泰康安澤中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議
泰康安澤中短債債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：泰康基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二零二五年五月
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................16
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................23
九、基金收益分配.....................................................................................................................25
十、基金信息披露.....................................................................................................................26
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................31
十五、禁止行為........................................................................................................................32
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................33
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................34
十八、爭議解決方式.................................................................................................................35
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................36
二十、其他事項(xiàng)........................................................................................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................38
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定.........................................................................................39
鑒于泰康基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行泰康安澤中短債債
券型證券投資基金；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于泰康基金管理有限公司擬擔(dān)任泰康安澤中短債債券型證券投資基金的基金管理人，
招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任泰康安澤中短債債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確泰康安澤中短債債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)
關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《泰康安澤中短債債券型證券投資基金基金合同》(以下或簡稱“基金合
同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并
依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：泰康基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)3層1-10內(nèi)302
辦公地址：北京市西城區(qū)武定侯街2號(hào)泰康國際大廈3、5層
法定代表人：金志剛
成立時(shí)間：2021年10月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可[2021]2839號(hào)
組織形式：其他有限責(zé)任公司
注冊資本：12000萬元
存續(xù)期間：2021年10月12日至長期
經(jīng)營范圍：公募基金管理業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)
部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）（不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)）
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱"《信息披露辦法》"）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等，進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際
投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市交易的債
券資產(chǎn)（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)債、
可交換債、中期票據(jù)、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金通過一級(jí)市場申購獲得的可轉(zhuǎn)債、可交換債不得轉(zhuǎn)換成股票。本基金不投資于股
票等權(quán)益類資產(chǎn)。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制：
本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中短期債券的比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金每個(gè)交
易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等。
本基金所指的中短期債券是指剩余期限不超過3年（含）的債券資產(chǎn)，主要包括國債、
央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)債、可交換債、中期票據(jù)、
證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他投資品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可
納入投資范圍，無須召開基金份額持有人大會(huì)審議。具體投資比例限制按屆時(shí)有效的法律法
規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于中短期債券的比
例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管
理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金參與國債期貨投資時(shí)，應(yīng)遵循下列限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的
30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）不低于基金資產(chǎn)的80%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；
（16）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；
（17）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述（15）、（16）、（17）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（15）、（16）、（17）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照
法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資限制、投資禁
止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律
法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)，但無需基金份
額持有人大會(huì)審議決定。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不
受上述規(guī)定的限制。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于
有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制;本基金投資于具有基金托管
人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投
資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的銀行存款、同業(yè)存單投資政策，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗
位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對本基金銀行
定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有
關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付的
風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支
取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基
金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃撥、賬目核
對、到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合
作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本。《總體合作協(xié)議》
和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款
余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門
交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余
額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，
由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒
發(fā)生變更，管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款分支
機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)方
式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章
書面通知對方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開
立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在《存
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（以下
統(tǒng)稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅
能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑
證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金
托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)
計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存款憑
證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個(gè)月的定期存款，存款銀行應(yīng)
于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單造成
的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的
會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管
理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與
存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需
按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)
工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金
管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手
所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托
管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范
圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債
券市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將
調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人
根據(jù)市場需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，
并在與交易對手發(fā)生交易前1個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定
的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承
擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況
進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)
出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金
合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、
復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人
實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承
擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣藨?yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。
7.基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)
的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方
的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)
告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“泰康安
澤中短債債券型證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及
時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給
基金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用
并管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基
金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保
管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同
簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后不低于法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的最低期
限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管銀
行管理人客戶端錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)預(yù)先設(shè)
定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。基金管理人在啟用電子指令前應(yīng)使用傳真或其他與基金
托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類型、啟用日期
等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)出具傳真指令啟用函，注明發(fā)送傳真的傳真號(hào)、發(fā)送指令
附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下簡稱“授權(quán)
通知”），指定投資指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、
簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時(shí)間?；鸸?
