交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金招募說明書更新
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金
招募說明書(更新)
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二〇二五年七月
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金招募說明書更新
重要提示
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2018年8
月14日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可【2018】
1320號文準予募集注冊。本基金基金合同于2018年9月26日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和
收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對
基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基
金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資人在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等
投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承
擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因
素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基
金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險；流動性風險（包括實施側(cè)袋機制時的特
定風險）；交易對手違約風險；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形時基金管理人將依基金合同約定提前終
止基金合同的風險；投資中小企業(yè)私募債的特定風險；投資資產(chǎn)支持證券的特定
風險；本基金的特有風險；其他風險等等。
本基金可投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上
市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易
不活躍，潛在較大流動性風險。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所
限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更
大的負面影響和損失。
本基金是一只債券型基金，其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于
混合型基金和股票型基金。
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投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金
合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主作出
投資決策，自行承擔投資風險?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)。基金管理人
管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金
運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動超過前述50%比例的除外。
本次更新招募說明書主要對基金經(jīng)理變更相關事項進行了相應更新，更新截
止日為2025年07月03日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為
2024年09月10日，有關財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年06月30日，財務和業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
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目錄
重要提示.............................................................1
一、緒言.............................................................5
二、釋義.............................................................6
三、基金管理人......................................................11
四、基金托管人......................................................19
五、相關服務機構....................................................22
六、基金的募集......................................................33
七、基金合同的生效..................................................34
八、基金份額的申購與贖回............................................35
九、基金的轉(zhuǎn)換......................................................48
十、基金的投資......................................................55
十一、基金的業(yè)績....................................................65
十二、基金的財產(chǎn)....................................................68
十三、基金資產(chǎn)的估值................................................69
十四、基金收益與分配................................................74
十五、基金的費用與稅收..............................................76
十六、基金的會計與審計..............................................79
十七、基金的信息披露................................................80
十八、側(cè)袋機制......................................................87
十九、風險揭示......................................................89
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................95
二十一、基金合同內(nèi)容摘要............................................97
二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................114
二十三、對基金份額持有人的服務.....................................125
二十四、其他應披露事項.............................................127
二十五、招募說明書的存放及查閱方式.................................130
二十六、備查文件...................................................131
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一、緒言
《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募
說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投
資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）和其他相關法律法規(guī)
的規(guī)定以及《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募
說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是
約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身
即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定
享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查
閱基金合同。
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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基
金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德裕祥
純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書或《招募說明書》：指《交銀施羅德裕祥純債債
券型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
11、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
14、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的
修訂
15、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
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合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債
務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
16、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資
者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受
損害并得到公平對待。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則的規(guī)定
17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
19、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織
22、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境
外的機構投資者
23、人民幣合格境外機構投資者：指按照《人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證
券投資試點辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行中國境內(nèi)
證券投資的境外機構投資者
24、投資人或投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人
民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
26、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
27、銷售機構：指交銀施羅德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服
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務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
28、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
29、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為交銀施羅德基金管
理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務的機構
30、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務而引起的基金份額變
動及結余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)
清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不
得超過3個月
35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開
放日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務規(guī)則》：指《中國證券登記結算有限責任公司開放式證券投資基金及
證券公司集合資產(chǎn)管理計劃份額登記及資金結算業(yè)務指南》及其后修訂，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資
人共同遵守
42、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
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購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、銷售服務費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務的費用
46、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、贖回
時收取贖回費用的，稱為A類基金份額，在投資人認購/申購時不收取認購/申購費
用、贖回時收取贖回費用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基
金份額
47、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)
定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的其他基金基金份額的行為
48、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機構在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣
款并于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式
50、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形
51、元：指人民幣元
52、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已
實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款及其他資產(chǎn)的價值總和
54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
55、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
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56、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
57、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)
站）等媒介
58、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍
導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立時間：2005年8月4日
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：何佳妮
電話：（021）61055050
傳真：（021）61055034
交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字
[2005]128號文批準設立。公司股權結構如下：
股東名稱 股權比例
交通銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”） 65%
施羅德投資管理有限公司 30%
中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
張宏良先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國太平洋人壽保險公司烏魯
木齊分公司、河南（鄭州）分公司、上海分公司黨委書記、總經(jīng)理，交銀人壽保險
有限公司黨委書記、董事長、總裁，兼任交銀康聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司董事長，交銀
理財有限責任公司黨委書記、董事長。
袁慶偉女士，董事，總經(jīng)理，碩士。歷任交通銀行烏魯木齊分行財務會計處副
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處長、會計結算部高級經(jīng)理，交通銀行總行資產(chǎn)托管業(yè)務中心（資產(chǎn)托管部）副總
裁、總裁，交通銀行總行金融機構部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理業(yè)務中心總裁等職務。
夏華龍先生，董事，博士，現(xiàn)任交通銀行選派子公司股權董事，歷任交通銀行
總行托管部基金業(yè)務部內(nèi)控綜合處副處長、資產(chǎn)委托高級經(jīng)理、保險及養(yǎng)老金高級
經(jīng)理、資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、
首席信息官，交通銀行總行養(yǎng)老金融部總經(jīng)理。
胡曉暉女士，董事，學士，現(xiàn)任交通銀行總行董事會辦公室資深專家，歷任交
通銀行總行授信管理部副處長、處長，蘇州分行副行長、高級信貸執(zhí)行官，總行授
信管理部副總經(jīng)理，監(jiān)事會辦公室副主任、資深專家。
杜偉麒（Chris Durack）先生，董事，碩士?，F(xiàn)任施羅德投資亞太區(qū)行政總
裁。歷任施羅德投資澳大利亞董事兼產(chǎn)品及分銷主管、香港行政總裁兼亞太區(qū)機構
業(yè)務主管、澳大利亞行政總裁兼亞太區(qū)聯(lián)席主管等職。
章駿翔先生，副董事長，碩士，美國特許金融分析師(CFA)持證人?，F(xiàn)任施羅
德投資管理(香港)有限公司亞洲投資風險主管。歷任渣打銀行（香港）交易風險監(jiān)
控，華寶興業(yè)基金管理有限公司風險管理部總經(jīng)理，法國安盛投資管理（香港）有
限公司亞洲風險經(jīng)理等職。
郝愛群女士，獨立董事，學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長，合作司調(diào)
研員，非銀司副巡視員、副司長，銀監(jiān)會非銀部副主任，銀行監(jiān)管一部副主任、巡
視員，匯金公司派出董事。
張子學先生，獨立董事，博士?，F(xiàn)任中國政法大學民商經(jīng)濟法學院教授，兼任
基金業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會委員。歷任證監(jiān)會辦公廳副處長、上市公司監(jiān)管部處
長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員，兼任證監(jiān)會上市公司并購重組審核
委員會委員、行政復議委員會委員。
黎建強先生，獨立董事，博士，教育部長江學者講座教授?，F(xiàn)任香港大學工業(yè)
工程系榮譽教授，亞洲風險及危機管理協(xié)會主席，兼任深交所上市的中聯(lián)重科集團
獨立非執(zhí)行董事。歷任香港城市大學管理科學講座教授，湖南省政協(xié)委員并兼任湖
南大學工商管理學院院長。
2、基金管理人高級管理人員
袁慶偉女士，總經(jīng)理。簡歷同上。
畬川女士，督察長，碩士，兼任交銀施羅德資產(chǎn)管理有限公司董事。歷任華泰
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證券有限責任公司綜合發(fā)展部高級經(jīng)理、投資銀行部項目經(jīng)理，銀河基金管理有限
公司監(jiān)察部總監(jiān)，交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、監(jiān)察風控副總
監(jiān)、投資運營總監(jiān)。
馬俊先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任交通銀行總行投資管理部高級投資分析、副
高級經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研
究總監(jiān)、綜合管理部總經(jīng)理。
周云康先生，首席信息官，碩士。歷任交通銀行柳州分行電腦中心科員、軟件
開發(fā)科長、副經(jīng)理、經(jīng)理；交通銀行總行信息技術部（電腦部）主管、副處長；交
通銀行總行軟件開發(fā)中心副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理；交通銀行總行金融科技部高級經(jīng)
理；交通銀行總行營運與渠道部副總經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
張順晨女士:基金經(jīng)理。上海財經(jīng)大學金融學博士，9年證券投資行業(yè)從業(yè)經(jīng)
驗。2016年至2017年任國金證券研究所研究員。2017年加入交銀施羅德基金管理有
限公司，歷任固定收益部研究員，基金經(jīng)理助理。曾任交銀施羅德鑫選回報混合型
證券投資基金(2023年06月09日至2024年05月22日)、交銀施羅德增利債券證券投資
基金(2023年06月09日至2024年11月23日)的基金經(jīng)理。現(xiàn)任交銀施羅德裕如純債債
券型證券投資基金(2023年06月09日至今)、交銀施羅德裕景純債一年定期開放債券
型證券投資基金(2023年06月09日至今)、交銀施羅德裕坤純債一年定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金(2023年06月09日至今)、交銀施羅德中債1-3年農(nóng)發(fā)行債券指
數(shù)證券投資基金(2023年06月09日至今)、交銀施羅德裕泰兩年定期開放債券型證券
投資基金(2023年06月09日至今)、交銀施羅德中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投
資基金(2023年08月23日至今)、交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金(2024年
02月08日至今)、交銀施羅德中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金(2024年12
月19日至今)、交銀施羅德豐潤收益?zhèn)妥C券投資基金(2025年01月09日至今)、
交銀施羅德裕盈純債債券型證券投資基金(2025年01月17日至今)的基金經(jīng)理。
蘇建文女士:基金經(jīng)理。上海交通大學金融學碩士、北京大學國際政治經(jīng)濟學
學士。6年證券投資行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。2019年加入交銀施羅德基金管理有限公司，曾
任固定收益部研究員、基金經(jīng)理助理、混合資產(chǎn)投資部基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任混合資
產(chǎn)投資部基金經(jīng)理?，F(xiàn)任交銀施羅德中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
(2025年01月23日至今)、交銀施羅德裕泰兩年定期開放債券型證券投資基金(2025
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年01月23日至今)、交銀施羅德中債1-3年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金(2025年01
月23日至今)、交銀施羅德豐潤收益?zhèn)妥C券投資基金(2025年01月23日至今)、
交銀施羅德裕盈純債債券型證券投資基金(2025年01月23日至今)、交銀施羅德中債
0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金(2025年01月23日至今)、交銀施羅德裕道純
債一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2025年03月15日至今)、交銀施羅德裕
祥純債債券型證券投資基金(2025年07月03日至今)的基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
凌超先生(2019年07月20日至2020年07月22日)；
季參平先生(2020年07月09日至2024年02月20日)。
4、投資決策委員會成員
委員：袁慶偉（總經(jīng)理）
馬?。ǜ笨偨?jīng)理）
王少成（權益部一級專家、基金經(jīng)理）
于海穎（混合資產(chǎn)投資總監(jiān)兼多元資產(chǎn)管理總監(jiān)、基金經(jīng)理）
王崇（權益投資副總監(jiān)、權益部一級專家、基金經(jīng)理）
馬韜（研究總監(jiān)）
上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
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11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
12、有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的
發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風險
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動；
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4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風險管理的原則
（1）全面性原則
公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)
節(jié)。
（2）獨立性原則
公司設立獨立的風險管理部，風險管理部保持高度的獨立性和權威性，負責對
公司各部門風險控制工作進行監(jiān)督和檢查。
（3）相互制約原則
公司及各部門在內(nèi)部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同
崗位之間的制衡體系。
（4）定性和定量相結合原則
建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。
2、風險管理和內(nèi)部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理
層對風險管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，風險管理
部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會
負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。
（2）監(jiān)事會
是公司常設的監(jiān)事機構，對股東會負責。監(jiān)事會對公司財務、公司董事、總經(jīng)
理及其他高級管理人員進行監(jiān)督。
（3）合規(guī)審核及風險管理委員會
作為董事會下的專業(yè)委員會之一，對公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進行檢
查評估；審查公司財務，對公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運作流程進行合規(guī)
性審議；對公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營進行評估。
（4）風險控制委員會
作為總經(jīng)理下設的專業(yè)委員會之一，風險控制委員會負責擬定公司風險管理戰(zhàn)
略及政策，制定災難復原計劃及緊急情況處理制度，確保公司風險控制符合標準，
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就潛在風險與相關部門協(xié)調(diào)，審閱公司審計報告及監(jiān)察情況。
（5）督察長
獨立行使督察權利；直接對董事會負責；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨立地履
行檢查、評價、報告、建議職能；定期和不定期地向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行
情況。
（6）風險管理部
風險管理部負責制定公司風險管理政策和防范及控制措施，組織執(zhí)行，并為每
一個部門的風險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，匯總公司業(yè)務所有的風險信息，獨立識
別、評估各類風險，提出風險控制建議，使公司在一種風險管理和控制的環(huán)境中實
現(xiàn)業(yè)務目標。
（7）審計部
審計部負責按照公司要求，根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結合公司戰(zhàn)略發(fā)展
及管理目標，對公司內(nèi)部控制體系的適當性及運行的效果和效率進行獨立評價，協(xié)
助促進公司風險管理、控制和治理過程的完善，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營目標。
（8）內(nèi)控合規(guī)及法律事務部
內(nèi)控合規(guī)及法律事務部負責公司的法律、內(nèi)控合規(guī)事務及協(xié)調(diào)實施信息披露事
務，依法維護公司合法權益，評估并處理公司運營中發(fā)生的法律、內(nèi)控合規(guī)及信息
披露相關問題，及時向公司管理層及全體員工傳達法規(guī)及監(jiān)管要求。
（9）業(yè)務部門
風險管理是每一個業(yè)務部門首要的責任。部門經(jīng)理對本部門的風險負全部責
任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維
護，用于識別、監(jiān)控和降低風險。
3、風險管理和內(nèi)部風險控制的措施
（1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關于內(nèi)控的明確分工，確保各項業(yè)
務活動有恰當?shù)慕M織和授權，確保監(jiān)察活動獨立，并得到高管人員的支持，同時置
備操作手冊，并定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制
建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，
形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。
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（3）建立、健全崗位責任制
建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各
自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序
建立了風險評估機制，通過適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；
公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人
員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能
出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風險管理手段
采取數(shù)量化、技術化的風險控制手段，建立數(shù)量化的風險管理模型，用以提示
指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、
控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
（7）提供足夠的培訓
制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當?shù)呐嘤?，使員工明確其職
責所在，控制風險。
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四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：1835132.4463萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可〔2014〕619號
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
2、主要人員情況
江蘇銀行托管業(yè)務條線現(xiàn)有員工近100名，來自于基金、券商、托管行等不同
的行業(yè)，具有會計、金融、法律、IT等不同的專業(yè)知識背景，團隊成員具有較高的
專業(yè)知識水平、良好的服務意識、科學嚴謹?shù)膽B(tài)度；部門管理層有20年以上金融
從業(yè)經(jīng)驗，精通國內(nèi)外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
2014年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務資格及保險資金托管業(yè)務資格。江
蘇銀行依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系以及先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務
團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構和企業(yè)
客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務。目前江蘇銀行的托管業(yè)務產(chǎn)品線已涵蓋公
募基金、信托計劃、基金專戶、基金子公司專項資管計劃、券商資管計劃、產(chǎn)業(yè)基
金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)等。江蘇銀行將在現(xiàn)有的基礎上開拓創(chuàng)
新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時可以為各類客戶提供現(xiàn)金管理、績效評
估、風險管理等個性化的托管增值服務。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
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1、內(nèi)部風險控制目標
（1）確保有關法律法規(guī)在托管業(yè)務中得到全面嚴格的貫徹執(zhí)行；
（2）確保我行有關托管的各項管理制度和業(yè)務操作規(guī)程在托管業(yè)務中得到全
面嚴格的貫徹執(zhí)行；
（3）確保資產(chǎn)安全，保證托管業(yè)務穩(wěn)健運行。
2、內(nèi)部風險控制組織結構由江蘇銀行內(nèi)審部和資產(chǎn)托管部內(nèi)設的監(jiān)察稽核人
員構成。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領導下，依照有
關法律規(guī)章，對業(yè)務的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權。
3、內(nèi)部風險控制原則
（1）全面性原則。“實行全員、全程風險控制方法”，內(nèi)部控制必須滲透到
托管業(yè)務的各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。
（2）預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念，以業(yè)務崗位為主體，
從風險發(fā)生的源頭加強內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務操作中各種問題的產(chǎn)
生。
（3）及時性原則。各團隊要及時建立健全各項規(guī)章制度，釆取有效措施加強
內(nèi)部控制。發(fā)現(xiàn)問題，要及時處理，堵塞漏洞。
（4）獨立性原則。托管業(yè)務內(nèi)部控制機構必須獨立于托管業(yè)務執(zhí)行機構，業(yè)
務操作人員和檢查人員必須分開，以保證內(nèi)控機構的工作不受干擾。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用投資監(jiān)督系統(tǒng)，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人
運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資
運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算
服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開
支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進
行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金
管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
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（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及
交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基
金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證
監(jiān)會。
（4）通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管
理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
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五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺
（網(wǎng)站及手機APP，下同）。
機構名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
法定代表人：謝衛(wèi)（代任）
成立時間：2005年8月4日
電話：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶服務電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資等業(yè)務，具體交易細則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
網(wǎng)上直銷交易平臺網(wǎng)址：www.fund001.com。
2、其他銷售機構
（1）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯(lián)系人：范瑞波
客戶服務電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（2）名稱：平安銀行股份有限公司
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注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：0755-22166574
傳真：0755-82080406
聯(lián)系人：趙楊
客服電話：95511-3或95501
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（3）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
電話：（0755）83198888
傳真：（0755）83195109
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（4）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號中山大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
聯(lián)系人：蔡宣銘
聯(lián)系電話：021-52629999
客服熱線：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（5）名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
電話：（010）85130588
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金招募說明書更新
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務電話：95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
（6）名稱：華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
電話：（028）86135991
傳真：（028）86150400
聯(lián)系人：周志茹
客戶服務電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（7）名稱：上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)
展區(qū)）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路518號A1002室
法定代表人：王翔
電話：（021）65370077
傳真：（021）55085991
聯(lián)系人：俞申莉
客戶服務電話：（021）65370077
網(wǎng)址：www.fofund.com.cn
（8）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層401-2
法定代表人：王偉剛
電話：（010）56282140
傳真：（010）62680827
聯(lián)系人：張林
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客戶服務電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.co
（9）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
電話：021-52822063
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
客戶服務電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（10）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部
A座17層
法定代表人：王蘇寧
電話：95118
傳真：010-89189566
聯(lián)系人：李丹
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（11）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11層
法定代表人：申健
電話：021-0219988-35374
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
客戶服務電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn
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（12）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：（020）89629099
傳真：（020）89629011
聯(lián)系人：黃敏嫦
客戶服務電話：（020）89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.com
（13）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：葛新
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
機構聯(lián)系人：王笑宇
聯(lián)系人電話：010-59403028
聯(lián)系人傳真：010-59403027
客戶服務電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
（14）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：王鋒
電話：025-66996699
傳真：025-66996699
聯(lián)系人：馮鵬鵬
客戶服務電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（15）名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
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法定代表人：呂柳霞
電話：021-50810673
傳真：021-50810687
郵編：200120
聯(lián)系人：毛善波
客服電話：400-711-8718
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（16）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
電話：（010）61840688
傳真：（010）84997571
聯(lián)系人：武安廣
客戶服務電話：400-1599-288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（17）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903
辦公地址：浙江杭州余杭區(qū)五常街道同順街18號
法定代表人：吳強
電話：（0571）88911818
傳真：（0571）86800423
聯(lián)系人：吳強
客戶服務電話：952555
網(wǎng)址：https://fund.10jqka.com.cn/
（18）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
電話：（0571）28829790，（021）60897869
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傳真：（0571）26698533
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（19）名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：楊文斌
傳真：（021）68596916
聯(lián)系人：薛年
客戶服務電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.bl235.com
（20）名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
電話：（021）54509998
傳真：（021）64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
客戶服務電話：400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（21）名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
電話：（0755）89460500
傳真：（0755）21674453
聯(lián)系人：葉健
客戶服務電話：400-684-0500
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網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（22）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828-8047
傳真：010-63583991
聯(lián)系人：魏素清
客戶服務電話：010-66154828
網(wǎng)址：https://www.5irich.com
（23）名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號陸家嘴軟件園10號樓12樓
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
電話：021-50583533
傳真：021-50583633
聯(lián)系人：伍豪
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（24）名稱：上海云灣基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)新金橋路27號1號1層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號1號樓
法定代表人：馮軼明
電話：（021）20530186
傳真：（021）20538999
聯(lián)系人：范澤杰
客戶服務電話：400-820-1515
網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
（25）名稱：上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
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辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：宋曉言
電話：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：馬燁瑩
客戶服務電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（26）名稱：玄元保險代理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
電話：（021）50701053
傳真：（021）50701053
客戶服務電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（27）名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：宋靜
客戶服務電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（28）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈
法定代表人：劉明軍
電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）
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聯(lián)系人：譚廣峰
客戶服務電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）
網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com/
（29）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
電話：（0411-39027810）
傳真：（0411-39027835）
聯(lián)系人：于秀
客戶服務電話：4000-899-100
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
（30）名稱：博時財富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
電話：0755-83169999
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
客戶服務電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基
金，并在管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938907
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聯(lián)系人：趙亦清
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單
元01室
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓
執(zhí)行事務合伙人：李丹
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：金詩濤
經(jīng)辦注冊會計師：沈兆杰、金詩濤
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2018年8月14日證監(jiān)許可[2018]1320號文準予募集
注冊。
本基金為契約型開放式債券型證券投資基金。基金的存續(xù)期間為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
本基金自2018年9月17日至2018年9月19日進行發(fā)售，本基金設立募集期共募
集200,058,844.43份基金份額，有效認購戶數(shù)為261戶。
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七、基金合同的生效
根據(jù)有關規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同已于2018年9月26日
正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。連續(xù)六十
個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人可向中國證監(jiān)會報告并提前終止基金合同，不需召開基金份額持有
人大會。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回的場所
投資人可通過下述場所按照規(guī)定的方式進行申購或贖回：
1、本基金管理人的直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺。
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
電話：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶服務電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、
贖回、轉(zhuǎn)換及本基金A類基金份額的定期定額投資等業(yè)務，具體交易細則請參閱基
金管理人網(wǎng)站。
網(wǎng)上直銷交易平臺網(wǎng)址：www.fund001.com
2、除基金管理人之外的其他銷售機構
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構參見本招募說明書“五、相關服務機
構”章節(jié)或撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。
投資人應當通過上述銷售機構辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按上述銷
售機構提供的其他方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金
銷售機構，并在管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人
可以通過上述方式進行申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國
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證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金已于2018年10月29日起開放申購、贖回業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請
且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額
申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)
登記機構受理的不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”的原
則，對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即登記確認日期在先
的基金份額先贖回，登記確認日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額
的持有期限和所適用的贖回費率。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購和贖回的數(shù)額限定
1、申購金額的限制
直銷機構首次申購的最低金額為單筆100萬元，追加申購的最低金額為單筆10
萬元；已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）
記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦
理基金申購業(yè)務的不受直銷機構單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆1
元。本基金直銷機構單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機構接
受申購申請的最低金額為單筆1元，如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金
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額高于1元，以該銷售機構的規(guī)定為準。
2、贖回份額的限制
贖回的最低份額為1份基金份額，如果銷售機構業(yè)務規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回
份額高于1份，以該銷售機構的規(guī)定為準。
3、最低余額的限制
每個工作日投資人在單個交易賬戶的本基金份額余額少于1份時，若當日該賬
戶同時有基金份額減少類業(yè)務（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認，則基金管理人有權將
投資人在該賬戶的本基金份額一次性全部贖回。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體
請參見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購的金額
和贖回的份額以及最低基金份額余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實施前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資
金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖
回申請不成立。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未
全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項，申購成立；登記機構確認基金
份額時，申購生效。
投資人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖
回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額
贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦
法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
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基金管理人或基金管理人委托的登記機構應以交易時間結束前受理有效申購和
贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在
T+1日（包括該日）內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應
在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申
請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認時
間進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介
上公告并報中國證監(jiān)會備案。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為
準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
4、申購和贖回的登記
（1）投資人T日申購基金成功后，正常情況下，登記機構在T＋1日為投資人增
加權益并辦理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起（包括該日）有權贖回該部分基金份
額。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。
（2）投資人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構在T＋1日為投資人扣
除權益并辦理相應的登記手續(xù)。
（3）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)
整，并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告并報中國
證監(jiān)會備案。
（六）基金的申購費和贖回費
1、申購費用
本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。投資人申購A類基金份額在
申購時支付申購費用、贖回時收取贖回費用，申購C類基金份額不支付申購費用、
贖回時收取贖回費用，并從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費。
A類基金份額的申購費用由A類基金份額申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用
于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
投資人可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算。
本基金A類基金份額（非養(yǎng)老金客戶）的申購費率如下：
申購費率 申購金額（含申購費） A類基金份額申購費率
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50萬元以下 0.8%
50萬元（含）至100萬元 0.6%
100萬元（含）至200萬元 0.5%
200萬元（含）至500萬元 0.3%
500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元
持有A類基金份額的投資人因紅利自動再投資而產(chǎn)生的A類基金份額，不收取相
應的申購費用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施特定申
購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收
益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招
募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備
