華泰保興基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資于北京證券交易所股票及相關(guān)風(fēng)險提示的公告
華泰保興基金管理有限公司
關(guān)于旗下部分基金可投資于北京證券交易所股票及相關(guān)風(fēng)險
提示的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，華泰保興基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下部分基金可投資于北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、北交所上市的股票是國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票，屬于《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條規(guī)定的“上市交易的股票”。
二、本公司旗下基金的基金合同約定投資范圍包括“國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票”等類似表述的，在遵守基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險收益特征和相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)等前提下，可參與北交所股票的投資。
本公司旗下基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于北交所股票。
三、本公司在投資北交所股票過程中，將根據(jù)審慎原則，做好相關(guān)風(fēng)險管理工作。
四、本公司旗下可投資于北交所股票的基金列表詳見附件，后續(xù)本公司旗下新增基金如果符合基金合同的有關(guān)規(guī)定，亦可投資北交所的股票，屆時本公司可不再另行公告。
五、風(fēng)險提示
北交所上市企業(yè)為創(chuàng)新型中小企業(yè)，普遍具有初創(chuàng)性、技術(shù)新、研發(fā)投入大、前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高等特征，相對于滬深交易所上市企業(yè)，北交所上市企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險、盈利風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、股價大幅波動風(fēng)險等整體上更為突出，且投資于北交所股票還存在市場制度、交易規(guī)則等差異可能帶來的風(fēng)險。
基金資產(chǎn)投資于北交所股票的特有風(fēng)險包括但不限于上市公司經(jīng)營風(fēng)險、股價大幅波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、退市風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、集中度風(fēng)險、政策風(fēng)險和監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險等。
北交所股票具有下列特有風(fēng)險，敬請投資者注意：
（一）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
北交所上市企業(yè)主要為創(chuàng)新成長型企業(yè)，普遍具有規(guī)模小、對技術(shù)依賴性強、技術(shù)迭代快、議價能力不強等特點，或尚處于初步發(fā)展階段，業(yè)務(wù)收入、現(xiàn)金流及盈利水平等具有較大不確定性。該類企業(yè)抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險能力較弱，存在較大經(jīng)營風(fēng)險，由此可能對基金凈值造成不利影響。
（二）股價大幅波動風(fēng)險
相較于滬/深證券交易所，北交所競價交易設(shè)置了更寬的漲跌幅限制，股票上市交易首日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為30%，股價大幅波動的風(fēng)險可能大于A股其他板塊，由此可能導(dǎo)致基金凈值較大幅度的波動。
（三）流動性風(fēng)險
北交所股票投資門檻較高，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構(gòu)投資者持有個股大量流通盤將導(dǎo)致個股流動性較差，若機構(gòu)投資者在特定階段對個股形成一致預(yù)期，由此可能導(dǎo)致基金面臨無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（四）轉(zhuǎn)板風(fēng)險
北交所上市公司在滿足相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的基本上市條件并符合交易所規(guī)定的具體上市條件的，可申請轉(zhuǎn)板上市。無論北交所上市公司是否轉(zhuǎn)板成功，均可能引起基金凈值波動。
（五）退市風(fēng)險
北交所上市公司后續(xù)經(jīng)營期間如果觸及相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及交易所等規(guī)定的退市情形，可能面臨被終止上市的風(fēng)險，從而可能給基金凈值帶來不利影響。
（六）系統(tǒng)性風(fēng)險
因北交所上市公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險、業(yè)績波動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風(fēng)險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
同時，北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來看整體估值受政策階段性影響較大，所以北交所個股估值相關(guān)性較高，政策空窗期或市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
（七）集中度風(fēng)險
北交所為新設(shè)交易所，初期可投資標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況。
（八）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)、專精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對北交所上市公司帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變化對專精特新產(chǎn)業(yè)及北交所個股也會帶來政策影響。
（九）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險
北交所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進行修訂和完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對基金投資運作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運作相應(yīng)調(diào)整變化。
本公告所列基金投資北交所股票的特有風(fēng)險提示事項，僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明基金投資北交所股票的所有風(fēng)險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。基金投資有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀各基金的《基金合同》《招募說明書》（更新）和《基金產(chǎn)品資料概要》（更新）等基金法律文件，關(guān)注基金的投資風(fēng)險，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
華泰保興基金管理有限公司
2025年6月12日
附件：本公司旗下可投資于北交所股票的基金列表
序號 基金全稱
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