理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時(shí)電話
通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金
托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間的以授權(quán)通知
的落款日期為生效日期?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。
授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥類指令（以
下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的資
金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式
向基金托管人發(fā)送。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并
為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
對于新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前將指令
發(fā)送給基金托管人。
對于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時(shí)間前2小時(shí)將期貨出入
金指令發(fā)送至基金托管人。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的銀行間交易。
對于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至基金托管人；對
于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款。
2.指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。對于依照
“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，
驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，
指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。
正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)
賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。
當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時(shí)，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬
手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由
基金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人
提供的劃款指令通過結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往基金托管賬戶。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃
出情況和入金到賬情況。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫
停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令。基金管理人應(yīng)在合理時(shí)間
內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，否則基金托管人對因此造成的延誤
不承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、
本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)
糾正，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履
行了對基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會(huì)的報(bào)告義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職
責(zé)。對于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過失致使基金或基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對
執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司
公章的書面變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金
托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生
效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的
正本送交基金托管人。變更通知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金
托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩
者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行
時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，
基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管
人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實(shí)上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令
或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，全部責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
1、基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并
按照有關(guān)合同和規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投
資標(biāo)的等。基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其
交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，
基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，
確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度
報(bào)告中將所選證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的
成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率
等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
2、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買
賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場監(jiān)控中心格式顯示本產(chǎn)品成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場監(jiān)控中心格式制作的顯示
本產(chǎn)品期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳
送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即
發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基
金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知
基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本產(chǎn)品估值計(jì)算錯(cuò)誤
的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件
《托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄?
人應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理
人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。
否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；
責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分
紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確
定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬
務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時(shí)之前從基金清算賬戶
劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)
付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日11：30前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按照基金
管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金清算賬戶，基金管理人通過基
金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃至基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家及基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，
按規(guī)定公告，但根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
2.復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)
算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起
兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的
編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托
管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購和贖回價(jià)格、基
金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基
金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、基金投資證券公司短期公司債券的信息披露、基金投資
資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投資國債期貨的信息披露、基金投資信用衍生品的信息披露、
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露
的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
(1)不可抗力；
(2)發(fā)生暫停估值的情形；
(3)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