案。
通過基金管理人直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費率
如下表：
申購費率 申購金額（含申購費） A類基金份額特定申購費率
50萬元以下 0.32%
50萬元（含）至100萬元 0.18%
100萬元（含）至200萬元 0.10%
200萬元（含）至500萬元 0.06%
500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元
投資者通過直銷機構交易享有的交易費率優(yōu)惠情況請見本基金管理人的有關公
告或本基金管理人網(wǎng)站。本基金管理人基金網(wǎng)上直銷業(yè)務已開通的銀行卡及各銀行
卡交易金額限額請參閱本基金管理人網(wǎng)站。
2、贖回費用
投資者贖回A類基金份額或C類基金份額收取贖回費用，該費用隨基金份額的持
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有時間遞減。本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費用由該類基金份額贖回人
承擔，對于持續(xù)持有期間少于7天的投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)，對于
持續(xù)持有期間大于等于7天的投資人收取的贖回費總額的25%應歸基金財產(chǎn)，其余用
于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
本基金A類基金份額的贖回費率如下：
A類基金份額的贖回費率 持有期限 贖回費率
7天以內(nèi) 1.5%
7天（含）—30天 0.1%
30天以上（含） 0
本基金C類基金份額的贖回費率如下：
C類基金份額的贖回費率 持有期限 贖回費率
7天以內(nèi) 1.5%
7天（含）—30天 0.1%
30天以上（含） 0
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，在無實質(zhì)不利影響的前提下，針對投資人定期和不定期地
開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行
必要手續(xù)后，對投資人適當調(diào)低基金銷售費用。
5、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自
律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購A類基金份額或C類基金份額的有效份額為凈申購金額除以當日該類
基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額計算結果按四舍五入方
法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（2）A類基金份額和C類基金份額的贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘
以當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應的費用（如有），贖回金額單位為
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元。贖回金額計算結果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
2、申購份額的計算
（1）A類基金份額的申購
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固定申
購費用金額）
申購費用=申購總金額-凈申購金額
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，申購費用＝固定申購費用金額）
申購份額=（申購總金額-申購費用）/T日A類基金份額凈值
例四：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購本基金的A類基金份額，
假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，申購費率為0.8%，則其可得到的申購
份額為：
申購總金額＝100,000元
凈申購金額=100,000/（1+0.8%）=99,206.35元
申購費用=100,000-99,206.35=793.65元
申購份額=（100,000-793.65）/1.0400=95,390.72份
即：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購本基金，假設申購當日A類
基金份額凈值為1.0400元，如果其選擇申購A類基金份額，則其可得到95,390.72份
A類基金份額。
例五：某養(yǎng)老金客戶投資100,000元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金的A
類基金份額，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，申購費率為0.32%，則其
可得到的申購份額為：
申購總金額＝100,000元
凈申購金額=100,000/（1+0.32%）=99,681.02元
申購費用=100,000-99,681.02=318.98元
申購份額=（100,000-318.98）/1.0400=95,847.13份
即：該養(yǎng)老金客戶投資100,000元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金的A類
基金份額，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到95,847.13份A
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類基金份額。
（2）C類基金份額的申購
如果投資者選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算方法如下：
申購總金額=申請總金額
申購份額=申購總金額/T日C類基金份額凈值
例六：某投資者投資100,000元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類
基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0400＝96,153.85份
即：投資者投資100,000元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0400元，則其可得到96,153.85份C類基金份額。
3、贖回金額的計算
A類基金份額或C類基金份額的贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應的費用（如有），贖回金額單位為元，計
算結果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔。
（1）A類基金份額的贖回
如果投資者贖回A類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日A類基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值—贖回費用
例七：某投資者在持有期限為20天時贖回100,000份A類基金份額，對應的贖回
費率為0.1%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額
為：
贖回費用=100,000×1.0160×0.1%＝101.60元
贖回金額=100,000×1.0160-101.60＝101,498.40元
即：投資者在持有期限為20天時贖回100,000份A類基金份額，對應的贖回費率
為0.1%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為
101,498.40元。
（2）C類基金份額的贖回
投資者贖回C類基金份額，贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日C類基金份額凈值×贖回費率
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贖回金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值—贖回費用
例八：某投資者在持有期限為20天時贖回100,000份C類基金份額，對應的贖回
費率為0.1%，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額
為：
贖回費用=100,000×1.0160×0.1%＝101.60元
贖回金額=100,000×1.0160-101.60＝101,498.40元
即：投資者在持有期限為20天時贖回100,000份C類基金份額，對應的贖回費率
為0.1%，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為
101,498.40元。
4、基金份額凈值的計算公式
A類基金份額凈值＝A類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的A類基金份額
總數(shù)
C類基金份額凈值＝C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的C類基金份額
總數(shù)
本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日（包括該日）內(nèi)公
告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金A類基金
份額和C類基金份額的基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或登記
機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或
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基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
額的比例超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的。出現(xiàn)上述情形時，基金管理人有權
將上述申購申請全部或部分確認失敗。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停接受申購申請。
9、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申
購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫
停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)
凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停
接受投資人的贖回申請。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或登記
機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或
基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
8、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理
人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總
量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期確認并支付，并以后續(xù)開放日的基
金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關
條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請
量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人
在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下
一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并
以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
20%的情形下，基金管理人有權采取如下措施：對于該類基金份額持有人當日超過
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20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于該類基金份額持有人未超過上
述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖
回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該類基金份
額持有人在當日選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真、刊登公
告或者通知銷售機構代為告知等方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有
關處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2、暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定，不遲于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
公告，并公布最近一個開放日的基金份額凈值。
（十二）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團
體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機
構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦
理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
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（十四）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計
劃最低申購金額。
本基金2021年4月20日刊登公告自2021年4月21日起開通A類基金份額的定期定
額投資計劃業(yè)務，具體開通銷售機構名單和業(yè)務規(guī)則參見相關公告。
（十五）基金份額的凍結和解凍
登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機
構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
（十六）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構辦理基
金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份
額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關公告。
（十八）其他業(yè)務
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下，辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，
基金管理人可制定相應的業(yè)務規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公
告。
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九、基金的轉(zhuǎn)換
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換
為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構進
行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一注
冊登記機構處注冊登記的、同一收費模式的開放式基金。
（二）轉(zhuǎn)換業(yè)務辦理時間
本基金2022年8月23日刊登公告自2022年8月26日起開放日常轉(zhuǎn)換業(yè)務。
辦理基金間轉(zhuǎn)換的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。若出現(xiàn)新
的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應
的調(diào)整并公告。
投資人可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體辦理時間與基金申購、贖
回業(yè)務辦理時間相同。由于各銷售機構的系統(tǒng)差異以及業(yè)務安排等原因，開展該業(yè)
務的時間可能有所不同，投資人應以各銷售機構公告的時間為準。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務具體開通銷售機構名單參見相關公告。
（三）基金轉(zhuǎn)換的程序
1、申請方式：書面申請或銷售機構公布的其他方式。
2、基金轉(zhuǎn)換申請的確認
正常情況下，T日規(guī)定時間受理的申請，注冊登記機構在T＋1日內(nèi)為投資人對
該交易的有效性進行確認，在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機構查詢轉(zhuǎn)換的
確認情況。
3、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
注冊登記機構以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當天作為轉(zhuǎn)換申請日（T日）。投資人轉(zhuǎn)換
基金成功的，注冊登記機構將在T＋1日對投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務申請進行有效
性確認，辦理轉(zhuǎn)出基金的權益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權益登記，在T＋2日后（包括該
日）投資人可向銷售機構查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況，并有權轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金
份額。
（四）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請，申請轉(zhuǎn)換份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點
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后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財產(chǎn)。
本基金遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則，單筆轉(zhuǎn)換份額不得低于1份?；鸪钟腥丝?
將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成其它基金，單筆轉(zhuǎn)換申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限
額限制。
基于各基金關于投資人在單個交易賬戶最低保留余額的規(guī)定，每個工作日投資
人在單個交易賬戶保留的某基金基金份額余額少于該基金的最低保留余額時，若當
日該賬戶同時有該基金的基金份額減少類業(yè)務（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認，基金
管理人有權將投資人在該賬戶保留的該基金基金份額一次性全部贖回。因此，如果
某筆轉(zhuǎn)換申請確認后轉(zhuǎn)出基金的單個交易賬戶的基金份額余額少于轉(zhuǎn)出基金的最低
保留余額，則轉(zhuǎn)出基金在該賬戶剩余的基金份額將被全部贖回。如果某筆轉(zhuǎn)換申請
確認后轉(zhuǎn)入基金的單個交易賬戶的基金份額余額少于轉(zhuǎn)入基金的最低保留余額且該
賬戶當日有轉(zhuǎn)入基金的基金份額減少類業(yè)務被確認，則轉(zhuǎn)入基金在該賬戶剩余的基
金份額（包括該部分轉(zhuǎn)換入確認份額）將隨即被強制贖回。
（五）基金轉(zhuǎn)換費用
1、每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉(zhuǎn)換費用相應由轉(zhuǎn)出基金的
贖回費用及轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用構成。
2、轉(zhuǎn)出基金的贖回費用
轉(zhuǎn)出基金的贖回費用按照各基金最新的更新招募說明書及相關公告規(guī)定的贖回
費率和計費方式收取，贖回費用按一定比例歸入基金財產(chǎn)（收取標準遵循各基金最
新的更新招募說明書相關規(guī)定），其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。
3、前端收費模式下轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用
從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉(zhuǎn)
換，收取前端申購補差費用；從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或
不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)換，不收取前端申購補差費用。申購補差費用原則上按照
轉(zhuǎn)出確認金額對應的轉(zhuǎn)入基金前端申購費率減去轉(zhuǎn)出基金前端申購費率差額進行計
算補差，若遇固定費用，則按實際產(chǎn)生補差費用收取。
4、后端收費模式下轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費用
從不收取申購費用的基金或后端申購費用低的基金向后端申購費用高的基金轉(zhuǎn)
換，不收取后端申購補差費用，但轉(zhuǎn)入的基金份額贖回的時候需全額收取轉(zhuǎn)入基金
的后端申購費；從后端申購費用高的基金向后端申購費用低的基金或不收取申購費
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用的基金轉(zhuǎn)換，收取后端申購補差費用，且轉(zhuǎn)入的基金份額贖回的時候需全額收取
轉(zhuǎn)入基金的后端申購費。后端申購補差費用按照轉(zhuǎn)出份額持有時間對應分檔的轉(zhuǎn)出
基金后端申購費率減去轉(zhuǎn)入基金后端申購費率差額進行補差。
5、網(wǎng)上直銷的申購補差費率優(yōu)惠
為更好服務投資者，本基金管理人已開通基金網(wǎng)上直銷業(yè)務，個人投資者可以
通過“網(wǎng)上直銷交易平臺”辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務，其中部分轉(zhuǎn)換業(yè)務可享受轉(zhuǎn)換費率
優(yōu)惠，優(yōu)惠費率只適用于轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補差費用，轉(zhuǎn)出基金的贖回費用無優(yōu)
惠?？赏ㄟ^網(wǎng)上直銷交易平臺辦理的轉(zhuǎn)換業(yè)務范圍及轉(zhuǎn)換費率優(yōu)惠的具體情況請參
閱本基金管理人網(wǎng)站。
6、本基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定對上述轉(zhuǎn)換費用收費方
式和費率進行調(diào)整，并應于調(diào)整后的收費方式和費率實施前依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
（六）基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式
1、前端收費模式下基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式及舉例
轉(zhuǎn)出確認金額=轉(zhuǎn)出的基金份額×轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=轉(zhuǎn)出確認金額×對應的轉(zhuǎn)出基金的贖回費率
轉(zhuǎn)入確認金額=轉(zhuǎn)出確認金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=轉(zhuǎn)入確認金額×對應的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購
補差費率/（1+對應的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費率）
（注：若轉(zhuǎn)出基金申購費率不低于轉(zhuǎn)入基金申購費率，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購
補差費為零）
對于涉及固定費用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費＝MAX（0，轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)
入基金申購費用之差）
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（轉(zhuǎn)入確認金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費+A）/轉(zhuǎn)換
申請當日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中：
A為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結轉(zhuǎn)的賬戶當前累計待支付收益（僅
限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場基金的情形，否則A為0）。
轉(zhuǎn)入基金確認份額的計算精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍
五入，誤差部分歸基金財產(chǎn)。
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例一：某投資者持有交銀趨勢前端收費模式的A類基金份額100,000份，持有期
半年，轉(zhuǎn)換申請當日交銀趨勢的A類基金份額凈值為1.0100元，交銀成長的基金份
額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀趨勢前端A類基金份額轉(zhuǎn)換為交銀
成長前端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀成長確認的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×1.0100=101,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=101,000×0.5%=505元
轉(zhuǎn)入確認金額=101,000-505=100,495元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=100,495×0/（1+0）=0元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投資者持有交銀增利A類基金份額1,000,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換
申請當日交銀增利A類基金份額的基金份額凈值為1.0200元，交銀趨勢的A類基金份
額凈值為1.0100元。若該投資者將1,000,000份交銀增利A類基金份額轉(zhuǎn)換為交銀趨
勢前端A類基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀趨勢確認的A類基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=1,020,000×0.05%=510元
轉(zhuǎn)入確認金額=1,020,000-510=1,019,490元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（1,019,490-5,072.09）/1.0100=1,004,374.17份
例三：某投資者持有交銀增利C類基金份額100,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換申
請當日交銀增利C類基金份額凈值為1.2500元，交銀精選的基金份額凈值為2.2700
元。若該投資者將100,000份交銀增利C類基金份額轉(zhuǎn)換為交銀精選前端基金份額，
則轉(zhuǎn)入交銀精選確認的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×1.2500=125,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=0元
轉(zhuǎn)入確認金額=125,000-0=125,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份，該100,000份基金份額
未結轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請當日交銀增利A類基金份額凈值為1.2700
元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
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份額轉(zhuǎn)換為交銀增利A類基金份額，則轉(zhuǎn)入確認的交銀增利A類基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×1.00=100,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=0元
轉(zhuǎn)入確認金額=100,000-0=100,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
2、后端收費模式下基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式及舉例
轉(zhuǎn)出確認金額=轉(zhuǎn)出的基金份額×轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=轉(zhuǎn)出確認金額×對應的轉(zhuǎn)出基金的贖回費率
轉(zhuǎn)入確認金額=轉(zhuǎn)出確認金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=轉(zhuǎn)入確認金額×對應的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購
補差費率
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（轉(zhuǎn)入確認金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費+A）/轉(zhuǎn)換
申請當日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中：
A為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結轉(zhuǎn)的賬戶當前累計待支付收益（僅
限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場基金的情形，否則A為0）。
轉(zhuǎn)入基金確認份額的計算精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍
五入，誤差部分歸基金財產(chǎn)。
例五：某投資者持有交銀主題后端收費模式的A類基金份額100,000份，持有期
一年半，轉(zhuǎn)換申請當日交銀主題的A類基金份額凈值為1.2500元，交銀穩(wěn)健的基金
份額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀主題后端A類基金份額轉(zhuǎn)換為交
銀穩(wěn)健后端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀穩(wěn)健確認的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×1.2500=125,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元
轉(zhuǎn)入確認金額=125,000-250=124,750元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=124,750×0=0元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投資者持有交銀先鋒后端收費模式的A類基金份額100,000份，持有期
一年半，轉(zhuǎn)換申請當日交銀先鋒的A類基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金
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份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀先鋒后端A類基金份額轉(zhuǎn)換為交銀
貨幣，則轉(zhuǎn)入交銀貨幣的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×1.2500=125,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元
轉(zhuǎn)入確認金額=125,000-250=124,750元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=124,750×1.2%=1497元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投資者持有交銀藍籌后端收費模式的基金份額100,000份，持有期三
年半，轉(zhuǎn)換申請當日交銀藍籌的基金份額凈值為0.8500元，交銀增利B類基金份額
的基金份額凈值為1.0500。若該投資者將100,000份交銀藍籌后端基金份額轉(zhuǎn)換為
交銀增利B類基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀增利B類基金份額的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×0.8500=85,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=85,000×0=0元
轉(zhuǎn)入確認金額=85,000-0=85,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=85,000×0.2%=170元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100,000份，該100,000份基金份額
未結轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請當日交銀增利B類基金份額凈值為1.2700
元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A級基金
份額轉(zhuǎn)換為交銀增利B類基金份額，則轉(zhuǎn)入確認的交銀增利B類基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認金額=100,000×1.00=100,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費=0元
轉(zhuǎn)入確認金額=100,000-0=100,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補差費=100,000×0=0元
轉(zhuǎn)入基金確認份額=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
（七）業(yè)務規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構
銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。投資人辦
理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可
申購狀態(tài)。
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2、投資人只能在相同收費模式下進行基金轉(zhuǎn)換。前端收費模式的開放式基金
只能轉(zhuǎn)換到前端收費模式的其他基金，后端收費模式的基金只能轉(zhuǎn)換到后端收費模
式的其他基金。交銀貨幣、債券基金C類基金份額與其他基金之間的轉(zhuǎn)換不受上述
收費模式的限制。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以申請受理當日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入
基金的基金份額凈值為基礎進行計算。（貨幣市場基金的基金份額凈值為固定價
1.00元）。
4、投資人申請轉(zhuǎn)出其賬戶內(nèi)貨幣市場基金的基金份額時，注冊登記機構將自
動結轉(zhuǎn)該轉(zhuǎn)出份額對應的待支付收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額并折算為轉(zhuǎn)入基
金的基金份額，但收益部分不收取轉(zhuǎn)換費用。
5、轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金份額的持有時間將重新計算，即轉(zhuǎn)入基金份額的持有期
將自轉(zhuǎn)入基金份額被確認日起重新開始計算。
（八）暫?；疝D(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此有關轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入
基金關于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回的有關規(guī)定也一般適用于暫?；疝D(zhuǎn)換。具體
暫?；蚧謴突疝D(zhuǎn)換的相關業(yè)務請詳見屆時本基金管理人發(fā)布的相關公告。
單個開放日，基金凈贖回申請份額（該基金贖回申請總份額加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請總份額扣除申購申請總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）超過上
一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具
有相同的優(yōu)先級，本基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)
出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉(zhuǎn)出申請得到部分
確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請將自動予以撤銷，不再視為下一開放日的基金轉(zhuǎn)
換申請。
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十、基金的投資
（一）投資目標
本基金在嚴格控制風險和保持資產(chǎn)流動性的基礎上，通過積極主動的投資管
理，力爭持續(xù)穩(wěn)定地實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國
債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構債、企業(yè)債、公司債、中小企
業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債、可
分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)
定）。本基金不投資于股票、權證等權益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；每個交易日日終，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，對宏觀經(jīng)濟運行趨勢、財政以及貨幣
政策變化趨勢作出分析和判斷，對未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化作出預
測，確定本基金債券組合久期、期限結構、債券類別配置策略，在嚴謹深入的分析
和嚴格的風險控制基礎上，綜合考慮經(jīng)濟變量的變動對不同券種收益率、信用趨勢
和風險的潛在影響，深入挖掘價值被低估的標的券種。
1、久期管理策略
作為債券基金最基本的投資策略，久期管理策略本質(zhì)上是一種自上而下，通過
靈活的久期策略對管理利率風險的策略。在全球經(jīng)濟的框架下，本基金管理人根據(jù)
對市場利率變化趨勢的預期，密切跟蹤CPI、PPI、匯率、M2等利率敏感指標和宏觀
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經(jīng)濟運行關鍵指標，運用數(shù)量化工具對宏觀經(jīng)濟運行及貨幣財政政策變化跟蹤與分
析，對未來市場利率趨勢進行分析預測，據(jù)此確定合理的債券組合目標久期。
基金管理人通過以下方面的分析來確定債券組合的目標久期：
（1）宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析。通過跟蹤分析貨幣信貸、采購經(jīng)理人指數(shù)等宏觀經(jīng)
濟先行性經(jīng)濟指標，拉動經(jīng)濟增長的三大引擎進出口、消費以及投資等指標，判斷
當前經(jīng)濟運行在經(jīng)濟周期中所處的階段，預期中央政府的貨幣與財政政策取向。
（2）利率變動趨勢分析。在宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析的基礎上，密切關注月度CPI、
PPI等物價指數(shù)，貨幣信貸、匯率等金融運行數(shù)據(jù)，預測未來利率的變動趨勢。
（3）目標久期分析。根據(jù)宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析與市場利率變動趨勢分析，結合
當期債券收益率估值水平，確定投資組合的目標久期。原則上，在利率上行通道
中，通過縮短目標久期規(guī)避利率風險；在利率下行通道中，通過延長目標久期分享
債券價格上漲的收益。在利率持平階段，采用騎乘策略與持有策略，獲得穩(wěn)定的當
前回報。
（4）動態(tài)調(diào)整目標久期。通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、金融市場運行、貨幣
政策以及國內(nèi)債券市場運行跟蹤分析，評估未來利率水平變化趨勢，結合債券市場
收益率變動與基金投資目標，動態(tài)調(diào)整組合目標久期。
2、期限結構配置策略
通過預期收益率曲線形態(tài)變化來調(diào)整投資組合的期限結構配置策略。根據(jù)債券
收益率曲線形態(tài)、各期限段品種收益率變動、結合短期資金利率水平與變動趨勢，
分析預測收益率曲線的變化，測算子彈、啞鈴或梯形等不同期限結構配置策略的風
險收益，形成具體的期限結構配置策略。
3、債券的類別配置策略
對不同類別債券的信用風險、稅賦水平、市場流動性、市場風險等因素進行分
析，綜合評估相同期限的國債、金融債、企業(yè)債、交易所和銀行間市場投資品種的
利差和變化趨勢，通過不同類別資產(chǎn)的風險調(diào)整后收益比較，確定組合的類別資產(chǎn)
配置。
4、騎乘策略
騎乘策略，通過對債券收益曲線形狀變動的預期為依據(jù)來建立和調(diào)整組合。當
債券收益率曲線比較陡峭時，買入位于收益率曲線陡峭處的債券，持有一段時間
后，伴隨債券剩余期限的縮短與收益率水平的下降，獲得一定的資本利得收益。
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5、杠桿放大策略
當回購利率低于債券收益率時，本基金將實施正回購融入資金并投資于信用債
券等可投資標的，從而獲取收益率超出回購資金成本（即回購利率）的套利價值。
6、信用債券投資策略
本基金信用債券的投資遵循以下流程：
（1）信用債券研究
交銀施羅德對除可轉(zhuǎn)債（含可交換債）之外的信用債券，建立了一套獨立、客
觀的內(nèi)部信用評級指標體系，以有力支持債券投資，控制信用風險。通過對信用研
究員進行明確分工，及時對內(nèi)部評級結果進行定期和不定期的動態(tài)跟蹤。交銀施羅
德信用債券信用評級指標體系借鑒了當前國內(nèi)外先進的信用評級理念和技術，并結
合國內(nèi)信用債市場的實際情況和內(nèi)部信用評級實際操作經(jīng)驗，運用定性與定量分析
相結合、財務與非財務因素分析相結合、靜態(tài)與動態(tài)分析相結合、主體與債項評級
相結合的評級思路，采取“因素評估法”，即對影響信用風險的各因素進行綜合打
分后得出信用債券信用等級的一種方法。交銀施羅德信用評級分為主體評級和債項
評級，主體評級是對信用債券發(fā)行主體信用資質(zhì)給出的評級，債項評級是對某支具
體債券的評級，債項評級是在主體評級的基礎上，對特定債券類型、債項信用增進
措施、特殊條款等因素進行調(diào)整后給出的級別。交銀施羅德內(nèi)部信用評級體系根據(jù)
信用主體的類別，分為一般企業(yè)（對應產(chǎn)業(yè)債）、城投企業(yè)（對應城投債）和資產(chǎn)
支持證券三大類，分別建立了不同的內(nèi)部評價標準和評級模型。信用分析師通過多
種形式，“自上而下”地分析宏觀經(jīng)濟運行趨勢、行業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）經(jīng)濟前景，“自
下而上”地分析發(fā)行主體的發(fā)展前景、償債能力、信用支撐等。
通過交銀施羅德信用債券信用評級指標體系，對信用債券進行信用評級，同時
在信用評級的基礎上給予可投資、限制投資和禁止投資的投資建議，并以投資建議
為可投資的信用債券嚴格構建本基金的信用債券池。
（2）信用債券投資
基金經(jīng)理從信用債券池中精選債券構建信用債券投資組合。
本基金構建和管理信用債券投資組合時主要考慮以下因素：
①信用債券信用評級的變化。
②不同信用等級的信用債券，以及同一信用等級不同標的債券之間的信用利差
變化。
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原則上，購買信用（擬）增級的信用債券，減持信用（擬）降級的信用債券；
購買信用利差擴大后存在收窄趨勢的信用債券，減持信用利差縮小后存在放寬趨勢
的信用債券。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握
市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管
理，選擇風險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
8、中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金投資中小企業(yè)私募債將重點關注其信用風險和流動性風險，綜合考慮信
用基本面、債券收益率和流動性等要素，在信用風險可控的前提下，追求合理回
報。本基金采取自下而上的方法建立適合中小企業(yè)私募債的信用評級體系，對個券
進行信用分析，根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的中小企業(yè)私募債券個券進行嚴格
篩選過濾：重點分析發(fā)行主體的公司背景、競爭地位、治理結構、盈利能力、償債
能力、現(xiàn)金流水平等諸多因素，對主體所發(fā)行債券進行打分和投資價值評估，分數(shù)
高于內(nèi)部投資級要求才能入庫投資。中小企業(yè)私募債券投資是綜合考慮信用基本
面、債券收益率和流動性，選擇發(fā)行主體資質(zhì)優(yōu)良，估值合理且流通相對充分的品
種進行適度投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
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資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（11）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并或
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則
本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
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為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利
益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合
理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。
重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通
過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
（五）業(yè)績比較基準
中債綜合全價指數(shù)收益率
中債綜合全價指數(shù)由中央國債登記結算有限責任公司編制并發(fā)布，其指數(shù)樣本
涵蓋國債、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、地方企業(yè)債、中期票據(jù)以及證券公司短期
融資券等各類券種，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況，是目前市場上較為
權威的反映債券市場整體走勢的基準指數(shù)之一。該指數(shù)合理、透明、公開，具有較
好的市場接受度，作為衡量本基金比較基準較為合適。
如果上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又
或者市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數(shù)，則本基金管理
人可與本基金托管人協(xié)商一致后，調(diào)整或變更本基金的業(yè)績比較基準并及時公告，
而無需召開基金份額持有人大會。
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（六）風險收益特征
本基金是一只債券型基金，其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低于混
合型基金和股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)
定。
（九）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人江蘇銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年07月17日
復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存
在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本報告期自2024年04月01日起至06月30日。本報告財務資料未經(jīng)審計師審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
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3 固定收益投資 2,886,890,171.56 99.93
其中：債券 2,886,890,171.56 99.93
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 2,029,267.25 0.07
8 其他資產(chǎn) 96,995.28 0.00
9 合計 2,889,016,434.09 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
無。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 120,173,819.18 5.32
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 2,630,965,300.27 116.43
其中：政策性金融債 1,282,479,522.82 56.75
4 企業(yè)債券 10,554,201.10 0.47
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 125,196,851.01 5.54
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 2,886,890,171.56 127.75
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
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序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 220313 22進出13 2,200,000 225,890,590.16 10.00
2 230303 23進出03 2,200,000 224,233,161.64 9.92
3 2321028 23中山農(nóng)商01 1,500,000 155,221,180.33 6.87
4 230208 23國開08 1,500,000 153,293,178.08 6.78
5 2321014 23張家港農(nóng)商三農(nóng)債 1,300,000 132,278,084.38 5.85
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
無。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
無。
9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
9.1本期國債期貨投資政策
無。
9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
9.3本期國債期貨投資評價
無。
10、投資組合報告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形披露如下：
2023年8月17日，國家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局公示貴金罰決字
[2023]5號行政處罰書，給予貴陽銀行股份有限公司100萬元人民幣罰款的行政處罰
2023年12月20日，央行湖南省分行公示湘銀罰決字[2023]2號行政處罰
書，給予湖南銀行股份有限公司20萬元人民幣罰款的行政處罰。
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2023年12月28日，國家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局公示陜金罰決字
[2023]81號行政處罰決定書，給予長安銀行股份有限公司45萬元人民幣罰款的行政
處罰。
2023年11月27日，國家金融監(jiān)督管理總局中山監(jiān)管分局公示中金罰決字
[2023]5號行政處罰決定書，給予中山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司45萬元人民幣罰
款的行政處罰。
本基金管理人對證券投資決策程序的說明如下：本基金管理人對證券投資
特別是重倉證券的投資有嚴格的投資決策流程控制，對上述主體發(fā)行證券的投資決
策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，本基金投資的前十名證券的其他發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被
監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。
10.3其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 40,783.03
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 56,212.25
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 96,995.28
10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
無。
10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
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十一、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2024年06月30日，所載財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計師審計。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
（1）交銀裕祥純債債券A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 1.15% 0.07% 1.06% 0.07% 0.09% 0.00%
2024上半年 2.76% 0.08% 2.42% 0.07% 0.34% 0.01%
2023年度 2.99% 0.04% 2.06% 0.04% 0.93% 0.00%
2022年度 2.20% 0.06% 0.51% 0.06% 1.69% 0.00%
2021年度 4.23% 0.06% 2.10% 0.05% 2.13% 0.01%
2020年度 2.21% 0.10% -0.07% 0.09% 2.28% 0.01%
2019年度 1.60% 0.05% 0.24% 0.06% 1.36% -0.01%
2018年度（自基金合同生效日起至2018年12月31日） 1.57% 0.05% 2.16% 0.05% -0.59% 0.00%
注：本基金基金合同生效日為2018年9月26日，本基金的業(yè)績比較基準為“中
債綜合全價指數(shù)收益率”。
（2）交銀裕祥純債債券C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2024上半年 - - - - - -
2023年度 - - - - - -
2022年度 - - - - - -
2021年度 - - - - - -
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2020年度 - - - - - -
2019年度 - - - - - -
2018年度（自基金合同生效日起至2018年12月31日） - - - - - -
注：本基金C類份額為0。
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基
準收益率變動的比較
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金
份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2018年9月26日至2024年06月30日）
（1）交銀裕祥純債債券A
注：本基金建倉期為自基金合同生效日起的6個月。截至建倉期結束，本基金
各項資產(chǎn)配置比例符合基金合同及招募說明書有關投資比例的約定。
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（2）交銀裕祥純債債券C
注：本基金C類份額為0。
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十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基
金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基
金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定
需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券和其它投資等持續(xù)以公允價值計量的金融資產(chǎn)及負債。
（三）估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
②對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
③對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市
場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，應持
續(xù)評估上述做法的適當性，并在情況發(fā)生改變時做出適當調(diào)整。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
②對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍市
場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調(diào)整，確認計
量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技術
確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三
方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資
人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待
償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值
價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒
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有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息
收入。
（5）本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
價格數(shù)據(jù)。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（7）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺動定價
機制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（8）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對
方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，基金管理人
向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結果對外予以公布。
（四）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后
第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基
金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基
金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
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（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后第4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估
值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯誤
等，因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
估值錯誤取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由
于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯
誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值
錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不
全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應
賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛?
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要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€
給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總
和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告
并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理
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人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計
算當日的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同
和相關法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（6）項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、證券經(jīng)紀機構及登記結算公司發(fā)
送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托
管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十四、基金收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務
費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分
配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份
額分別選擇不同的收益分配方式；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不
得超過15個工作日。
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法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，登記機構可
將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方
法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（七）收益分配方式的修改
投資人可至銷售機構辦理收益分配方式的修改，投資人對本基金不同的交易賬
戶可設置不同的收益分配方式。
投資人同一日多次申報收益分配方式變更的，按照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行，最終確
認的收益分配方式以登記機構記錄為準。
（八）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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十五、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、與基金運作有關的費用
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方法
如下：
H＝E×0.3%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月
首日起5個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無
法按時支付的，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
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H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月
首日起5個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付
的，支付日期順延。
（3）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C
類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務費每日計算，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個
工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人復核后從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
C類基金份額的銷售服務費將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有人
服務。
（4）上述“（一）基金費用的種類”中第3－8項、第10項費用，根據(jù)有關法
規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)
中支付。
2、與基金銷售有關的費用
（1）申購費
本基金申購費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖
回”一章。
（2）贖回費
本基金贖回費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖
回”一章。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況，在履行適當程序后調(diào)整
基金管理費率、基金托管費率等相關費率。降低C類基金份額銷售服務費率，無須
召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關規(guī)定于新的費率實施日前在指
定媒介上刊登公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理
費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財產(chǎn)需要繳納的增值稅，由基金管理人按照稅務機關的要求進行核算，從
基金財產(chǎn)中支付。
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十六、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相
關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換
會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
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十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息
通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本
為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
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金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定
網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站
及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說明書的當日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在指定網(wǎng)站分別披露一次A類基金份額和C類基金份額所對應的基金份額凈
值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的
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次日，通過指定網(wǎng)站、銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點分別披露開放日的A類基金份額
和C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的A類基金份額和C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓?
告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將
季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份
額20%的情形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響
投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占
比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動
性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
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重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三
十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)
務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
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（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
（22）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（23）本基金增加或調(diào)整基金份額類別；
（24）本基金推出新業(yè)務或服務；
（25）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有
關情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人
對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相
關信息披露義務。
10、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
11、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算并作出
清算報告。清算報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，
并由律師事務所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
12、基金投資資產(chǎn)支持證券情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末所有
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的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例
大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
13、基金投資中小企業(yè)私募債情況
本基金投資中小企業(yè)私募債，基金管理人應在基金招募說明書的顯著位置披露
投資中小企業(yè)私募債券的流動性風險和信用風險，說明投資中小企業(yè)私募債券對基
金總體風險的影響?；鸸芾砣嗽诒净鹜顿Y中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，
在中國證監(jiān)會指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率
等信息。本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
14、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披
露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露
的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信
息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
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常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金
財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
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十八、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請
側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進
行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟
用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬
戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋
賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金
管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組
合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值
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并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核
算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費和托管費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基
數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時
向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當
及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法
一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及
時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停披
露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶
相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事
務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關的會計核算
和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
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十九、風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資
所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身
的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
險，即當單個開放日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
上一開放日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金
份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一
般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。
投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等基金
法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定
額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但
是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也
不是替代儲蓄的等效理財方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收
益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募
集或因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附
近，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能
低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對
本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在
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做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負
擔。
基金份額持有人須了解并承受以下風險：
（一）市場風險
證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對基金收益水平產(chǎn)生潛在風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)
展政策等）和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險。證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性
的特點，宏觀經(jīng)濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對基金收益造
成影響。
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債
券和債券回購，其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
4、信用風險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或者
不能履行合約規(guī)定的其它義務，或者其信用等級降低，將會導致債券價格下降，進
而造成基金資產(chǎn)損失，從而產(chǎn)生風險。
5、購買力風險?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨
脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而使基金的實際收益
下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
6、債券收益率曲線變動風險。是指收益率曲線沒有按預期變化導致基金投資
決策出現(xiàn)偏差。
7、再投資風險。該風險與利率風險互為消長。當市場利率下降時，基金所持
有的債券價格會上漲，而基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進行再
投資將獲得較低的收益率，再投資的風險加大；反之，當市場利率上升時，基金所
持有的債券價格會下降，利率風險加大，但是利息的再投資收益會上升。
8、經(jīng)營風險。它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營活動所引起的收入現(xiàn)金流
的不確定性有關。債券發(fā)行人期間運營收入變化越大，經(jīng)營風險就越大；反之，運
營收入越穩(wěn)定，經(jīng)營風險就越小。
9、上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、
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財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變
化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
10、債券回購風險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在
一定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，
其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或
價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于
債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風
險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進
行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險
將會加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性
也就越大。
（二）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影
響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性
較大，本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
（三）流動性風險
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務接受投資
人的贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使資金凈值產(chǎn)生
不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金
資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導致流動性風險，可能影響基
金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，
具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回
時除外?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^3個月開始辦理申購和贖回業(yè)
務，具體業(yè)務辦理時間在申購贖回開始公告中規(guī)定。
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)
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范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，同時本基金基于分散
投資的原則在個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的
流動性風險適中。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請
量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人
在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下
一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并
以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
20%的情形下，基金管理人有權采取如下措施：對于該類基金份額持有人當日超過
20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于該類基金份額持有人未超過上
述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖
回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該類基金份
額持有人在當日選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
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款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。
如果出現(xiàn)流動性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公
平對待的前提下，可實施備用的流動性風險管理工具，包括但不限于延期辦理巨額
贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、
暫停基金估值、實施側(cè)袋機制等，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔
助措施，同時基金管理人應時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風險，對流動性風險進行日
常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工具時，有可能無法按
合同約定的時限支付贖回款項。
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進
行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔
離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟
用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其
對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能
大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理
人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后
主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考
慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的業(yè)
績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（四）交易對手違約風險
交易對手違約風險是指當債券、票據(jù)或債券回購等交易對手違約時，將直接導
致基金資產(chǎn)的損失，或?qū)е禄鸩荒芗皶r抓住市場機會，對投資收益產(chǎn)生影響。
（五）本基金的特有風險
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1、本基金為債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因投
資債券資產(chǎn)而面臨債券資產(chǎn)市場的系統(tǒng)性風險和個券風險；
2、對宏觀經(jīng)濟趨勢、政策以及債券市場基本面研究是否準確、深入，以及對
企業(yè)債券的優(yōu)選和判斷是否科學、準確將影響本基金的收益。基本面研究及企業(yè)債
券分析的錯誤均可能導致所選擇的證券不能完全符合本基金的預期目標；
3、基金合同提前終止風險。連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人可向中國證監(jiān)會報告并
提前終止基金合同，不需召開基金份額持有人大會。
（六）投資中小企業(yè)私募債的特定風險
本基金可投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關法律法規(guī)由非上市
中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活
躍，潛在較大流動性風險。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基
金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影
響和損失。
（七）投資資產(chǎn)支持證券的特定風險
資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險，基金
管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關
注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的基金凈值波動在內(nèi)的各項風險。
（八）其他風險
1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
2、因基金業(yè)務快速發(fā)展，在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的不
完善產(chǎn)生的風險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
4、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
5、因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；
6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來風險；
7、其他意外導致的風險。
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二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持
有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元情形的，基金管理人可向中國證監(jiān)會報告并提前終止基金合同，不需召開
基金份額持有人大會；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
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（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，若遇基金持有的有價證券出現(xiàn)長期休市、停
牌或其他流通受限的情形除外。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財
產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審
計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告
于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公
告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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二十一、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務
1、基金管理人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管
理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲
得《基金合同》規(guī)定的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關基金認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換等的業(yè)務規(guī)則；
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17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告
義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向
他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或
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配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資
料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事
務的行為承擔責任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌?
律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同
期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
2、基金托管人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財產(chǎn)；
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2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保
基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財
產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基
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金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管
理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會
或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
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1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份
額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提
起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)務規(guī)
則；
10）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和補
充，并保證其真實性；
11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
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基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高銷售服務費；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開
基金份額持有人大會；
12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，且在對現(xiàn)有基金份額持有人
利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
1）調(diào)低基金銷售服務費；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
3）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、變更或增加收費方式；
4）因相應的法律法規(guī)、登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動而應當對《基金合
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同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
6）在法律法規(guī)允許的情況下，且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，基金推出新業(yè)務或服務；
7）在符合法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不
利影響的前提下，調(diào)整本基金份額類別的設置；
8）在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人、登記機構、銷售機構調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收益分
配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人
自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應
當配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允?
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍
認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍?
提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知
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基金管理人，基金管理人應當配合；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國
證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有
效期限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面
通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣?
或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效
力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機
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關允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同
時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效
的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若
到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個
月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會到會者在權益登記日代表的有效基金份額應不少于在權益登記日基金總份額
的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議
通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人
（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知
規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參
加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基
金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額
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持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金總份額三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意
見；
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表
決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出
具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金可采用
網(wǎng)絡、電話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權；本
基金亦可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結
合的方式召開基金份額持有人大會并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通
知中列明，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并
（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》
規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的
情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基
金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為
該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
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份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)
督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并（法律法規(guī)、
《基金合同》和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權
表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應
當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有
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人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會
議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸?
理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公
布計票結果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，
可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清
點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ?
決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備
案。基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機
構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和
側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金
份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或
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代表的基金份額或表決權符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之
一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會
應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參
與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的
主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。
10、本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消
或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)
容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
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報中國證監(jiān)會備案。
（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
（3）連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，基金管理人可向中國證監(jiān)會報告并提前終止基金合同，不需召
開基金份額持有人大會；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員
組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
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7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，若遇基金持有的有價證券出現(xiàn)長期休市、
停牌或其他流通受限的情形除外。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財
產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審
計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告
于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公
告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁
委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地
點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)
定，仲裁費用、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
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辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應以《基金合同》正本為準。
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二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層
（裙）
辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務。
2、基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡稱：江蘇銀行）
住所：中國江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號
郵政編碼：210005
法定代表人：夏平
成立日期：2007年1月22日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：115.4億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結算；辦理
票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷短期
融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及
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擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務、代客理財、代理銷售基金、代理銷售貴金
屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務；辦理委托存貸款業(yè)務；
從事銀行卡業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結售匯、代理遠期
結售匯；國際結算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理買賣股票以
外的外幣有價證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機
構和有關部門批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國
債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機構債、企業(yè)債、公司債、中小企
業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債、可
分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)
定）。本基金不投資于股票、權證等權益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離
交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；每個交易日日終，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當
程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、
融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
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的10%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不得展期；
（11）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并或
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并
履行信息披露義務。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
4.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人
提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交
易對手名單?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交
易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，新
名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行
結算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單的，
應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前1個工作日內(nèi)與基金托管人
協(xié)商解決?；鸸芾砣伺c基金托管人完成確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新
名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行
結算。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交
易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由
此造成的任何法律責任及損失。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履
行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手
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進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任
何損失和責任。
5.基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投
資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，并經(jīng)董事會批準，
以防范信用風險、流動性風險等各種風險。
基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如
發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助
乙方的監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中小企業(yè)私募債券導致的信用風險、流動性風險，
基金托管人不承擔任何責任。
6.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人
應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行簽
訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、
資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等
流程中的權利、義務和職責，保護基金份額持有人的合法權益。
3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相
關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的
各項規(guī)定
7.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核
查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳
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推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并有權在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)
會。
8.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式
通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核
查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅占皶r核對并以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項
進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
9．基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)
定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照
法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的
事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
10.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，由此造成的損失不由基金托管人承擔。
11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理
由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨
礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
有權報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金
托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
復核基金管理人計算的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
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《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金
托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人發(fā)
出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管
人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理
人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理
由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對
方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報
告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的
賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
（5）基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結算有限責任公
司結算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀行或登記結算機構扣收結算費和賬戶維護費
等費用）。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
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2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集認購款項應存于基金認購專用賬戶。該賬戶由基金管
理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人
應將募集到的屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬
戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗
資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保
管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，待托管產(chǎn)品啟始運營后,基金管理人
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可向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管
理人。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金、交收資
金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托管
人簽署的《托管銀行證券資金結算協(xié)議》執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托
管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀
行、銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結算
機構開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐肀净鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由
基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關
賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管
憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)
讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C
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構實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
8、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保
管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同
包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在
三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終
止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復核
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額的基金份
額凈值是按照每個交易日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2.基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，
由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估
值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人
和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保
管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄?
人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵
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守保密義務。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁
地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律
師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備
案。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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二十三、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份
額持有人的需要和市場的變化，有權增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）持有人交易資料的寄送服務
1、每次交易結束后，投資人可在T+2個工作日后通過銷售機構的網(wǎng)點查詢和打
印確認單。
2、本基金管理人將向持有人提供電子或紙質(zhì)對賬單，需要訂閱或取消的客戶
可與本基金管理人客戶服務中心（400-700-5000，021-61055000）聯(lián)系。
（二）網(wǎng)上直銷服務
本基金管理人已開通基金網(wǎng)上直銷業(yè)務，個人投資者可以直接通過本基金管理
人網(wǎng)站的網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期
定額投資等業(yè)務。通過網(wǎng)上直銷交易平臺辦理本基金A類基金份額申購、定期定額
投資業(yè)務的個人投資者將享受前端申購費率的優(yōu)惠，其他費率標準不變。具體優(yōu)惠
費率請參見公司網(wǎng)站列示的網(wǎng)上直銷申購費率表或相關公告。
本公司基金網(wǎng)上直銷業(yè)務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
司網(wǎng)站。
在條件成熟的時候，本基金管理人將根據(jù)基金網(wǎng)上直銷業(yè)務的發(fā)展狀況，適時
調(diào)整可用于網(wǎng)上直銷交易平臺的銀行卡種類，敬請個人投資者留意相關公告。
（三）信息咨詢、查詢服務
投資人如果想查詢申購和贖回等交易情況、分紅方式狀態(tài)、基金賬戶余額、基
金產(chǎn)品與服務等信息，請撥打本基金管理人客戶服務電話（400-700-5000，021-
61055000）或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）進行咨詢、查詢。
本基金管理人為投資人預設基金查詢密碼，預設的基金查詢密碼為投資人開戶
證件號碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補足。基金查詢密碼用于投
資人通過客戶服務電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資人請在其知曉基金
賬號后，及時撥打本基金管理人客戶服務電話修改基金查詢密碼。
投資人可以撥打本基金管理人客戶服務電話投訴直銷機構的人員和服務。
（四）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務
本基金已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體實施方法請參見相關公告。
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（五）基金紅利再投資
本基金收益分配時，基金份額持有人持有的基金份額可選擇現(xiàn)金紅利或選擇紅
利再投將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資，若投資人不選擇，本基金默認的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對其持有的A類以及C類基金份額分別
選擇不同的收益分配方式。再投資紅利按紅利再投日（即除息日）除息后的基金份
額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額，并免收申購費用。
（六）定期定額投資計劃
本基金已開通A類基金份額的定期定額投資業(yè)務。
服務聯(lián)系方式：
本基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱
網(wǎng)址：www.fund001.com
電子信箱：services@jysld.com
投資者也可登錄本基金管理人網(wǎng)站，直接提出有關本基金的問題和建議。
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十四、其他應披露事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。
本招募說明書更新期間基金披露的其他重要事項
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金(更新)招募說明書(2023年第1號) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-10-13
2 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2023年第1號) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-10-13
3 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2023年第1號) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-10-13
4 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金2023年第3季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-10-24
5 交銀施羅德基金管理有限公司關于交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金暫停及恢復大額申購（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-12-13
6 交銀施羅德基金管理有限公司關于交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金分紅公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-12-15
7 交銀施羅德基金管理有限公司關于交銀施羅德資產(chǎn)管理（香港）有限公司解散的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2023-12-29
8 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金2023年第4季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-01-20
9 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-02-08
10 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-02-20
交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金招募說明書更新
11 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金(更新)招募說明書(2024年第1號) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-02-21
12 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2024年第1號) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-02-21
13 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2024年第1號) 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-02-21
14 交銀施羅德基金管理有限公司關于交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金暫停大額申購（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-02-23
15 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金2023年年度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-03-29
16 交銀施羅德基金管理有限公司高級管理人員任職公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-03-30
17 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金2024年第1季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-04-20
18 交銀施羅德基金管理有限公司關于終止上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-05-23
19 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-27
20 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-27
21 交銀施羅德基金管理有限公司旗下全部基金2024年第二季度報告提示性公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-07-18
22 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金2024年第2季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-07-18
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23 交銀施羅德基金管理有限公司關于董事長離任及代任董事長（法定代表人）的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-17
24 交銀施羅德基金管理有限公司旗下全部基金2024年中期報告提示性公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-30
25 交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金2024年中期報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-30
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二十五、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的辦公場所，投資
人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復制
件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托
管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.fund001.com）查閱和下載招募
說明書。
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二十六、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金募集注冊的文
件
（二）《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關于申請募集注冊交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金的法律意見
書
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