交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025-04-28
送出日期：2025-05-09
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
交銀先鋒混合
基金簡(jiǎn)稱基金代碼013950
C
交銀施羅德基
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股
基金管理人金管理有限公基金托管人
份有限公司
司
基金合同生效日2009-04-10
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
基金經(jīng)理封晴開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期2020-07-03
證券從業(yè)日期2011-08-01
其他本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)
20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明原因
并報(bào)送解決方案。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金主要通過投資于經(jīng)過嚴(yán)格的品質(zhì)篩選且具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力企業(yè)的
投資目標(biāo)股票，特別是處于快速成長(zhǎng)過程中的中型及小型企業(yè)股票，在適度控制風(fēng)險(xiǎn)
的前提下，為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期持續(xù)的資本增值。
本基金的投資范圍為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含存托憑證）、債券、
貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投
資的其他證券品種。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他證券品種，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的60%-
95%；債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
投資范圍
會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%,其中現(xiàn)金以及投資于
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
在基金實(shí)際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國(guó)宏
觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化做主動(dòng)調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)
的投資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳平衡，但比例不超出基金合同約定的限定范
圍。
本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究?jī)?yōu)勢(shì)，將嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范化的選股方法與
主要投資策略
積極主動(dòng)的投資風(fēng)格相結(jié)合，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和行業(yè)景氣變化，
以及上市公司成長(zhǎng)潛力的基礎(chǔ)上，主要通過優(yōu)選成長(zhǎng)性好、成長(zhǎng)具有可持續(xù)
性、成長(zhǎng)質(zhì)量?jī)?yōu)良、定價(jià)相對(duì)合理的股票，特別是處于快速成長(zhǎng)過程中的中
型及小型企業(yè)股票進(jìn)行投資，以謀求超額收益。
1、資產(chǎn)配置；2、股票選擇；3、債券投資；4、權(quán)證投資策略；5、資
產(chǎn)支持證券投資策略；6、其他衍生工具投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)75%×中證700指數(shù)+25%×中證綜合債券指數(shù)
本基金是一只混合型基金，以具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力企業(yè)的股票，特別是處
于快速成長(zhǎng)過程中的中型及小型企業(yè)為主要投資對(duì)象，追求超額收益，其風(fēng)
險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。屬于承擔(dān)
較高風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益較高的證券投資基金品種。根據(jù)2017年7月1日施行
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金
重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征。但
由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，具
體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
注：詳見《交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日為2024年12月31日。
2、本基金份額于2021年11月8日開始確認(rèn)，首次確認(rèn)當(dāng)年凈值增長(zhǎng)率按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
3、本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)自2015年10月1日起，由“75%×中證700指數(shù)+25%×中信全債指數(shù)”變更為
“75%×中證700指數(shù)+25%×中證綜合債券指數(shù)”。
4、基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N＜7天1.5%
贖回費(fèi)7天≤N＜30天0.5%
30天≤N 0%
注：1、本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回費(fèi)，請(qǐng)投資人予以關(guān)注。2、銷售機(jī)構(gòu)若有其他費(fèi)
率優(yōu)惠請(qǐng)見基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公告或通知。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)基金管理人和銷售機(jī)
1.20%
構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.60%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用40000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120000.00規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi)-指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用詳見本基金招募說明書“基金的費(fèi)用與稅收”
部分
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。上表中披露的年費(fèi)用金額為基
金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
2.04%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露
的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)、（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、（3）利率風(fēng)險(xiǎn)、（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
5、本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于混合型基金，將維持較高的股票持倉(cāng)比例。如果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受
到影響。
本基金主要投資于具有持續(xù)成長(zhǎng)潛力的企業(yè)股票，特別是處于快速成長(zhǎng)過程中的中型及小型企業(yè)股票，雖然
可以通過分散投資策略和組合管理降低風(fēng)險(xiǎn)，但單個(gè)中小市值股票和大市值股票相比，具有相對(duì)較高的價(jià)格波動(dòng)
性。在選股策略上本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)主要來自兩個(gè)方面：一是對(duì)行業(yè)及上市公司的基本面研究是否準(zhǔn)確、深入，
二是對(duì)具有持續(xù)增長(zhǎng)潛力的中型及小型企業(yè)股票的優(yōu)選和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確。基本面研究及上市企業(yè)分析的錯(cuò)
誤均可能導(dǎo)致所選擇的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)。
本基金可投資創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板個(gè)股上市后的前五個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，第六個(gè)交易日開始漲跌
幅限制比例為20%。
6、投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因
投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
7、投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
具體風(fēng)險(xiǎn)包括：存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托
憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存
托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
8、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)或注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。基金合同可在基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金
電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund/index.html）獲取，請(qǐng)閱讀本基金法律文件后再進(jìn)行認(rèn)/申購(gòu)等交
易。
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按
照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
▲▲因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議
提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相
關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見交銀施羅德基金官方網(wǎng)站[www.fund001.com][客服電話：400-700-5000]
●《交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金基金合同》、
《交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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