交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德瑞和三年持有期混合型證券投資基金開放日常贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年2月28日
1.公告基本信息
基金名稱 交銀施羅德瑞和三年持有期混合型證券投資基金
基金簡稱 交銀瑞和三年持有期混合
基金主代碼 013269
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2022 年 3 月 2 日
基金管理人名稱 交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《交銀施羅德瑞和三年持有期混合型證券投資基金基金合同》、《交
銀施羅德瑞和三年持有期混合型證券投資基金招募說明書》等
贖回起始日 2025年3月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年3月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年3月3日
2.日常贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但對(duì)于每份基金份額，基金份額持有人僅可在該份額最短持有期限屆滿后申請(qǐng)贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該工作日為非港股通交易日，則本基金可不開放），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停贖回時(shí)除外。
由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間可能有所不同，投資人應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常贖回業(yè)務(wù)
3.1贖回份額限制
贖回的最低份額為1份基金份額，如果銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回份額高于1份，以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金暫無最低保留余額限制。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整贖回的份額以及最低基金份額保留余額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2贖回費(fèi)率
基金份額持有人持有的每份基金份額最短持有期限為三年，最短持有期限屆滿后，本基金不收取贖回費(fèi)。其中，對(duì)于不受最短持有期限制的紅利再投資所得基金份額，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
4.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
4.1.1 每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
4.1.2轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用按照各基金最新的更新招募說明書及相關(guān)公告規(guī)定的贖回費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式收取，贖回費(fèi)用按一定比例歸入基金財(cái)產(chǎn)（收取標(biāo)準(zhǔn)遵循各基金最新的更新招募說明書相關(guān)規(guī)定），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
4.1.3轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購補(bǔ)差費(fèi)用
從不收取申購費(fèi)用的基金或前端申購費(fèi)用低的基金向前端申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換，收取前端申購補(bǔ)差費(fèi)用；從前端申購費(fèi)用高的基金向前端申購費(fèi)用低的基金或不收取申購費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)換，不收取前端申購補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用原則上按照轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金前端申購費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金前端申購費(fèi)率差額進(jìn)行計(jì)算補(bǔ)差，若遇固定費(fèi)用，則按實(shí)際產(chǎn)生補(bǔ)差費(fèi)用收取。
4.1.4 具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則、程序和數(shù)額限制，以及基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式和舉例請(qǐng)參見最新的更新招募說明書或相關(guān)公告。
4.1.5 本基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定對(duì)上述轉(zhuǎn)換費(fèi)用收費(fèi)方式和費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，并應(yīng)于調(diào)整后的收費(fèi)方式和費(fèi)率實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
4.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
4.2.1 暫?；疝D(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回的有關(guān)規(guī)定也一般適用于暫?；疝D(zhuǎn)換。具體暫停或恢復(fù)基金轉(zhuǎn)換的相關(guān)業(yè)務(wù)請(qǐng)?jiān)斠妼脮r(shí)本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額（該基金贖回申請(qǐng)總份額加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除申購申請(qǐng)總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，本基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將自動(dòng)予以撤銷，不再視為下一開放日的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
5.基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為本基金管理人以及本基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)。
機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
電話：021-61055724
傳真：021-61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶服務(wù)電話：400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個(gè)人投資者可以通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理開戶、本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本基金管理人網(wǎng)站。
網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)網(wǎng)址：www.fund001.com。
5.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
5.1.2.1辦理贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、中信期貨有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長城證券有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、中航證券有限公司、德邦證券有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、五礦證券有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、深圳前海微眾銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛（北京）基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司、萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司。
上述場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息，請(qǐng)?jiān)斠姼麂N售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站。
5.1.2.2辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、中信期貨有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、信達(dá)證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長城證券有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、中航證券有限公司、德邦證券有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、五礦證券有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、深圳前海微眾銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、濟(jì)安財(cái)富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、中證金牛（北京）基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、深圳市金斧子基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司、萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司。
上述銷售機(jī)構(gòu)系指已銷售本基金且開通本次轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)。上述銷售機(jī)構(gòu)中未銷售本基金管理人旗下所有基金的，則只辦理該機(jī)構(gòu)所銷售的本基金管理人旗下基金之間已開通的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
5.2場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金暫不開通場(chǎng)內(nèi)銷售業(yè)務(wù)。
6.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
本基金管理人已在每個(gè)開放日的次日，通過本基金管理人網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，敬請(qǐng)投資人留意。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
7.1 本基金已于2022年6月1日開放日常申購、定期定額投資業(yè)務(wù)。
7.2銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的具體時(shí)間、流程以銷售機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。
7.3辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)系已開通本基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)，詳見各銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站。
7.4未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人，及希望了解其它有關(guān)信息的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）或撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000進(jìn)行查詢。
7.5為確保投資人能夠及時(shí)準(zhǔn)確地收到對(duì)賬單，請(qǐng)投資人注意核對(duì)開戶信息是否準(zhǔn)確、完整。如需補(bǔ)充或更改，請(qǐng)及時(shí)到原開戶網(wǎng)點(diǎn)更正相關(guān)資料或致電本基金管理人客戶服務(wù)中心（400-700-5000，021-61055000）。
7.6投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀在本公司網(wǎng)站（www.fund001.com）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露的本基金相關(guān)法律文件及其更新。
7.7就已開通申購、贖回業(yè)務(wù)的本公司旗下基金，投資者通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理開戶當(dāng)日即可申請(qǐng)開通定期定額申購、定期定額贖回等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。具體就本公司旗下各基金的業(yè)務(wù)開通狀態(tài)請(qǐng)?jiān)旈啽竟揪W(wǎng)站。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站查閱《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》，了解本公司更多網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)規(guī)則及功能。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金每份基金份額的最短持有期限為三年，在最短持有期限內(nèi)該份基金份額不可贖回，自最短持有期限屆滿的下一工作日起（含該日）可贖回。對(duì)于每筆認(rèn)購的基金份額而言，最短持有期限自基金合同生效之日起（含該日）至三年后的年度對(duì)日的前一日；對(duì)于每筆申購的基金份額而言，最短持有期限自該筆申購份額確認(rèn)日（含該日）至三年后的年度對(duì)日的前一日。因此，對(duì)于基金份額持有人而言，存在投資本基金后三年內(nèi)無法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德瑞和三年持有期混合型證券投資基金開放日常贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf