng)點或其他銷售網(wǎng)點為投資者提供定
期投資的服務(wù)。通過定期定額投資計劃，投資者可以通過固定的渠道定期定額申
購基金份額，以另行公告為準(zhǔn)。
（五）客服中心
1、客服中心電話服務(wù)
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（1）自動語音服務(wù)
呼叫中心自動語音查詢系統(tǒng)提供7*24小時自動語音服務(wù)和查詢服務(wù)，客戶可
通過電話查詢基金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
（2）人工服務(wù)
客服中心提供每周5個工作日的人工服務(wù)。
客服中心電話：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）
2、網(wǎng)上客戶服務(wù)
網(wǎng)上客戶服務(wù)為投資者提供查詢服務(wù)、資訊服務(wù)以及相互交流的平臺。投資
者可以查詢熱點問題，并對服務(wù)進(jìn)行投訴和建議。
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
客服電子郵箱：customer.service@cpicfunds.com
3、電子郵件服務(wù)
投資者可以在網(wǎng)站上訂閱郵件公共信息服務(wù)，內(nèi)容包括基金份額凈值、基金
資訊信息、定期基金報告和臨時公告等。
（六）網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，并已開通基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)，投資者可
登陸基金管理人的網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、手機(jī)APP（名稱：國聯(lián)安基金），
更加方便、快捷地辦理基金交易及信息查詢等已開通的各項基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
同時，投資者可關(guān)注基金管理人官方微信賬號（名稱:神基太保)，快速實現(xiàn)凈值
查詢功能，綁定個人賬戶之后，還可實現(xiàn)賬戶查詢功能?；鸸芾砣艘矊⒉粩嗯?
力完善現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。
基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人所有。
（七）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過電話(021-38784766，400-700-0365)、郵件
（customer.service@cpicfunds.com）、網(wǎng)上留言、書信等主要投訴受理渠道對基
金管理人的工作提出投訴和建議，客戶服務(wù)人員會及時地進(jìn)行處理。
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項
公告名稱 披露媒體 披露日期
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加江蘇銀行為代銷機(jī)構(gòu)并參加相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 規(guī)定報刊、規(guī)定網(wǎng)站 2024-04-30
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書更新（2024年第1號） 規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-17
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-17
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加山西證券為代銷機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定報刊、規(guī)定網(wǎng)站 2024-05-31
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加招商銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-06-26
國聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-06-28
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金2024年第2季度報告 規(guī)定網(wǎng)站 2024-07-19
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第2季度報告提示性公告 規(guī)定報刊 2024-07-19
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用國聯(lián)安基金名義進(jìn)行詐騙活動的提示性公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-07-20
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財富基金及前海財厚基金辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-07-29
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加平安證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-08-16
國聯(lián)安基金管理有限公司 規(guī)定報刊 2024-08-30
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
旗下全部基金2024年中期報告提示性公告
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金2024年中期報告 規(guī)定網(wǎng)站 2024-08-30
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于暫停海銀基金辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-09-27
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第3季度報告提示性公告 規(guī)定報刊 2024-10-25
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金2024年第3季度報告 規(guī)定網(wǎng)站 2024-10-25
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下部分基金更換會計師事務(wù)所的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-10-31
國聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-11-05
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加郵儲銀行“郵你同贏”同業(yè)平臺為銷售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2024-12-16
國聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加?xùn)|莞證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報刊 2025-01-03
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金2024年第4季度報告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-01-22
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2024年第4季度報告提示性公告 規(guī)定報刊 2025-01-22
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金2024年年度報告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況 規(guī)定網(wǎng)站 2025-03-31
國聯(lián)安基金管理有限公司 規(guī)定報刊 2025-03-31
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)
旗下全部基金2024年年度報告提示性公告
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金2025年第1季度報告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-04-22
國聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第1季度報告提示性公告 規(guī)定報刊 2025-04-22
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二十三、招募說明書的存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；?
管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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二十四、備查文件
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金募集注冊的文件
2、《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金基金合同》
3、《國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件
上述備查文件存放在基金管理人、基金托管人處，基金投資者可免費(fèi)查閱。
在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年五月十六日
國聯(lián)安科技動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)（2025年第1號）.pdf