華泰保興策略精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新（2025年第1號(hào)）
華泰保興策略精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新（2025年第1號(hào)）
編制日期：2025年05月08日
送出日期：2025年06月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華泰保興策略精選基金代碼005169
基金簡稱A華泰保興策略精選A基金代碼A 005169
基金簡稱C華泰保興策略精選C基金代碼C 005170
基金管理人華泰保興基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司
基金合同生效日2017年12月06日基金類型混合型
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金
姓名證券從業(yè)日期
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理
劉斌2024年02月26日2007年09月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)通過優(yōu)化的資產(chǎn)配置和靈活運(yùn)用多種投資策略，前瞻性把握不同時(shí)期股票市場(chǎng)和債
券市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，力爭在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下滿足投資人實(shí)現(xiàn)資本增值的投資
需求。
投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票以及存托憑證）、全國中小企
業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌精選層股票（簡稱“新三板精選層股票”）、債券（包括國債、
金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債
券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券等）、債券回購、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他存款）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0%-95%；投資于
權(quán)證的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；投資于新三板精選層股票的市值不超過基金
資產(chǎn)凈值的15%?，F(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略本基金主要投資策略包括：大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資
產(chǎn)支持證券投資策略、權(quán)證投資策略。其中，股票投資策略之行業(yè)配置策略主要是
指本基金通過對(duì)國家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)自身生命周期、對(duì)國民經(jīng)
濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)程度以及行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等影響行業(yè)中長期發(fā)展的根本性因素進(jìn)行分析，
對(duì)處于穩(wěn)定的中長期發(fā)展趨勢(shì)和預(yù)期進(jìn)入穩(wěn)定的中長期發(fā)展趨勢(shì)的行業(yè)作為重點(diǎn)行
業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行配置。
業(yè)績比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率*55%+中債總指數(shù)（全價(jià)）收益率*45%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金、高于債券型基金和貨幣
市場(chǎng)基金。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入的原因，投資組合資產(chǎn)中分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截至日為2024年12月31日。
2、本基金合同于2017年12月06日生效，合同生效當(dāng)年凈值增長率按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
3、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
華泰保興策略精選A：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
100萬元≤M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
300萬元≤M
M≥500萬元0.00%非養(yǎng)老金客戶
N
7天≤N
贖回費(fèi)
30天≤N
N≥180天0.00%場(chǎng)外份額
華泰保興策略精選C：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0.00%場(chǎng)外份額
申購費(fèi)：投資者申購本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金A類基
金份額的養(yǎng)老金客戶享受申購費(fèi)率（含固定申購費(fèi)）零折優(yōu)惠。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
華泰保興策略精選C銷售服務(wù)費(fèi)0.01%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用30,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)80,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用詳見招募說明書及其更新“基金的費(fèi)用相關(guān)機(jī)構(gòu)
與稅收”章節(jié)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別（若有）費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
華泰保興策略精選A 1.53%
華泰保興策略精選C 1.54%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基
金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）管理風(fēng)險(xiǎn)；（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)；（五）操作風(fēng)險(xiǎn)；（六）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：1、本基金屬于靈活配置混合型發(fā)起式
基金，股票投資比例為基金資產(chǎn)凈值的0%-95%，如果股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)同時(shí)出現(xiàn)下跌，本基金將不
能完全抵御兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)，基金凈值將出現(xiàn)下降。此外，本基金在調(diào)整資產(chǎn)配置比例時(shí)，
可能由于基金經(jīng)理的預(yù)判與市場(chǎng)的實(shí)際表現(xiàn)存在較大差異，出現(xiàn)資產(chǎn)配置不合理的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金
收益造成不利影響。2、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)
購的金額不少于1,000萬元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少
于3年?；鸷贤е掌饾M三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)終止
并按其約定程序進(jìn)行清算，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)
的方式延續(xù)基金合同期限。發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根
據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額，則基金合同將
自動(dòng)終止，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。3、參與科創(chuàng)板投資的風(fēng)險(xiǎn)：具體包括
但不限于：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）集中投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）退市風(fēng)險(xiǎn)：①退市情形更多；②退市時(shí)間更短；
③執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)：①公司治理風(fēng)險(xiǎn)；②股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；③境外企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；④存托憑
證特別風(fēng)險(xiǎn)；4、本基金投資新三板精選層股票的風(fēng)險(xiǎn)：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）掛牌公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；
（3）掛牌公司降層風(fēng)險(xiǎn)；（4）掛牌公司終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)；（5）精選層市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（6）投資集
中風(fēng)險(xiǎn)；5、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)；（七）投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)；（八）本基金投資市場(chǎng)、
行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（九）本基金發(fā)生巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施；（十）實(shí)施
備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的規(guī)定；（十一）其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉謹(jǐn)慎的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及
時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.ehuataifund.com）（客戶熱線電話：400-632-9090
（免長途話費(fèi)））
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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