交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025-03-19
送出日期：2025-03-20
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
交銀創(chuàng)業(yè)板50
基金簡稱基金代碼007464
指數(shù)A
交銀施羅德基
招商銀行股份有
基金管理人金管理有限公基金托管人
限公司
司
基金合同生效日2019-11-20
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
基金經(jīng)理邵文婷開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期2021-04-30
證券從業(yè)日期2016-01-25
基金經(jīng)理蔡錚開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期2025-02-27
證券從業(yè)日期2009-12-14
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人提前終止《基金合同》，不需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)，追求跟蹤偏離
投資目標(biāo)
度與跟蹤誤差最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)
的成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票(含中小
板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證)、債券(含國
債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府
債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債
部分)、可交換公司債券、公開發(fā)行的次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、
投資范圍銀行存款(含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、股指期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以
后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)成份股
（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金保留的現(xiàn)金或者投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)。
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指
數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)
重由于自由流通量調(diào)整而發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股
主要投資策略票長期停牌、市場流動性不足等情況發(fā)生時，基金管理人將對投資組合進(jìn)行
優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。
1、組合復(fù)制策略；2、替代性策略；3、股指期貨投資策略；4、資產(chǎn)支
持證券投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)收益率×95%＋人民幣銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金是一只股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混合型基金、債
券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用組合復(fù)制策略及
風(fēng)險收益特征
適當(dāng)?shù)奶娲圆呗愿檮?chuàng)業(yè)板50指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代
表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
注：詳見《交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日為2023年12月31日。
2、本基金合同于2019年11月20日生效，合同生效當(dāng)年凈值增長率按實(shí)際存續(xù)期計算。
3、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
M＜100萬元1.2%
100萬元≤M＜200萬元0.8%
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
200萬元≤M＜500萬元0.5%
500萬元≤M 1,000元每筆
N＜7天1.5%
7天≤N＜31天0.3%
贖回費(fèi)
31天≤N＜181天0.1%
181天≤N 0%
注：1、本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回費(fèi)，請投資人予以關(guān)注。2、本基金管理人對非個
人養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率，請詳見本基金招募說明書。銷售機(jī)構(gòu)若有其他費(fèi)率優(yōu)惠請見基金管理人或其他
銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公告或通知。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)基金管理人和銷售機(jī)
0.50%
構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)-銷售機(jī)構(gòu)
審計費(fèi)用60000.00會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120000.00規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費(fèi)-指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用詳見本基金招募說明書“基金的費(fèi)用與稅收”
部分
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。上表中披露的年費(fèi)用金額為基
金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.66%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報披露
的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
1、市場風(fēng)險
（1）政策風(fēng)險、（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、（3）利率風(fēng)險、（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險、（5）購買力風(fēng)險
2、管理風(fēng)險
3、流動性風(fēng)險
4、信用風(fēng)險
5、本基金投資策略所特有的指數(shù)化投資風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、（2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、（3）基金投資組合回報與標(biāo)
的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
停止服務(wù)的風(fēng)險、（7）成份股停牌的風(fēng)險
6、本基金的特有風(fēng)險
（1）本基金為股票型基金，投資于創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
因投資權(quán)益類資產(chǎn)而面臨權(quán)益類資產(chǎn)市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和個股風(fēng)險；
（2）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險，
基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券
可能導(dǎo)致的基金凈值波動在內(nèi)的各項風(fēng)險；
（3）基金合同提前終止風(fēng)險。連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元情形的，基金管理人提前終止基金合同，不需召開基金份額持有人大會。
（4）本基金可投資創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板個股上市后的前五個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制，第六個交易日開始
漲跌幅限制比例為20%。
7、投資股指期貨的特定風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評
價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資股指期貨所面臨的風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。
此外，由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，并且其定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐?
也有可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
8、投資存托憑證的特定風(fēng)險
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)
險。
具體風(fēng)險包括：存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托
憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存
托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
9、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)或注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受?；鸷贤稍诨鸸芾砣司W(wǎng)站（www.fund001.com）及中國證監(jiān)會基金
電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund/index.html）獲取，請閱讀本基金法律文件后再進(jìn)行認(rèn)/申購等交
易。
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按
照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。
▲▲因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議
提交深圳國際仲裁院，按其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相
關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見交銀施羅德基金官方網(wǎng)站[www.fund001.com][客服電話：400-700-5000]
●《交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金基金合同》、
《交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》、
《交銀施羅德創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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