(4)法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的
復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（三）C類基金份額、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金
份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提，E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金份額資產(chǎn)凈
值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公
休假等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于基金的銷售與基金份額持有人的服務(wù)。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和托管人不得
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托
管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦
理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以
免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使投資權(quán)或不行使其投資權(quán)所造
成的損失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、
通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的損失等；
4、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，
仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請基金募集注冊時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)
的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，
承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定
資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算
風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中
的責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結(jié)
算管理辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部
門規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就參與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以
下簡稱“結(jié)算公司”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜規(guī)定如下：
第一條資產(chǎn)托管人系經(jīng)中國銀保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門核準(zhǔn)具備證券投資
基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金以及其他與結(jié)算公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀
行；資產(chǎn)管理人系經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公
司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等投資管理機(jī)構(gòu)。
第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所市場達(dá)成的符合多邊
凈額結(jié)算要求的證券交易，采取托管銀行結(jié)算模式的（包括公募基金、專戶賬戶、企業(yè)年金、
社保基金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)參與結(jié)算
公司多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)托管人提供的清算結(jié)果，按時(shí)履行交收義
務(wù)，并承擔(dān)對資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任。
第三條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人同意遵守結(jié)算公司制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦
理與結(jié)算公司之間證券和資金的一級(jí)清算交收；同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人之間證券和資金
的二級(jí)清算交收。
第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，與結(jié)算公司
完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理；同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人完成不可撤銷
的證券、資金交收處理。
第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰過錯(cuò)誰賠償?shù)脑瓌t。
（一）因資產(chǎn)管理人頭寸匡算錯(cuò)誤等資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)
管理人承擔(dān)。
（二）因資產(chǎn)托管人操作失誤等資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管
人承擔(dān)。
（三）由第三方過錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)
持有人合法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，并由雙方共同承擔(dān)向第三方追償?shù)呢?zé)任。
除依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定約定外，資產(chǎn)托管人不得擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資
產(chǎn)的證券和資金從事證券交易。資產(chǎn)托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金
造成損失的，應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人遭受的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)
托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金得到盈利的，所有因此而取得的收益
歸于托管資產(chǎn)，且資產(chǎn)管理人不承擔(dān)任何相關(guān)費(fèi)用。
若資產(chǎn)管理人過錯(cuò)且利用自有資金或按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付資金交收
透支，由此產(chǎn)生的收益歸托管資產(chǎn)，由此產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第七條資產(chǎn)托管人按照結(jié)算公司的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向結(jié)算公司申請開立
相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶，
用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及的資金和證券交
收業(yè)務(wù)。
第八條根據(jù)結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入結(jié)算
公司的最低結(jié)算備付金、交收價(jià)差保證金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類資金的收取金額及
其額度調(diào)整按照結(jié)算公司規(guī)則以及資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的其他書面協(xié)議或約定執(zhí)行。
若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，資產(chǎn)管
理人應(yīng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足款項(xiàng)。
第九條資產(chǎn)托管人收到結(jié)算公司按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低
備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。
第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)結(jié)算公司按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的
資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金
和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人當(dāng)日交易清算結(jié)果。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)、高效、
安全地完成托管資產(chǎn)的證券交易資金清算交收，對于結(jié)算公司已退還各托管資產(chǎn)的交收資金
應(yīng)及時(shí)計(jì)入各托管資產(chǎn)的銀行賬戶。
第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)清算后，對于交收日可能發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時(shí)與
資產(chǎn)管理人溝通。
資產(chǎn)托管人于交收日（T+1日）根據(jù)交易所或結(jié)算公司數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易
清算結(jié)果，完成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金、證券的交收。
第十二條資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝
通，但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托
管人清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并賠償托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，
確屬結(jié)算公司清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司溝通。若因資產(chǎn)管理人
在托管交易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易等事宜，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正確，
造成清算差錯(cuò)的，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第十三條為確保資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)
的正常運(yùn)作，正常情況下，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬
戶有足夠的資金可完成與結(jié)算公司于交收日（T+1日）的資金交收。
第十四條若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日余額無法滿足T+1日交收要求時(shí)，資產(chǎn)
管理人應(yīng)按照《托管協(xié)議》或操作備忘錄中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的，應(yīng)于T+1日
12：00前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。對于創(chuàng)新產(chǎn)品，補(bǔ)足金額的時(shí)點(diǎn)可
在托管協(xié)議或其他文件中約定。
第十五條資產(chǎn)管理人未按本規(guī)定第十四條約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額，其行為構(gòu)成資產(chǎn)管
理人資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：
（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)在不晚于結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前兩個(gè)小時(shí)向資產(chǎn)托管人書面指定托
管資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券（按照前一交易日的收盤價(jià)計(jì)算）作為交
收履約擔(dān)保物。資產(chǎn)管理人未能按時(shí)指定的，資產(chǎn)托管人依法自行確定相關(guān)證券作為交收履
約擔(dān)保物，并及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人未及時(shí)向資產(chǎn)托管人指定或指定錯(cuò)誤的，
相關(guān)責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
資產(chǎn)托管人可向結(jié)算公司申請，由結(jié)算公司協(xié)助將相關(guān)交收履約擔(dān)保物予以凍結(jié)，資產(chǎn)
管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具同意結(jié)算公司協(xié)助資產(chǎn)托管人凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券的書面
文件（對于企業(yè)年金基金等涉及資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人及委托人或受托人的托管資產(chǎn)，資
產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人出具的書面文件應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人委托人或受托人確認(rèn)。委托人或受托
人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關(guān)內(nèi)容的，視為確
認(rèn)）。
（二）資產(chǎn)管理人于T+2日在結(jié)算公司規(guī)定時(shí)間前補(bǔ)足相應(yīng)資金的，資產(chǎn)托管人可向結(jié)
算公司申請解除對相關(guān)證券的凍結(jié)；否則，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對凍結(jié)證券予以處
置，如資產(chǎn)管理人不配合，資產(chǎn)托管人依法對凍結(jié)證券進(jìn)行處置，但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管
理人。
（三）證券處置產(chǎn)生的資金，如相關(guān)交易尚未完成交收的，應(yīng)首先用于完成交收，不足
部分資產(chǎn)管理人及時(shí)補(bǔ)足。
第十六條資產(chǎn)管理人知曉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中用于融資回購的債券將作為
資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購
交收違約，結(jié)算公司依法對質(zhì)押券進(jìn)行處置，但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)
就債券回購交收違約后結(jié)算公司對質(zhì)押券的處置以及資產(chǎn)管理人委托人或受托人所應(yīng)承擔(dān)的
委托債券投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先書面告知資產(chǎn)管理人委托人或受托人，并由資產(chǎn)管理人委托人或受
托人簽字確認(rèn)。委托人或受托人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律
文件中有相關(guān)內(nèi)容的，視為確認(rèn)。
第十七條由于資產(chǎn)管理人原因，其管理資產(chǎn)發(fā)生證券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而
導(dǎo)致證券交收違約行為的，資產(chǎn)托管人暫不交付其相應(yīng)的應(yīng)收資金，并依法按照結(jié)算公司有
關(guān)違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金。資產(chǎn)管理人須在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)證券及其
權(quán)益。資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人依法根據(jù)結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此
產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，收益歸托管資產(chǎn)所有。
第十八條因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約時(shí)，資產(chǎn)托管人依法采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理
措施，但須提前書面通知資產(chǎn)管理人：
（一）按照結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；
（二）按結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)調(diào)高資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的最低備付金或結(jié)算保證金比例；
（三）報(bào)告監(jiān)管部門及結(jié)算公司；
（四）按照結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則向結(jié)算公司申報(bào)暫停資產(chǎn)管理人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)；
（五）根據(jù)監(jiān)管部門或結(jié)算公司要求采取的其他措施。
第十九條如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)托管人對結(jié)算公司出現(xiàn)違約情形時(shí)，結(jié)算公司
實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施引發(fā)的后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，由此造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及
資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。
如因資產(chǎn)托管人原因造成未及時(shí)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收資金支付給資產(chǎn)管理人或未及時(shí)委托
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券劃付到資產(chǎn)管理人證券賬戶的，資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)對
資產(chǎn)管理人承擔(dān)違約責(zé)任；如因資產(chǎn)托管人原因造成對結(jié)算公司交收違約的，相應(yīng)后果由資
產(chǎn)托管人承擔(dān)。以上造成的托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人的實(shí)際損失，資產(chǎn)托管人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。
第二十條本規(guī)定任何一方未能按本規(guī)定的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約，除法律
法規(guī)或結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定，或本規(guī)定另有約定外，違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對
方和托管資產(chǎn)造成的實(shí)際損失。如雙方均有違約情形，則根據(jù)實(shí)際情況由雙方分別承擔(dān)各自
應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
第二十一條如果協(xié)議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí)，可根據(jù)不可抗力的
影響部分或全部免除責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見、不可避免、不
能克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對方并在合理期限
內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。
第二十二條本規(guī)定適用于現(xiàn)在及以后由資產(chǎn)管理人管理、資產(chǎn)托管人托管的所有業(yè)務(wù)
品種。
第二十三條本規(guī)定有效期間，若因法律法規(guī)、結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本規(guī)定
的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)
務(wù)規(guī)則的規(guī)定和上述協(xié)議的約定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和上述協(xié)
議對本規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。
本頁無正文，為《泰康安澤中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁。
基金管理人：泰康基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：中國北京
簽訂日：年月日
基金托管人：招商銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：中國深圳
簽訂日：年月日
泰康安澤中短債債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf