國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號
國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型
證券投資基金
招募說明書
（更新）
2025年第1號
基金管理人：國都證券股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年一月
重要提示
本基金于2015年11月11日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活
配置混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2577號文）核準(zhǔn)注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會
注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所蘊(yùn)含的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可
能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場基金、債券型基金，
低于股票型基金，具有中等預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)水平的投資品種。
投資者認(rèn)購或申購基金份額時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》等
信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自主判斷基金的投資價(jià)值，并根據(jù)自身的投
資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相
符，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券的規(guī)模一般小額零散，
主要通過固定收益證券綜合電子平臺、綜合協(xié)議交易平臺或證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，難以進(jìn)行
更廣泛估值和詢價(jià)，因此中小企業(yè)私募債券的估值價(jià)格可能與實(shí)際變現(xiàn)的市場價(jià)格有一定
的偏差而對本基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。同時(shí)中小企業(yè)私募債券流動性可能比較匱乏，因此
可能面臨較高的流動性風(fēng)險(xiǎn)，以及由流動性較差變現(xiàn)成本較高而使基金凈值受損的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回基金。本基金在募集
期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值認(rèn)購基金份
額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表
現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)
營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金本次僅對基金經(jīng)理情況、公司前五大股東情況進(jìn)行更新，基金經(jīng)理信息更新截
止日為2025年1月10日；公司前五大股東情況信息更新截止日2024年12月31日。
目錄
第一部分緒言............................................................5
第二部分釋義............................................................6
第三部分基金管理人.....................................................11
第四部分基金托管人.....................................................25
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................28
第六部分基金的募集安排.................................................30
第七部分基金合同的生效.................................................33
第八部分基金份額的申購與贖回...........................................34
第九部分基金的投資.....................................................43
第十部分基金的業(yè)績.....................................................53
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...................................................55
第十二部分基金資產(chǎn)估值.................................................56
第十三部分基金收益與分配...............................................61
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收.............................................63
第十五部分基金的會計(jì)與審計(jì).............................................65
第十六部分基金的信息披露...............................................66
第十七部分側(cè)袋機(jī)制.....................................................72
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................74
第十九部分基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算.........................82
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................84
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................99
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)....................................113
第二十三部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)............................................115
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式..................................121
第二十五部分備查文件..................................................122
第一部分緒言
本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下
簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說
明書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基
金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額起，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，投資者持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投
資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
本《招募說明書》中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、基金或本基金：指國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指國都證券股份有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行
政規(guī)章以及其它對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通
過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)
2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布并于同年8月8日實(shí)施的《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投
資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行
境內(nèi)證券投資的境外法人
21、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，銷售基金份額，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指國都證券股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬
戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為國都證券股份有限公司或接受
國都證券股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份
額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)
月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的工作日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其它業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其它交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)
定，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額，轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它基
金的基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷
售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、申購金
額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后，扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超
過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其它合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其它
資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過程
52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等，但中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊情形
除外
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
54、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置
清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
第三部分基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基本信息
名稱：國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
成立日期：2001年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]309號
公募基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]854號
注冊資本：583000.0009萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：010-84183185
傳真：010-84183250
公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹
業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
國都證券股份有限公司無任何重大違規(guī)記錄。
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號 股東名稱 持股比例（%）
1 浙商證券股份有限公司 34.2546
2 中誠信托有限責(zé)任公司 13.3264
3 北京國際信托有限公司 9.5873
4 東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司 5.1288
5 山東海洋控股有限公司 5.1288
（以上為前五大股東，截至2024年12月31日）
2、部門設(shè)置情況
國都證券股份有限公司產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會對包含基金在內(nèi)的各類金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)
（含基金管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、柜臺業(yè)務(wù)等）的開發(fā)、銷售和運(yùn)作的重大事
項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。國都證券股份有限公司設(shè)立了公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員
會對基金投資的重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策?；鸸芾聿控?fù)責(zé)公募證券投資基金業(yè)務(wù)。基金管理
部人員分別負(fù)責(zé)投資、研究、運(yùn)營和交易職能：投資人員負(fù)責(zé)公募基金的投資運(yùn)作，具體包
括行業(yè)和上市股票投資，固定收益市場的投資，以及其他投資品種的研究和投資業(yè)務(wù)；研究
人員負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)濟(jì)、政策、股市情況，為投資部提供投資策略，并負(fù)責(zé)對各基金產(chǎn)品進(jìn)行績
效評價(jià)；運(yùn)營人員負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品合同的要求對產(chǎn)品信息進(jìn)行披露、傳達(dá)、解讀監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)政策；交易人員負(fù)責(zé)根據(jù)證監(jiān)會、交易所、協(xié)會以及公司的相關(guān)法規(guī)和管理辦
法，負(fù)責(zé)各公募基金產(chǎn)品的日常交易與復(fù)核工作。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
翁振杰先生，1962年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，民建會員，于1986年
7月畢業(yè)于解放軍南京通信工程學(xué)院通信與電子系統(tǒng)專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷。自1986年7
月至1999年9月，在解放軍通信學(xué)院擔(dān)任教官；自1999年9月至2001年12月，在北京中
關(guān)村科技發(fā)展（控股）股份有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理；自2002年2月至2005年3月，在重慶
國際信托投資有限公司擔(dān)任董事；自2005年3月至2014年11月，在重慶國際信托有限公
司擔(dān)任首席執(zhí)行官、董事；自2007年12月至2010年2月，在重慶三峽銀行股份有限公司
擔(dān)任董事長；自2010年1月至2012年8月，在西南證券股份有限公司擔(dān)任董事長；自2014
年11月至2015年9月，在重慶國際信托有限公司任董事長、首席執(zhí)行官；自2015年9月
起，在重慶國際信托股份有限公司任董事長；自2016年2月起，在國都證券股份有限公司
任董事；自2020年4月起，在國都證券股份有限公司任董事長。
黃磊先生，1979年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于2005年6
月畢業(yè)于北京大學(xué)法律專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷。自2005年7月至2008年4月，在北京市人
民檢察院第二分院公訴二處任檢察官；自2008年4月至2015年1月，在渣打銀行（中國）
有限公司法務(wù)部任高級經(jīng)理；自2015年1月至2015年6月，在北京市金杜律師事務(wù)所任非
訴訟、破產(chǎn)部主辦律師；自2015年6月至2023年9月，在中誠信托有限責(zé)任公司任法律保
全部（曾用名為資產(chǎn)保全部）總經(jīng)理；自2023年9月起在中誠信托有限責(zé)任公司任資產(chǎn)保
全部（曾用名為法律保全部）資深專家；自2020年3月起，在國都證券股份有限公司任董
事。
吳京林先生，1964年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于2007年
5月畢業(yè)于美國德克薩斯大學(xué)阿靈頓商學(xué)院工商管理專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷，高級會計(jì)師。
自1988年7月至1992年3月，在北京市審計(jì)局任科員；自1992年3月至2024年8月，在
北京國際信托有限公司歷任財(cái)務(wù)部會計(jì)主管、稽核審計(jì)部經(jīng)理助理、稽核審計(jì)部副經(jīng)理、稽
核審計(jì)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、副總會計(jì)師兼計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、資產(chǎn)運(yùn)營部經(jīng)理、總會計(jì)
師、總經(jīng)理助理等職務(wù)；自2014年12月至2015年6月，在國都證券有限責(zé)任公司任董事；
自2015年6月起，在國都證券股份有限公司任董事。
何于軍先生，1969年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于1992年
7月畢業(yè)于成都地質(zhì)學(xué)院（現(xiàn)成都理工大學(xué)）應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷。自1992年7月至
1997年12月，任職于北京市地質(zhì)調(diào)查研究院測繪部；自1997年12月至2000年2月，在
華通會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)二部任部門經(jīng)理；自2000年2月至2007年8月，在利安達(dá)信隆會計(jì)
師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)三部任部門經(jīng)理；自2007年8月起，在國華能源投資有限公司歷任審計(jì)
部（曾用名為風(fēng)險(xiǎn)控制部）審計(jì)專員、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，其中自2012年6月至2023年5
月兼任法律事務(wù)部總經(jīng)理；自2014年12月至2015年6月，在國都證券有限責(zé)任公司任董
事；自2015年6月起，在國都證券股份有限公司任董事。
鄒光輝先生，1968年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于1990年7月畢業(yè)于
遼寧財(cái)經(jīng)學(xué)院（現(xiàn)東北財(cái)經(jīng)大學(xué)）投資經(jīng)濟(jì)系基建財(cái)務(wù)與信用專業(yè)，本科學(xué)歷，高級會計(jì)師。
自1990年8月至1992年1月，在上海長征塑料編織廠歷任會計(jì)、采購員；自1992年2月
至1993年5月，在長春煤炭管理干部學(xué)院歷任教師、出納、會計(jì)；自1993年6月至1997
年5月，在東煤集團(tuán)財(cái)務(wù)公司歷任會計(jì)、信貸員、會計(jì)部主任；自1997年6月至2003年2
月，在中煤信托投資有限責(zé)任公司東北分公司任計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理；自2003年3月起，在萬
盛基業(yè)投資有限責(zé)任公司歷任財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長；自2020
年12月起，在國都證券股份有限公司任董事。
唐喆先生，1979年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于2006年12
月畢業(yè)于中國科學(xué)院物理研究所凝聚態(tài)物理專業(yè)，博士研究生學(xué)歷。自2007年7月至2008
年7月，在新加坡國立大學(xué)理學(xué)院任博士后研究員；自2009年10月至2011年11月，在中
國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會山東省委員會任行業(yè)分析員；自2011年11月至2017年3月，在山
東海洋投資有限公司歷任投資中心業(yè)務(wù)經(jīng)理、投資經(jīng)理，戰(zhàn)略中心總經(jīng)理助理，財(cái)務(wù)中心總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；自2017年3月至2020年1月，在山東海洋集團(tuán)有限公司歷任財(cái)務(wù)部
副部長、投資部副部長、投資部副部長兼資深專家；自2020年1月至2023年2月，在山東
海洋控股有限公司任首席投資官；自2020年7月至2023年2月，在山東藍(lán)色經(jīng)濟(jì)創(chuàng)業(yè)投資
有限公司任執(zhí)行董事；自2020年11月至2023年2月，在北京海洋基石創(chuàng)業(yè)投資管理有限
公司任董事長；自2022年12月起，在山東海洋集團(tuán)中以藍(lán)碳科技有限公司任董事、總經(jīng)
理；自2023年2月起，在山東海洋集團(tuán)科技有限公司任首席技術(shù)官，自2020年3月起，在
國都證券股份有限公司任董事。
黃俞先生，1968年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于2009年6月畢業(yè)于
英國格林威治大學(xué)項(xiàng)目管理專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷。自1989年11月至1993年10月，在中
農(nóng)信公司歷任經(jīng)理、河北代表處副總經(jīng)理；自1993年10月至1996年12月，在正大財(cái)務(wù)河
北公司任副總經(jīng)理；自1996年12月至2013年3月，在深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司歷
任高級投資經(jīng)理、董事長；自2013年3月至今，在深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司任執(zhí)行
董事兼總經(jīng)理；自2007年9月至今，在鵬華基金管理有限公司任監(jiān)事會主席；自2009年9
月至2019年12月，在深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司任董事長；自2009年6月至2013年
4月，在江西紫光醫(yī)藥有限公司任董事長；自2013年4月至2020年7月，在深圳華控賽格
股份有限公司任董事長；自2014年3月起，在華控康泰集團(tuán)有限公司(曾用名為同方康泰產(chǎn)
業(yè)集團(tuán)有限公司）歷任執(zhí)行董事、執(zhí)行董事兼行政總裁；自2015年11月至2020年1月，
在同方股份有限公司歷任副董事長、副董事長兼總裁；自2016年11月至2020年1月，同
方金融控股（深圳）有限公司(現(xiàn)已更名為同方創(chuàng)新投資（深圳）有限公司）任董事長兼總
經(jīng)理；自2020年3月起，在國都證券股份有限公司任董事。
陳海寧先生，1963年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于1985年
7月畢業(yè)于重慶建筑工程學(xué)院機(jī)電系工業(yè)設(shè)備安裝工程專業(yè)，本科學(xué)歷。自1985年9月至
1993年2月，在中國華西企業(yè)公司任工程師；自1993年2月至1996年9月，在深圳市接
待辦公室任科長；自1996年9月至2004年9月，在深圳市捷賓實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司任副總經(jīng)
理；自2004年9月至2011年9月，在深圳市遠(yuǎn)為實(shí)業(yè)有限公司任副總經(jīng)理；自2011年9
月起，在深圳市遠(yuǎn)為投資有限公司任副總經(jīng)理；自2011年9月起，在深圳市地鐵遠(yuǎn)為商業(yè)
發(fā)展有限公司任總經(jīng)理；自2020年3月起，在國都證券股份有限公司任董事。
陳文博先生，1983年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于2005年7月畢業(yè)于
復(fù)旦大學(xué)國際金融系金融學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷。自2005年7月至2008年12月，在上海環(huán)信
投資咨詢有限公司歷任項(xiàng)目經(jīng)理、副總經(jīng)理；自2008年12月至2011年6月，在北京天和
翊誠控股有限公司任董事長助理；自2011年6月至2015年11月，在上海會德灃投資集團(tuán)
有限公司任投資總監(jiān)；自2015年11月起，在天津重信科技發(fā)展有限公司（曾用名為天津重
信資產(chǎn)管理有限公司）任董事總經(jīng)理；自2023年6月起，在大有恒晟（重慶）私募股權(quán)投
資基金管理有限公司任執(zhí)行總裁；自2023年6月起，在精功通用航空股份有限公司任監(jiān)事
會主席；自2020年3月起，在國都證券股份有限公司任董事。
閆志鵬先生，1978年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，山東大學(xué)會計(jì)學(xué)專業(yè)
畢業(yè)，大學(xué)本科學(xué)歷，高級會計(jì)師。自2002年11月起歷任同方股份有限公司應(yīng)用信息本部
主管會計(jì)、銳安科技有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、消費(fèi)電子事業(yè)部財(cái)務(wù)副經(jīng)理、總部審計(jì)部項(xiàng)目經(jīng)理、
光電環(huán)境工程公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、總部財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總部財(cái)務(wù)管理中心資金計(jì)
劃部總經(jīng)理；2022年7月起，在同方創(chuàng)新投資（深圳）有限公司（曾用名為同方金融控股
（深圳）有限公司）任副總經(jīng)理；2023年1月起，在和融浙聯(lián)實(shí)業(yè)有限公司任董事長、副
總經(jīng)理；2023年10月起，在嘉融投資有限公司任董事長；自2022年11月起，在國都證券
股份有限公司任董事。
姜波女士，1955年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于2004年7
月畢業(yè)于中國人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，博士研究生學(xué)歷，高級會計(jì)師、高級經(jīng)濟(jì)師。自1983
年8月至1992年7月，在中國農(nóng)業(yè)銀行歷任職員、副處長；自1992年7月至1996年4月，
在中國光大銀行任部門總經(jīng)理；自1996年5月至2009年8月，在中國光大銀行任副行長；
自2009年8月至2017年1月，在中國光大集團(tuán)任首席財(cái)務(wù)官；自2020年12月起，在國都
證券股份有限公司任獨(dú)立董事。
昌孝潤先生，1966年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于2009年
7月畢業(yè)于中國人民大學(xué)民商法專業(yè)，博士研究生學(xué)歷。自1990年7月至1994年5月，在
中國人民大學(xué)任教師；自1994年5月至2001年5月，在華聯(lián)律師事務(wù)所任律師；自2001
年5月至2003年3月，在北京市華聯(lián)律師事務(wù)所任律師；自2003年5月起，在北京市天沐
律師事務(wù)所任律師主任；自2020年12月起，在國都證券股份有限公司任獨(dú)立董事。
王愛儉女士，1954年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，民建會員，天津財(cái)經(jīng)
大學(xué)會計(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，博士研究生學(xué)歷。自1982年至2023年3月，在天津財(cái)經(jīng)大學(xué)任教，
歷任副院長、副校長、教授、博導(dǎo)等職；自2022年11月起，在國都證券股份有限公司任獨(dú)
立董事。
2、監(jiān)事會成員
江厚強(qiáng)先生，1970年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于1992年
7月畢業(yè)于天津商學(xué)院（現(xiàn)天津商業(yè)大學(xué)）會計(jì)學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷。1992年7月至2000年
3月任職于中國五金交電化工公司，曾任期貨部副總經(jīng)理；2000年3月至2001年9月在廣
州證券有限責(zé)任公司擔(dān)任北京投行部經(jīng)理；2001年9月至2003年3月在富邦資產(chǎn)管理有限
公司擔(dān)任董事兼副總經(jīng)理；2003年3月至2009年6月在天風(fēng)證券有限責(zé)任公司擔(dān)任副總經(jīng)
理，期間還被借調(diào)至中國證監(jiān)會風(fēng)險(xiǎn)辦廣東證券托管組工作；2007年1月至2009年6月在
北方期貨經(jīng)紀(jì)有限公司兼任董事長；2009年6月至2015年6月在航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公
司任副總經(jīng)理；自2015年6月起，在國都證券股份有限公司任職員，其中自2015年11月
起，在國都證券股份有限公司任監(jiān)事會主席、職工代表監(jiān)事。
陳春艷女士，1975年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于1997年7月畢業(yè)于
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系貨幣銀行學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。自1997年7月起，在中誠信托
有限責(zé)任公司（曾用名為中煤信托投資有限責(zé)任公司）歷任資金信貸部、信托開發(fā)部、信托
事務(wù)部、信托業(yè)務(wù)一部、投資管理部職員、信托經(jīng)理、高級經(jīng)理、股權(quán)管理部負(fù)責(zé)人及總經(jīng)
理；自2022年1月起，在中誠信托有限責(zé)任公司任投資管理部/證券投資部/股權(quán)管理部副
總經(jīng)理（部門總經(jīng)理級）；自2022年6月起，在國都證券股份有限公司任監(jiān)事。
杜治禹先生，1974年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于2013年7月畢業(yè)于
北京航空航天大學(xué)工商管理專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷，高級會計(jì)師。自1993年7月至1996年
5月，在吉林熱力集團(tuán)財(cái)務(wù)部任會計(jì)；自1996年5月至1999年8月，在吉林市財(cái)政局會計(jì)
師事務(wù)所任審計(jì)師；自1999年8月至2000年9月，在?？邶R盛會計(jì)師事務(wù)所任部門經(jīng)理；
自2000年9月至2003年6月，在北京天華會計(jì)師事務(wù)所任部門經(jīng)理；自2003年6月至
2004年6月，在新隆基工貿(mào)集團(tuán)有限公司任財(cái)務(wù)總監(jiān)；自2004年7月至2006年5月，在
河北遷安化肥股份有限公司任財(cái)務(wù)總監(jiān)；自2006年5月起，在國華能源投資有限公司歷任
審計(jì)業(yè)務(wù)專員、高級業(yè)務(wù)經(jīng)理；自2020年12月起，在國都證券股份有限公司任監(jiān)事。
Nanxing Yu女士，1988年8月出生，澳大利亞國籍，于2011年11月畢業(yè)于澳大利亞
麥考瑞大學(xué)商學(xué)及法學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷。自2011年3月至2014年10月，在Colin Bigger
& Paisley Lawyers任律師；自2014年10月至2015年9月，在Payce Consolidated
Limited任法律主管；自2015年9月起，在上海麗華投資發(fā)展有限公司任執(zhí)行董事；自2015
年9月起，在上海錫毅投資管理有限公司（曾用名為上海錫毅置業(yè)有限公司）任總經(jīng)理；自
2016年5月起，在上海東證錫毅投資管理有限公司任總經(jīng)理；自2017年6月起，在華金證
券股份有限公司任董事；自2018年12月起，在上海南虹橋國際金融園區(qū)有限公司任總經(jīng)
理；自2020年7月起，在上海東證錫毅股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）任執(zhí)行事務(wù)合
伙人委派代表；自2020年11月起，在成都科倫寧禾企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）任執(zhí)行
事務(wù)合伙人委派代表；自2020年3月起，在國都證券股份有限公司任監(jiān)事。
申晨先生，1987年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于2010年7月畢業(yè)于
中國人民解放軍陸軍航空兵學(xué)院工商管理專業(yè)，本科學(xué)歷。自2010年7月至2014年6月，
在北京鴻福祥科技發(fā)展有限公司任投資助理；自2014年6月至2015年3月，在寧夏新日恒
力鋼絲繩股份有限公司任董事；自2015年3月至7月，在北京中民銀發(fā)投資管理有限公司
任投資助理；自2015年7月至2020年6月，在北京中民銀發(fā)投資管理有限公司任副總經(jīng)
理；自2018年5月起，在寧夏中銀絨業(yè)股份有限公司任董事、副總經(jīng)理；自2020年3月
起，在國都證券股份有限公司擔(dān)任監(jiān)事。
賀佳琳女士，1983年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，上海財(cái)經(jīng)
大學(xué)商學(xué)院高級管理人員工商管理碩士。2008年8月至2012年3月，在重慶國際信托股份
有限公司任綜合管理部業(yè)務(wù)經(jīng)理；2012年3月至2019年6月，在西南證券股份有限公司任
人力資源部總經(jīng)理助理；2019年6月至2020年7月，在西南證券股份有限公司任投資銀行
綜合管理部總經(jīng)理助理；2020年7月起，在國都證券股份有限公司歷任人力資源部副總經(jīng)
理、黨群和人力資源部副總經(jīng)理、黨群和人力資源部總經(jīng)理；自2021年1月起，在國都證
券股份有限公司任職工代表監(jiān)事。
趙宇先生，1971年10月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于1993年7
月畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)專業(yè)，本科學(xué)歷。自1993年7月至2003年5月，在中天證
券股份有限公司任職員；自2003年8月至2003年11月，在德邦證券股份有限公司任職員；
自2003年11月至2005年7月，在東吳證券股份有限公司任職員；自2006年10起，在國
都證券股份有限公司歷任會計(jì)、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、稽核審計(jì)部
總經(jīng)理。自2022年4月起，在國都證券股份有限公司任職工代表監(jiān)事。
3、高級管理人員
李銳先生，1985年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于2008年12月畢業(yè)于
英國諾丁漢大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷。自2009年3月至2010年6月，在中信建
投證券股份有限公司固定收益部任經(jīng)理；自2010年6月至2012年6月，在中國國際金融股
份有限公司投資銀行部任經(jīng)理；自2012年6月至2013年6月，在航天產(chǎn)業(yè)投資基金有限公
司投資部任投資經(jīng)理；自2013年6月至2016年6月，在摩根士丹利華鑫證券有限公司固定
收益部任副總裁；自2016年6月至2019年6月，在國融證券股份有限公司歷任固定收益事
業(yè)部銷售交易負(fù)責(zé)人、承攬承銷負(fù)責(zé)人、債券融資部聯(lián)席總經(jīng)理、債券融資二部總經(jīng)理；自
2019年6月至2022年5月，在國都證券股份有限公司任固定收益總部總經(jīng)理；自2022年
5月至2024年1月，在國都證券股份有限公司任副總經(jīng)理兼固定收益總部總經(jīng)理；自2024
年1月起，在國都證券股份有限公司任副總經(jīng)理；自2024年10月起，在國都證券股份有限
公司代為履行總經(jīng)理職務(wù)。
魏澤鴻先生，1966年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于1988年7月畢業(yè)于
北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院（現(xiàn)首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)）經(jīng)濟(jì)信息管理專業(yè)，本科學(xué)歷。自1988年8月至1990
年4月，任職于中國農(nóng)業(yè)銀行北京分行；自1990年4月至1996年11月，在中國證券市場
研究設(shè)計(jì)中心任部門經(jīng)理；自1996年12月至2001年12月，在中煤信托投資有限責(zé)任公司
上海長陽路營業(yè)部任總經(jīng)理；自2001年12月起，在國都證券股份有限公司（曾用名為國都
證券有限責(zé)任公司）歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)兼合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制
部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官等職務(wù)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。
張志軍先生，1975年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中共黨員，于2004年
12月畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高級管理人員工商管理碩士專業(yè)，本科學(xué)歷。自1996年8月至
2000年3月，在陜西省國際信托股份有限公司西安東大街證券營業(yè)部任員工；自2000年3
月至2003年3月，在陜西省國際信托股份有限公司上海漕東支路證券營業(yè)部任業(yè)務(wù)經(jīng)理；
自2003年3月至2004年8月，在健橋證券股份有限公司丹陽丹鳳北路證券營業(yè)部任總經(jīng)
理助理；自2004年8月至2005年6月，在健橋證券股份有限公司上海漕東支路證券營業(yè)部
任副總經(jīng)理；自2005年6月至2007年3月，在健橋證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制部任副總經(jīng)
理；自2007年5月至2008年4月，在信達(dá)證券股份有限公司金谷托管組任副組長；自2008
年4月至2014年8月，在信達(dá)證券股份有限公司上海鐵嶺路證券營業(yè)部任總經(jīng)理；自2014
年8月至2014年10月，在華金證券股份有限公司（曾用名為航天證券有限責(zé)任公司）經(jīng)紀(jì)
業(yè)務(wù)總部任總經(jīng)理；自2014年10月至2017年5月，在華金證券股份有限公司任公司副總
裁；自2017年5月至2019年7月，在信達(dá)證券股份有限公司任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)兼證券經(jīng)紀(jì)事
業(yè)部總經(jīng)理；2019年7月進(jìn)入國都證券股份有限公司工作，自2019年8月起，在國都證券
股份有限公司任副總經(jīng)理。
趙紅宇女士，女，1971年1月出生，中國國籍，中共黨員，無境外永久居留權(quán)，博士研
究生學(xué)歷，高級工程師。趙紅宇女士曾于高校從事信息技術(shù)的教學(xué)、科研工作和信息化系統(tǒng)
建設(shè)及運(yùn)維工作；自2020年12月加入國都證券股份有限公司，歷任信息技術(shù)首席戰(zhàn)略專
家、信息技術(shù)總監(jiān)、黨群和人力資源部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官。
李永梅女士，1970年1月出生，博士研究生學(xué)歷。先后任職于陜西證監(jiān)局、上海證監(jiān)
局、上海專員辦等機(jī)構(gòu)，曾擔(dān)任嘉合基金管理有限公司督察長，國泰基金管理有限公司督察
長、副總經(jīng)理，愛建證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，華金證券股份有限公司合規(guī)
總監(jiān)等職務(wù)；自2023年4月加入國都證券股份有限公司，曾任公司黨群和人力資源部總經(jīng)
理，現(xiàn)任公司董事會秘書。
4、本基金基金經(jīng)理
廖曉東先生，北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中煤信托投資有限責(zé)任公司證券總部項(xiàng)目
經(jīng)理；加入國都證券后歷任研究所副總經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理、研究所所長、基金管理部
總經(jīng)理?，F(xiàn)任國都證券基金管理部副總經(jīng)理（主持工作）、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資
決策委員會主席、基金經(jīng)理。
張曉磊先生，北京航空航天大學(xué)航天工程學(xué)學(xué)士，University of Dayton宇航工程學(xué)
碩士。曾任國都證券股份有限公司研究所研究員，基金管理部基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任國都證券
基金管理部基金經(jīng)理、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員。
王義先生，北京大學(xué)藥學(xué)博士。曾任國都證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、國都證券股份有
限公司基金管理部研究員?，F(xiàn)任國都證券股份有限公司基金管理部基金經(jīng)理、公募證券投資
基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員。
本基金歷任基金經(jīng)理如下：
程廣飛先生（任職期自2015-12-28至2018-8-1）。
游典宗先生（任職期自2015-12-28至2020-4-22）。
張崴女士（任職期自2020-4-22至2021-3-17）。
張宇女士（任職期自2021-6-28至2021-9-3）。
廖曉東先生（任職期自2021-2-10至今）。
張曉磊先生（任職期自2023-3-10至今）。
王義先生（任職期自2025-1-10至今）
5、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員
國都證券股份有限公司公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員構(gòu)成如下：廖曉
東先生、李昭先生、梁思雨女士、張曉磊先生、王義先生。
上述人員無近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
6、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金份額累計(jì)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其它相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其它法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其它職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)
規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)或者職位之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金資產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其它行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）正在實(shí)施的有效法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其它行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其它活動。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額
持有人利益，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。基本管理制度包括投
資管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)管理、基金會計(jì)、人力資源管理、資料檔案管
理、業(yè)績評估考核、監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制、緊急應(yīng)變等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門的主
要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對獨(dú)立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨(dú)立。
（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合
理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會下設(shè)
審計(jì)委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)
揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會為基金投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)
責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官積極對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部
控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（4）內(nèi)控部門：公司管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，并保證內(nèi)控部門的獨(dú)立性和權(quán)
威性，配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部及其各
崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部具體負(fù)責(zé)公司各
項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性審查、公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立與執(zhí)行情況以及監(jiān)察稽核工作。
（5）業(yè)務(wù)部門：部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。
（6）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意
識，營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險(xiǎn)意識貫穿到基金管理業(yè)務(wù)各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)
承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)報(bào)告、反饋的義
務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）公司確立積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)和手段，進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、
利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)
部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉
并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，
及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；
④對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修
改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算，及時(shí)、準(zhǔn)確和
完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會計(jì)和公司會計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)
部門和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完
整。積極維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，各級領(lǐng)導(dǎo)、部門及員工均有明確
的報(bào)告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不
正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對發(fā)生嚴(yán)重影響基
金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處
理。
（12）公司建立健全內(nèi)部監(jiān)控制度，合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、內(nèi)控部門對公司內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)；定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性并
適時(shí)改進(jìn)。
①公司合規(guī)法律部對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性核查。公司稽核審計(jì)部設(shè)計(jì)各
部門監(jiān)察稽核點(diǎn)明細(xì)，按照查核項(xiàng)目和查核程序進(jìn)行部門自查、監(jiān)察稽核，確保公司各項(xiàng)制
度、業(yè)務(wù)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。
②公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)管理部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位
共同識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估和分析，風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措
施的執(zhí)行，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
③公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，在告知總
經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員的同時(shí)，向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出
機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
本基金管理人確知建立、維持、完善、實(shí)施和有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是本
基金管理人董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任。本基金管理人特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完備，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)
部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批股份制商業(yè)
銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市（股
票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024年6月30日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)
10.35萬億元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1130.43億元，同比增長1.80%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈
利潤430.49億元。。
開業(yè)三十多年來，興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客
戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
（二）托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、信托保險(xiǎn)處、
理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，，共有員工100余人，
業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)務(wù)批準(zhǔn)文
號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2024年9月30日，興業(yè)銀行共托管證券投資基金743
只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)25025.72億元，基金份額合計(jì)23824.75億份。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、
規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會、總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門、
總行審計(jì)部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營管理部及分行托管運(yùn)營機(jī)構(gòu)共同組成。各級內(nèi)部控
制組織依照本行相關(guān)制度對本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制實(shí)施管理。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，以及
從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
（2）重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)
域；
（3）獨(dú)立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨(dú)立、相互制
衡；
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全與完整為出
發(fā)點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
（5）制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。
（6）適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，
內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要，適時(shí)進(jìn)行
相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正；
（7）成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效
控制。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的
人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
（2）建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估，制定并實(shí)施風(fēng)
險(xiǎn)控制措施。
（4）相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)控。
（5）人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念，
并簽訂承諾書。
（6）應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，
保證業(yè)務(wù)不中斷。
（五）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資
限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、
申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)
核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國
證監(jiān)會，同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)
告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、銷售機(jī)構(gòu)
（1）名稱：國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（2）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)情況詳見本基金的《基金份額發(fā)售公告》，此外，基金管理人可根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-58598853
傳真：010-58598907
聯(lián)系人：任瑞新
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈A座8層
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈A座8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：張克、葉韶勛、顧仁榮、譚小青、李曉英
聯(lián)系電話：010-65542288
傳真：010-65547190
聯(lián)系人：崔巍巍
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：顏凡清、崔巍巍
第六部分基金的募集安排
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2015年11月11日《關(guān)于準(zhǔn)予國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型
證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2577號文）注冊募集。
（一）基金運(yùn)作方式
契約型開放式。
（二）基金類型
混合型證券投資基金。
（三）基金存續(xù)期
不定期。
（四）基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象、募集目標(biāo)
1、募集期限：具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，
并在發(fā)售公告中披露。
根據(jù)《運(yùn)作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時(shí)間段內(nèi)未達(dá)到基金合同生效的法定條件、
或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的時(shí)間，本基金可延長募集時(shí)間，但募集
期限自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個(gè)月。
2、募集方式及場所
本基金通過其他銷售機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行募集。
具體銷售城市名單、銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請投資者就
募集和認(rèn)購的具體事宜仔細(xì)閱讀《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》以及基金管理人網(wǎng)站公示信息。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其它投資人。
4、募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（五）基金的認(rèn)購
1、認(rèn)購程序：投資者認(rèn)購時(shí)間安排、認(rèn)購時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見本基金
的份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購方式及確認(rèn)：
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（2）銷售網(wǎng)點(diǎn)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)收
到認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各
銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
（3）基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤消。
（4）若投資者的認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額
本金退還投資者。
3、基金認(rèn)購金額的限制：
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上
限。
（2）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人和其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)
購單筆最低限額為人民幣10元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣10元。
（3）基金管理人有權(quán)在法律法規(guī)允許的情況下，對上述限制規(guī)則和處理方法進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、本基金按照認(rèn)購金額遞減，即認(rèn)購金額越大，所適用的認(rèn)購費(fèi)率越低。投資者在一
天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體認(rèn)購費(fèi)率如下：
投資者在認(rèn)購基金份額時(shí)需交納前端認(rèn)購費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減，具體如下：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
50萬元以下 1.2％
50萬元（含）以上200萬元以下 1.0％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.5％
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金的認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、
銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
5、募集資金利息的處理方式
募集期間認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投
資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
6、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金基金份額的初始面值均為1.00元。
當(dāng)投資者選擇認(rèn)購基金份額時(shí)，認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
①認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
②認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部
分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。
例一：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10元，
則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/(1+1.2%）=9,881.42元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000–9,881.42=118.58元
認(rèn)購份額＝(9,881.42+10)/1.00=9,891.42份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，可得到9,891.42份基金份額。
例二：某投資者投資10,000,000元認(rèn)購本基金基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10
元，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1,000元
凈認(rèn)購金額=10,000,000－1,000=9,999,000元
認(rèn)購份額＝（9,999,000+10）/1.00元=9,999,010份
即投資者投資10,000,000元認(rèn)購本基金基金份額，可得到9,999,010份。
7、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
第七部分基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證
監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在基金份額
發(fā)售公告或其它相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減其他銷售機(jī)構(gòu)，并在基
金管理人網(wǎng)站公示予以公告。若基金管理人或其指定的其他銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上
等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的
銷售機(jī)構(gòu)另行公告。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)
提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購、贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回或的價(jià)格。
（三）申購、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購、贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)；投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立。登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購與贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其
它方式查詢申請的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅
代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購和贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。若申購不成功或無效，則申購款項(xiàng)退還給投
資人。
（五）申購、贖回的數(shù)額限制
1、申請申購基金的金額
投資者通過基金管理人和其他銷售機(jī)構(gòu)首次申購單筆最低限額為人民幣10元，已持有
本基金份額的投資者可以適用首次單筆最低限額人民幣10元；追加申購單筆最低限額為人
民幣10元。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
投資者可多次申購，對單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外。
2、申請贖回基金的份額
單筆贖回不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1份，則必須一次
性贖回基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1份時(shí)，
基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的剩余基金份額一次性全部作贖回處理。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請參見更新的招募說明
書和相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人
必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告并報(bào)
中國證監(jiān)會備案。
（六）申購、贖回的費(fèi)率
1、本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低。投
資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金基金份額前端申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率
越低。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體如下：
申購金額 申購費(fèi)率
50萬元以下 1.5％
50萬元（含）以上200萬元以下 1.2％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.8％
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)
費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
2、本基金對基金份額收取贖回費(fèi)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取?；鸱蓊~的贖回費(fèi)
率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長，所適用的贖回費(fèi)率越低。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，持有期按照先進(jìn)先出原則計(jì)算。對持續(xù)持有
期少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于7天少于90
天的投資人收取的贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于90天少于180
天的投資人收取的贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于180天的投資人
收取的贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)。本基金基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有基金份額期限（H） 贖回費(fèi)率
T 1.5%
7天≤T 0.75％
30天≤T 0.50%
365天≤T 0.25%
T≥730天 0
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率
如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率。
（七）申購份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算
（1）當(dāng)投資者選擇申購基金份額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
①申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費(fèi)率)
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
②申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資5萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，
則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元
申購費(fèi)用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49261.08/1.05＝46915.31份
即：投資者投資5萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，
則其可得到46915.31份基金份額。
（2）基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分所
代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算，本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。
（1）當(dāng)投資者贖回基金份額時(shí)，贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
（2）贖回金額保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)
計(jì)入基金資產(chǎn)。
例：假定三筆贖回申請的贖回基金份額均為10,000份，但持有時(shí)間長短不同，其中基
金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負(fù)擔(dān)的贖回費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10000 10000 10000
基金份額凈值（元，b） 1.100 1.200 1.300
持有時(shí)間H 180天 400天 800天
適用贖回費(fèi)率（c） 0.5% 0.25% 0
贖回總額（元，d=a×b） 11000 12000 13000
贖回費(fèi)（e=c×d） 55 30 0
贖回金額（f=d-e） 10945.00 11970.00 13000.00
3、基金份額凈值計(jì)算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)
會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告?；鸱蓊~凈值為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在
外的基金份額總數(shù)，基金份額凈值單位為元，計(jì)算結(jié)果保留在小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)享有或承擔(dān)。
基金管理人每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基
金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目
的核對同時(shí)進(jìn)行。
（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后，扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前
一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
如本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金總份額10%以
上的贖回申請的情形下，基金管理人可對該基金份額持有人實(shí)施延期辦理贖回申請，具體措
施為：對于當(dāng)日的贖回申請，按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（九）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
申購申請。
（3）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其它可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系
統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的
比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的情形。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的申購申請。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停申購時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況
消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可
暫停接受投資人的贖回申請。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日
報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)
將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支
付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回
時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回
的公告，并公布最近1個(gè)工作日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重
新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十二）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十四）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十五）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可
自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于各基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃
最低申購金額。
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
第九部分基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持良好流動性的前提下，積極主動管理，追求基金的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債、次級
債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀
行存款、權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對股票的投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，權(quán)證投資比例
不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法
律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（三）投資策略
本基金以宏觀分析為基礎(chǔ)，結(jié)合各行業(yè)的演繹特征，確定階段性重點(diǎn)行業(yè)，由行業(yè)研究
團(tuán)隊(duì)加以重點(diǎn)覆蓋。行業(yè)研究員重點(diǎn)對所覆蓋的行業(yè)及個(gè)股的成長性及估值水平做出獨(dú)立的
判斷和評級，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)股作為構(gòu)建組合的基礎(chǔ)。一方面，基金管理人通過研究中國經(jīng)濟(jì)新
常態(tài)下各行業(yè)在新形勢下的轉(zhuǎn)型和升級，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)政策和導(dǎo)向，尋找中國當(dāng)期階段最受
益的核心重點(diǎn)行業(yè)；另一方面，研究團(tuán)隊(duì)會對重點(diǎn)行業(yè)跟蹤競爭格局的變化，把握產(chǎn)業(yè)演進(jìn)
和升級過程中，行業(yè)龍頭盈利能力提升的投資機(jī)會。
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金運(yùn)用自上而下和自下而上相結(jié)合的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，強(qiáng)調(diào)通過自上而下的
宏觀分析與自下而上的行業(yè)與個(gè)股分析有機(jī)結(jié)合進(jìn)行前瞻性的決策。綜合考慮本基金的投資
目標(biāo)、市場發(fā)展趨勢、風(fēng)險(xiǎn)控制要求等因素，制定本基金資產(chǎn)的大類資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
本基金在準(zhǔn)確把握整個(gè)宏觀策略為前提下，秉承成長性是決定超額回報(bào)的核心理念，堅(jiān)
持成長性資產(chǎn)作為本基金配置核心的原則，將行業(yè)分析與個(gè)股精選相結(jié)合，尋找出表現(xiàn)優(yōu)異
的子行業(yè)和優(yōu)質(zhì)個(gè)股。
（1）以成長為核心精選行業(yè)
本基金以創(chuàng)新型成長類資產(chǎn)作為核心配置資產(chǎn)，從新技術(shù)驅(qū)動、新產(chǎn)品引入、市場開拓、
商業(yè)模式創(chuàng)新入手尋找一些未來能夠驅(qū)動中國經(jīng)濟(jì)增長的“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”。例如：互聯(lián)網(wǎng)+、工
業(yè)4.0、智能制造、高端裝備、新材料、新能源、生物技術(shù)等。
此外，本基金也關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來的成長性投資機(jī)會。不同國家和地區(qū)，因經(jīng)
濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、地域等因素差異，傳統(tǒng)行業(yè)也會出現(xiàn)階段性成長。如中國90年代的百
貨、家電，2000年后持續(xù)城鎮(zhèn)化帶來房產(chǎn)、汽車及與此相關(guān)的重化工行業(yè)階段性高成長。未
來，我們重點(diǎn)挖掘汽車后市場、房地產(chǎn)后市場、體育文化、保健養(yǎng)老等行業(yè)。
（2）行業(yè)配置
在行業(yè)配置方面，本基金基于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向、政策導(dǎo)向以及各種創(chuàng)新驅(qū)
動因素，優(yōu)選成長性行業(yè)，結(jié)合行業(yè)景氣度、行業(yè)整體估值、漲跌偏離度、風(fēng)格變化及擇時(shí)
模型，優(yōu)化配置各行業(yè)的權(quán)重。
股票組合建立后，本基金會進(jìn)一步根據(jù)組合中個(gè)股價(jià)格波動、估值水平、特殊事件等，
動態(tài)調(diào)整個(gè)股權(quán)重，使股票組合的整體風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。
（3）個(gè)股選擇
本基金在選擇個(gè)股時(shí)關(guān)注如下幾個(gè)方面：
1）基本面
管理人將自上而下與自下而上相結(jié)合，優(yōu)選成長性行業(yè)與主題投資機(jī)會。股票研究團(tuán)隊(duì)
重點(diǎn)覆蓋，從行業(yè)空間、核心優(yōu)勢、公司治理等多方面進(jìn)行研究。
2）估值水平
本基金注重個(gè)股估值水平研究，將以獨(dú)有的成長性估值模型考察個(gè)股成長性和估值的匹
配程度，如果估值低估或比較合理，就會選擇買入并堅(jiān)持持有，相反如果估值已透支了未來
幾年的業(yè)績增長預(yù)期，即業(yè)績增長的速度與股價(jià)和市盈率不相匹配，那么就會相應(yīng)減持這種
股票
3、固定收益投資策略
固定收益投資主要用于提高非股票資產(chǎn)的收益率，基金管理人將堅(jiān)持價(jià)值投資的理念，
嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，追求合理的回報(bào)。
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢以及不
同類屬的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略為主，以收益
率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場工具組合。
基金管理人的債券研究團(tuán)隊(duì)會密切關(guān)注通脹、利率、期限、流動性、稅收等因素，實(shí)時(shí)
的確定各債券品種的公允價(jià)值。通過配置不同類別和期限的債券品種，達(dá)到債券組合的收益
率目標(biāo)。
4、中小企業(yè)私募債券投資策略
由于中小企業(yè)私募債票面利率較高、信用風(fēng)險(xiǎn)較大、二級市場流動性較差。本基金將運(yùn)
用基本面研究，結(jié)合公司財(cái)務(wù)分析方法對債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量，選擇風(fēng)險(xiǎn)與
收益相匹配的更優(yōu)品種進(jìn)行投資。在進(jìn)行投資時(shí)，將采取分散投資、鎖定收益策略。在遴選
債券時(shí)，將只投資有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨以對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為目的，達(dá)到套期保值目的。基金管理人動態(tài)調(diào)
整股指期貨合約持倉品種、持倉數(shù)量，與現(xiàn)貨相匹配，控制風(fēng)險(xiǎn)，并駐留相對收益。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條
款、預(yù)估提前償還率變化對資產(chǎn)支持證券未來現(xiàn)金流的影響，謹(jǐn)慎投資資產(chǎn)支持證券。
7、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資以控制風(fēng)險(xiǎn)、平滑收益、鎖定利潤為主要目的。本基金通過對權(quán)證標(biāo)
的基本面研究和未來走勢預(yù)判，估算權(quán)證合理價(jià)值，同時(shí)還充分考慮其的流動性，謹(jǐn)慎投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%；
（16）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：本基金在任何交易日
日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持
有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交
易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致。
（20）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除（2）、（13）、（18）、（19）之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。上述期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易
的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×80%+中國債券總指數(shù)收益率×20%。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限公司開發(fā)
的中國A股市場指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場，覆蓋了大部分流通市值，其成份
股票為中國A股市場中代表性強(qiáng)、流動性高的股票，能夠反映A股市場總體發(fā)展趨勢。
中國債券總指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年12月31日推出的債券
指數(shù)。它是中國債券市場趨勢的表征，也是債券組合投資管理業(yè)績評估的有效工具。中國債
券總指數(shù)為掌握我國債券市場價(jià)格總水平、波動幅度和變動趨勢，測算債券投資回報(bào)率水平，
判斷債券供求動向提供了很好的依據(jù)。
本基金認(rèn)為，該業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。如果今后法
律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本
基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對業(yè)績
比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，并報(bào)中國證監(jiān)會備案，而
無需召開基金份額持有人大會。基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前2個(gè)工作日在規(guī)定媒介上予以
公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但
低于股票型基金，屬于中等預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)水平的投資品種。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（九）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年10月22日復(fù)核了
本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說明書。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2024年第3季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至2024年9月
30日，本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 8,091,358.00 75.49
其中：股票 8,091,358.00 75.49
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售 金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,529,318.52 23.60
8 其他資產(chǎn) 97,849.00 0.91
9 合計(jì) 10,718,525.52 100.00
注：由于計(jì)算中四舍五入的原因，本報(bào)告分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 348,000.00 3.26
C 制造業(yè) 4,537,403.00 42.52
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 525,500.00 4.92
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 116,192.00 1.09
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 68,070.00 0.64
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,621,353.00 15.19
J 金融業(yè) 618,780.00 5.80
K 房地產(chǎn)業(yè) 55,900.00 0.52
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 200,160.00 1.88
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 8,091,358.00 75.82
注：以上行業(yè)分類以2024年9月30日的中國上市公司協(xié)會行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。
3.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 600028 中國石化 50,000 348,000.00 3.26
2 600520 文一科技 15,500 337,435.00 3.16
3 600900 長江電力 10,000 300,500.00 2.82
4 002771 真視通 14,000 298,760.00 2.80
5 000921 海信家電 8,000 284,000.00 2.66
6 000521 長虹美菱 25,000 272,500.00 2.55
7 601728 中國電信 40,000 268,400.00 2.52
8 601988 中國銀行 50,000 250,000.00 2.34
9 002668 TCL智家 20,000 232,600.00 2.18
10 600309 萬華化學(xué) 2,500 228,300.00 2.14
4.報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金報(bào)告期末未持有貴金屬。
8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨的目的在于對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的套期保值。基金管理
人將動態(tài)調(diào)整股指期貨合約持倉品種、持倉數(shù)量，與現(xiàn)貨相匹配，控制風(fēng)險(xiǎn)，并駐留相對收
益。
10.報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國債期貨交易。
11.投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，以下發(fā)行主體出現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受
到公開譴責(zé)、處罰的情形。
文一三佳科技股份有限公司（以下簡稱文一科技、公司）2023年5月正式啟動出售其
全資子公司中發(fā)（銅陵）科技有限公司事項(xiàng)，因公司在獲知評估結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)計(jì)提相應(yīng)的
減值金額，但文一科技未按規(guī)定計(jì)提各項(xiàng)資產(chǎn)減值106,324,838.74元，多計(jì)資產(chǎn)、利潤
106,324,838.74元，導(dǎo)致2023年半年度報(bào)告存在虛假記載。公司于2023年12月27日收
到中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》([2023]7號)，對文一
科技給予警告，并處以200萬元罰款；對時(shí)任文一科技董事長楊林給予警告，并處以70萬
元罰款；對時(shí)任文一科技財(cái)務(wù)總監(jiān)胡凱給予警告，并處以60萬元罰款；對時(shí)任文一科技董
事、總經(jīng)理、中發(fā)（銅陵）科技有限公司法定代表人丁寧給予警告，并處以50萬元罰款。
上海證券交易所于2024年2月1日下發(fā)《關(guān)于對文一三佳科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)
任人予以通報(bào)批評的決定》（〔2024〕29號），對文一三佳科技股份有限公司及時(shí)任董事長
楊林、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)胡凱、時(shí)任董事、總經(jīng)理丁寧予以通報(bào)批評。
中國銀行股份有限公司（包含公司高管、分支行、分支行高管、員工）在本報(bào)告編制
日前一年內(nèi)出現(xiàn)受到國家金融監(jiān)督管理總局或其派出機(jī)構(gòu)、中國人民銀行或其派出機(jī)構(gòu)、
國家外匯管理局或其派出機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門公開批評、處罰的情況。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要
求。除此之外本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報(bào)告期內(nèi)沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的備選證券庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 12,210.25
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 85,638.75
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 97,849.00
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
1、自基金合同生效以來至2024年9月30日，本基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率比較表：
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015年12月28日至 2015年12月31日 0.00% 0.00% -2.21% 1.30% 2.21% -1.30%
2016年1月1日至 2016年12月31日 4.80% 0.26% -9.11% 1.12% 13.91% -0.86%
2017年1月1日至 2017年12月31日 9.72% 0.51% 16.14% 0.51% -6.42% 0.00%
2018年1月1日至 2018年12月31日 -27.12% 1.16% -19.57% 1.07% -7.55% 0.09%
2019年1月1日至 2019年12月31日 58.93% 1.23% 28.63% 0.99% 30.30% 0.24%
2020年1月1日至 2020年12月31日 48.40% 1.69% 21.73% 1.14% 26.67% 0.55%
2021年1月1日至 2021年12月31日 -18.15% 1.54% -3.49% 0.94% -14.66% 0.60%
2022年1月1日至 2022年12月31日 -38.24% 1.20% -17.42% 1.02% -20.82% 0.18%
2023年1月1日至 2023年12月31日 -19.88% 1.16% -8.78% 0.67% -11.10% 0.49%
2024年1月1日至 2024年6月30日 -18.70% 1.42% 1.25% 0.71% -19.95% 0.71%
2024年7月1日至 2024年9月30日 1.12% 1.47% 12.91% 1.26% -11.79% 0.21%
2、自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
變動的比較
國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金
累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：
（2015年12月28日至2024年9月30日）
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其它專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開
放式基金份額申購、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（四）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值
的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
（五）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)；
（3）交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息
得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最
近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價(jià)。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、如有充足理由認(rèn)為按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
7、存在相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有相關(guān)規(guī)范且適用于本基金的，從其規(guī)定。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對外予以公布。
（六）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對外公布。
（七）估值錯(cuò)誤的處理
當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)(含第三位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)
誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其它當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國
證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（八）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（九）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對基金凈值根據(jù)基金合同的約定予以公布。
（十）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤是指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其它收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人
可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過15
個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其它手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其它手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、因交易需要而產(chǎn)生的能明確由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的第三方服務(wù)費(fèi)用;
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至
最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至
最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其它根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十五部分基金的會計(jì)與審計(jì)
（一）基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以托管協(xié)
議約定方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其它
有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其它基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并
保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其它基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其它行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人
應(yīng)保證兩種不同文本的內(nèi)容一致。兩種不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值規(guī)定媒介。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回
21、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）股指期貨的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明
書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指
標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
目標(biāo)等。
（十二）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及半年報(bào)中披露其持有的資產(chǎn)支持
證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；?
金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈
資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）中小企業(yè)私募債的投資情況
本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（十六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站（如
適用）披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（十八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)聘請
側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并
披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟
用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請
并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)
作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額，巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計(jì)核算應(yīng)符
合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，
基金定期報(bào)告中的基金會計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計(jì)師事務(wù)所對基金年度報(bào)告
進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意
見。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要
包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致證
券價(jià)格波動而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，基
金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率波動會導(dǎo)致證券市場的價(jià)格和收益率的變動，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成
本和利潤水平。基金投資于證券的收益水平會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財(cái)務(wù)等都會導(dǎo)致公
司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到
期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）流動性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。在
開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生如下流動性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
1、申購、贖回的流動性風(fēng)險(xiǎn)及安排
本基金在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額申購、贖回等情形。巨額申購、贖回
可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
本基金積極加強(qiáng)申購環(huán)節(jié)的管理，合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)大額申購
申請，保持對基金組合資產(chǎn)中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價(jià)值進(jìn)行審慎評估與測算，積
極采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金積極充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的
基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估及安排
本基金主要的投資品種為在國內(nèi)上市的股票、債券及債券回購。
股票的流動性風(fēng)險(xiǎn)是指因存在停牌或其他交易所暫停交易的情形導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)。本
基金將個(gè)股的交易流動性列為重要影響因素，采取分散化投資，控制個(gè)股不同流動性級別的
投資比例，保證本基金產(chǎn)品的流動性。
債券的流動性風(fēng)險(xiǎn)是指難以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，債券的交易活躍度整體低于股票。
本基金對投資于債項(xiàng)評級AA以下的企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)短期融資債券、次級債的投
資比例、審批程序方面做出比較嚴(yán)格的限制，債券投資的流動性風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
債券回購的流動性風(fēng)險(xiǎn)是指由于其期限固定導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)，本基金擬通過短期限安
排或期限搭配等方式來降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人認(rèn)為本基金有能力支付全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行?；鸸芾砣?
認(rèn)為本基金現(xiàn)金不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，會當(dāng)在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例
變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請。本基金在巨額贖回情形
下的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：部分延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回
款項(xiàng)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
4、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
當(dāng)本基金發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可
暫停接受投資人的贖回申請。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制：具體請參見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分，詳細(xì)了解本基金實(shí)施
側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
當(dāng)基金管理人采取上述措施時(shí)，投資者將面臨申購、贖回被拒絕、無法及時(shí)獲得贖回款
項(xiàng)或承擔(dān)更高的投資成本等風(fēng)險(xiǎn)。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖
回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在本文中列示，其中對持續(xù)持有期少于7日的
投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。當(dāng)本基金發(fā)生下列情形時(shí)，基金管
理人可暫停估值：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫?；鸸乐?；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
如本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金總份額10%以
上的贖回申請的情形下，基金管理人可對該基金份額持有人實(shí)施延期辦理贖回申請，具體措
施為：對于當(dāng)日的贖回申請，按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
當(dāng)本基金實(shí)施不同的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，將會對基金投資者產(chǎn)生影響，具體的影響
如下：
1）當(dāng)本基金延期辦理巨額贖回申請和暫停接受贖回申請時(shí)，投資者發(fā)起的贖回申請將
會根據(jù)基金的贖回情況有所影響；
2）當(dāng)本基金延期支付贖回款項(xiàng)時(shí)，持有不同份額的投資者發(fā)起贖回申請后，將會根據(jù)
具體延期支付款項(xiàng)的程序公平對待投資者，投資者收到贖回款項(xiàng)的實(shí)際到賬日期將有所延
遲；
3）基金管理人對持續(xù)持有期少于7日的本基金的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上
述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，強(qiáng)化對投資者短期投資行為的管理。
5、側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處
置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和
轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用
側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資
產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金
定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)
格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承
諾的責(zé)任。
7、基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋
賬戶份額存在暫停申購的可能。
8、啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主
袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反
映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸芾砑夹g(shù)等對基金收
益水平存在影響。
（五）操作風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、
登記機(jī)構(gòu)、其他銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
（六）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、混合型基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，股票等權(quán)益類資產(chǎn)合計(jì)投資比例的上限較高，投資者面臨的特定
風(fēng)險(xiǎn)主要為資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、股票投資風(fēng)險(xiǎn)以及其他證券投資風(fēng)險(xiǎn)。股票投資收益會受宏觀經(jīng)
濟(jì)、市場偏好、行業(yè)波動和公司自身經(jīng)營狀況等因素的影響，本基金所投資的股票可能在一
定時(shí)期內(nèi)表現(xiàn)與其他未投資的股票不同，造成本基金的收益低于其他基金；另外，由于本基
金還可以投資債券等其他品種，這些品種的價(jià)格也可能因市場中的各類變化而出現(xiàn)一定幅度
的波動，產(chǎn)生特定的風(fēng)險(xiǎn)，并影響到整體基金的投資收益。
2、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)私募債券的投資在增加預(yù)期收益的同時(shí)可能會增加本基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)和信
用風(fēng)險(xiǎn)。
中小企業(yè)私募債券的規(guī)模一般小額零散，主要通過固定收益證券綜合電子平臺、綜合協(xié)
議交易平臺或證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，難以進(jìn)行更廣泛估值和詢價(jià)，因此中小企業(yè)私募債券的估
值價(jià)格可能與實(shí)際變現(xiàn)的市場價(jià)格有一定的偏差而對本基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。同時(shí)中小企
業(yè)私募債券流動性可能比較匱乏，因此可能面臨較高的流動性風(fēng)險(xiǎn)，以及由流動性較差變現(xiàn)
成本較高而使基金凈值受損的風(fēng)險(xiǎn)。
目前主要是非上市公司發(fā)行私募債券，發(fā)行人可得信息較少，對信用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的難度更
高。資產(chǎn)管理人雖會通過建立系統(tǒng)的信用評級體系對信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，仍可能使本基
金承受中小企業(yè)私募債券信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。
3、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)如下：
（1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨交易采用保證金交易方式，由于高杠桿特征，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微
小的變動就可能會使本基金遭受較大損失。
（2）強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)
如果市場走勢對本基金持有的期貨合約不利從而導(dǎo)致賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司會按
照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知追加保證金，以使本基金能繼續(xù)持有未平倉合約。如
未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，本基金持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平
倉，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
（3）無法平倉的風(fēng)險(xiǎn)
在市場劇烈變化的情況下，基金管理人可能難以或無法將持有的未平倉合約平倉。這類
情況將導(dǎo)致保證金有可能無法彌補(bǔ)全部損失，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。同時(shí)本
基金將面臨股指期貨無法當(dāng)天平倉而價(jià)格變動的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）強(qiáng)行減倉的風(fēng)險(xiǎn)
在極端情況下，本基金持有的期貨合約可能被期貨交易所強(qiáng)行減倉，從而使得本基金無
法繼續(xù)持有期貨合約，從而導(dǎo)致交易價(jià)格的不確定性或者策略失敗。
（5）政策變化的風(fēng)險(xiǎn)
由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原
因?qū)е挛雌絺}合約可能無法繼續(xù)持有從而導(dǎo)致?lián)p失。
（6）連帶風(fēng)險(xiǎn)
為委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會員或該結(jié)算會員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不足、又未能
在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎υ摻Y(jié)算會員下的經(jīng)紀(jì)賬戶強(qiáng)行平倉時(shí)，委
托財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉而遭受損失。
（7）合作方風(fēng)險(xiǎn)
本基金管理人運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)投資于股指期貨時(shí)，會盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)控制能
力強(qiáng)的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在交易過程中存
在違法、違規(guī)經(jīng)營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致委托財(cái)產(chǎn)遭受損失。
4、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增
市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)
準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易
維持收入的上市公司可能會被退市,且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市
公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
（2）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場風(fēng)險(xiǎn)加大
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波
動幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（3）流動性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動性可能弱于A股，基金組合存在
無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會帶來政策影響。
以上或其他風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致相關(guān)證券價(jià)格降低并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。本基金將根據(jù)投
資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，或不投資于科創(chuàng)板
股票。
（八）其它風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。
金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、銷售機(jī)構(gòu)違約、托管人違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案，自表決通
過之日起生效，并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其它情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情況。
（三）基金資產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金資產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（六）基金資產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金資產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧
問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人
是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
(一)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他
方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托管人須為基金份額持有
人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）基金份額持有人本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
基金份額持有人本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持
有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持
有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)
行。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
(九)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
(一)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
(三)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(四)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局
的，對當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
成立時(shí)間：2001年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]309號
公募基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]854號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證
券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
注冊資本：583000.0009萬元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時(shí)間：1988年8月26日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買賣、代理買賣股票以外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事
同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)
務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
電話：(021)62677777
傳真：(021)62159217
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債、次級債、中
期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、
權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和托管協(xié)議的約定，對基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金對股票的投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，權(quán)證投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的
3%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購款等；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)
定。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
16）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：本基金在任何交易日日終，
持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買
入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日
內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
20）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限：
除2）、13）、18）、19）之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金
合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。上述期間，基金
的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自
基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對下述基金投資禁止行
為進(jìn)行監(jiān)督：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）向基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金關(guān)聯(lián)投資進(jìn)行監(jiān)
督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)
關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完
整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新
該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回
函確認(rèn)已知名單的變更?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生
效。
（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀
行間債券市場交易時(shí)面臨的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對手的名單，
并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋?
在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對銀行間債
券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間債券市場交易對手時(shí)
須向基金托管人提出書面申請，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更
新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已
與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，基金托管人有權(quán)報(bào)告
中國證監(jiān)會。
2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間債券市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按交易對手名單中約定的
該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先
約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交
易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
3）基金管理人向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控
制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與銀行間債券市場交易對手名單以外的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，由
于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，
如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對于由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損
失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。在基金管理人與銀行間債券市場交易對手名單中的交易對手，以約定
適用的交易方式進(jìn)行交易的情況下，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人不承擔(dān)
責(zé)任，但基金管理人有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存款
銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┐婵钽y行名單，本基金投資
除存款銀行名單以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理
人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循上述監(jiān)
督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣伺c基金托
管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場情況對于存款銀行名單進(jìn)行調(diào)整。
（7）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資中期票據(jù)進(jìn)
行監(jiān)督。
1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部
門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并書面提
供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)
督。
2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，從
其約定。
3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法規(guī)遵守情況，
有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)
以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人應(yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正。基金托管人有
權(quán)隨時(shí)對所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（8）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開發(fā)
行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保
證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)
格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流
通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、
完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕
執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有
權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、基金托
管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；?
托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職
責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資
金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)
行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基
金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基
金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金管理人基于正當(dāng)合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核
查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（四）基金資產(chǎn)的保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和
其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，如基金托管人無法從
公開信息獲取到賬日期的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管
人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并有義務(wù)配合基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。
（6）基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基
金財(cái)產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該
機(jī)構(gòu)會員單位等本合同當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的
損失等不承擔(dān)責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基
金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2
名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人以基金托管人的名義開設(shè)基金托管專戶，保管基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款。
該資產(chǎn)托管專戶同時(shí)也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基金財(cái)產(chǎn)
在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的
開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托
管專戶進(jìn)行?；鹜泄苋丝筛鶕?jù)實(shí)際情況需要，為基金開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)
的資金匯劃業(yè)務(wù)。
（2）基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條
例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人以基金托管人、管理人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
（2）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
（3）基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開立托管人結(jié)算備付金賬戶，用于所托管產(chǎn)品的證券資金清算。結(jié)算備付金、結(jié)算互
?；稹⒔皇諆r(jià)差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任
何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（5）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、定期存款賬戶
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款的，基金管理人還需按照法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽
訂相關(guān)書面協(xié)議。
本基金投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)
各方商議后預(yù)留。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)
議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。在取得存款證實(shí)書后，基金托管人
保管證實(shí)書正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金
管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提的資金利息和提前
支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
6、債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間債券市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。
7、股指期貨的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國
金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱
應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
8、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開立、使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
基金管理人、基金托管人根據(jù)與期貨公司三方簽訂的《金融期貨投資操作備忘錄》約定
開立相關(guān)期貨賬戶。
9、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票
據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不
承擔(dān)保管責(zé)任。
10、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、
基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制的除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基
金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在5個(gè)工作
日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一
致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是按照每個(gè)交易日閉
市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日對基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)交易日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算
結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值根據(jù)基金合同的
約定予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日
內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好
協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何
一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更程序
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當(dāng)程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要
和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、投資人對賬單服務(wù)
基金份額持有人可通過公司網(wǎng)站、客服電話等方式向本基金管理人定制對賬單?；鸸?
理人根據(jù)基金份額持有人的對賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有基金管
理人旗下基金份額的持有人發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫或未及時(shí)更新相
關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無法送
出的除外。
對賬單形式及服務(wù)方式具體如下：
（1）月度電子郵件對賬單：每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將以電子郵件方式，
向當(dāng)月進(jìn)行基金交易或當(dāng)月最后一個(gè)交易日仍持有基金份額，并成功定制電子對賬單的投資
者發(fā)送月度電子對賬單。內(nèi)容包括：截止月度末的基金份額持有概況及當(dāng)月交易明細(xì)。
（2）月度短信對賬單：每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將以手機(jī)短信方式，向
當(dāng)月最后一個(gè)交易日仍持有基金份額，并成功定制手機(jī)短信對賬單的投資者發(fā)送月度短信對
賬單。內(nèi)容包括：截止月度末的基金份額持有概況及參考市值。
（3）基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.guodu.com）賬戶查詢系統(tǒng)查閱對賬
單。
（4）基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取電子或紙質(zhì)對賬單，亦可通過
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。
2、其他相關(guān)的信息資料
指以不定期的方式向投資者發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、
開放式基金運(yùn)作情況回顧、客戶服務(wù)問答等。
（二）手機(jī)短信服務(wù)
基金管理人向定制凈值短信的基金份額持有人提供基金凈值短信服務(wù)?；鸱蓊~持有人
可通過撥打全國免費(fèi)客戶服務(wù)電話400-818-8118和基金管理人網(wǎng)站定制短信服務(wù)。
（三）在線服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站www.guodu.com，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信息
查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律文
件、業(yè)績報(bào)告及基金管理人最新動態(tài)等資料。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話：400-818-8118（免長途電話費(fèi)）。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：www.guodu.com
電子信箱：gdfund@guodu.com
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)
自2015年11月30日至2024年12月31日，本基金的臨時(shí)報(bào)告刊登于《中國證券報(bào)》
和公司網(wǎng)站。
序號 臨時(shí)報(bào)告名稱 披露日期 備注
1 國都證券股份有限公司關(guān)于新增華福證券有限責(zé)任公司為國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金代銷機(jī)構(gòu)的公告 2015年12月11日
2 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金提前結(jié)束募集的公告 2015年12月18日
3 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同生效公告 2015年12月29日
4 國都證券股份有限公司董事會成員變更公告 2015年12月30日
5 國都證券股份有限公司關(guān)于指數(shù)熔斷實(shí)施期間調(diào)整旗下相關(guān)基金開放時(shí)間的公告 2015年12月31日
6 國都證券股份有限公司關(guān)于變更法定代表人并修改公司章程相應(yīng)條款的公告 2016年1月11日
7 國都證券股份有限公司關(guān)于變更股東及其出資比例、增加注冊資本和股份總數(shù)并修改公司章程相應(yīng)條款的公告 2016年1月18日
8 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告 2016年1月28日
9 國都證券股份有限公司關(guān)于董事會成員任職的公告 2016年3月2日
10 國都證券股份有限公司關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金參與申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2016年4月8日
11 國都證券股份有限公司關(guān)于董事會成員任職的公告 2016年6月16日
12 國都證券股份有限公司關(guān)于調(diào)整國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金申購金額、贖回份額等數(shù)量限制的公告 2016年7月28日
13 國都證券股份有限公司關(guān)于開通國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2016年7月28日
14 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金-招募說明書更新(2016年第1號) 2016年8月12日
15 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金增加珠海盈米財(cái)富管理有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參加珠海盈米財(cái)富管理有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2016年10月19日
16 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金增加和訊信息科技有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參加和訊信息科技有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2016年10月19日
17 國都證券關(guān)于旗下部分開放式基金增加廣發(fā)銀行、深圳新蘭德為銷售機(jī)構(gòu)并參加費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2016年12月26日
18 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金分紅公告 2016年12月28日
19 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2017年第1次） 2017年2月9日
20 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2017年第2號 2017年8月4日
21 國都創(chuàng)新驅(qū)動:關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金對持有的股票國瓷材料采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2017年11月4日
22 國都創(chuàng)新驅(qū)動:關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金對持有的股票金正大采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2017年11月18日
23 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2018年第1號 2018年2月2日
24 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同（修訂） 2018年3月27日
25 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2018年第2號 2018年3月27日
26 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整“中興通訊”股票估值方法的公告 2018年4月20日
27 國都證券股份有限公司關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員變更的公告 2018年6月8日
28 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金產(chǎn)品對部分證券估值標(biāo)準(zhǔn)的具體說明 2018年6月20日
29 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下公募證券投資基金對持有的部分證券采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2018年6月21日
30 關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2018年8月2日
31 關(guān)于國都證券股份有限公司旗下公募證券投資基金對持有的股票長春高新采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2019年3月2日
32 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資于科創(chuàng)板股票的公告 2019年6月27日
33 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2019年第2號 2019年8月10日
34 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金開通基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2020年1月18日
35 國都證券股份有限公司關(guān)于延期披露旗下公募基金2019年報(bào)的公告 2020年3月13日
36 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2020年4月24日
37 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金辦理的取得投資業(yè)務(wù)的更新公告 2020年7月14日
38 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金產(chǎn)品資料概要更新 2020年8月27日
39 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年2月19日
40 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年3月19日
41 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同(更新) 2021年4月30日
42 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新) 2021年第1號 2021年4月30日
43 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議(更新) 2021年4月30日
44 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2021年6月30日
45 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2021年第2號 2021年7月1日
46 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（2021） 2021年7月1日
47 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2021年第3號 2021年9月7日
48 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）2021年第2號 2021年9月7日
49 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年9月7日
50 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員任職的公告 2021年10月28日
51 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2021年11月20日
52 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2021年11月20日
53 國都證券股份有限公司基金改聘會計(jì)師事務(wù)所公告 2021年12月30日
54 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下公開募集證券投資基金執(zhí)行新金融工具相關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的公告 2022年1月6日
55 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新 2022年1月21日
56 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年2月22日
57 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年5月31日
58 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年6月16日
59 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書（更新）2022年第2號 2022年9月10日
60 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2022年9月10日
61 國都證券股份有限公司旗下部分公募基金2022年中期報(bào)告更正公告 2022年10月19日
62 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年11月3日
63 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更的公告 2022年12月3日
64 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2023年3月11日
65 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2023年第1號 2023年3月15日
66 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年3月15日
67 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_托管協(xié)議(更新) 2023年8月11日
68 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_基金合同(更新) 2023年8月11日
69 國都證券股份有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費(fèi)率并修訂基金合同的公告 2023年8月11日
70 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2023年第2號 2023年8月16日
71 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年8月16日
72 國都證券股份有限公司關(guān)于持有5%以上股權(quán)的股東持股情況變動公告 2024年4月2日
73 國都證券股份有限公司第一大股東變更公告 2024年4月2日
74 國都證券股份有限公司擬發(fā)生特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的提示性公告 2024年4月2日
75 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024年6月28日
76 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2024年10月24日
77 國都證券股份有限公司高級管理人員辭職公告 2024年10月25日
78 國都證券股份有限公司關(guān)于公司副總經(jīng)理李銳代行總經(jīng)理職務(wù)的公告 2024年10月29日
79 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2024年第1號 2024年10月30日
80 國都證券股份有限公司關(guān)于股東持股情況變動的提示性公告 2024年11月6日
81 國都證券股份有限公司第一大股東變更完成公告 2024年12月31日
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金其他銷售機(jī)構(gòu)住所，投資者可在營
業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。基金管理人和基金托管人保證其所提供的文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；
3、《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其它文件。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1號.pdf