同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月26日
送出日期：2025年6月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合基金代碼014938
下屬基金簡(jiǎn)稱A同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A下屬基金代碼A 014938
下屬基金簡(jiǎn)稱C同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合C下屬基金代碼C 014939
基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人華福證券有限責(zé)任公司
基金合同生效日2022-03-24上市交易所及上市日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式契約型開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2024-06-24
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王秀
證券從業(yè)日期2019-01-08
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
-
本基金主要投資于與產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題相關(guān)的資產(chǎn)，在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積
投資目標(biāo)
極主動(dòng)的投資管理，追求超越基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的資本增值。
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主
板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票以及存托憑證)、內(nèi)地與香港股票
市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港
股通標(biāo)的股票”）、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀
行存款(包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、
投資范圍國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本基金可以將
其納入投資范圍。
本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題相
關(guān)資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票
資產(chǎn)的50%，每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨、國(guó)債期貨、
股票期權(quán)的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題界定
本基金所指的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，是基于我國(guó)“提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性、可持續(xù)性，增強(qiáng)韌性，
保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展”的戰(zhàn)略訴求以及中共中央提出的建立“加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)
大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”的戰(zhàn)略目標(biāo)所形成的特定投資
主題。本基金主要聚焦符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)以及科技進(jìn)步過程中涉及
的相關(guān)行業(yè)及上市公司，具體包括:
（1）產(chǎn)業(yè)升級(jí)、“中國(guó)制造”領(lǐng)域：包括集成電路產(chǎn)業(yè)鏈、軟件行業(yè)、綠色能源產(chǎn)業(yè)鏈
等；
（2）擴(kuò)大內(nèi)需領(lǐng)域：包括大消費(fèi)板塊，如建筑建材、食品飲料、交通運(yùn)輸?shù)龋?
（3）完善收入分配領(lǐng)域：包括養(yǎng)老行業(yè)、教育行業(yè)、生物制藥及醫(yī)療服務(wù)、家政服務(wù)等；
（4）大資本市場(chǎng)領(lǐng)域：包括券商行業(yè)、資管行業(yè)、銀行行業(yè)、保險(xiǎn)行業(yè)等；
隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)相關(guān)領(lǐng)域的深化改革，本基金將對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題投資范圍
進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。若除上述涉及的產(chǎn)業(yè)和公司外，其他公司提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合產(chǎn)業(yè)升
級(jí)投資主題，本基金也將對(duì)這些公司進(jìn)行投資。
2、大類資產(chǎn)配置策略
本基金在分析和判斷國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過自上而下的分析，形成對(duì)不同
大類資產(chǎn)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)和判斷，在基金合同約定的范圍內(nèi)確定固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資
產(chǎn)和現(xiàn)金等的配置比例，并隨著市場(chǎng)運(yùn)行狀況以及各類證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，
動(dòng)態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的投資比例，力爭(zhēng)有效控制基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)
整后收益。
主要投資策略
3、股票投資策略
本基金堅(jiān)持自上而下與自下而上相結(jié)合的投資理念，在宏觀策略研究基礎(chǔ)上，把握結(jié)構(gòu)
性調(diào)整機(jī)會(huì)，將行業(yè)分析與個(gè)股精選相結(jié)合，尋找具有投資潛力的細(xì)分行業(yè)和個(gè)股。
（1）行業(yè)分析
在綜合考慮行業(yè)的成長(zhǎng)性、周期性、競(jìng)爭(zhēng)格局、技術(shù)進(jìn)步、政府政策等因素后，精選出
預(yù)期具有良好增長(zhǎng)前景的細(xì)分行業(yè)。
（2）個(gè)股選擇
本基金在選擇個(gè)股時(shí)重點(diǎn)關(guān)注個(gè)股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主營(yíng)業(yè)務(wù)
競(jìng)爭(zhēng)力、盈利能力、盈利的穩(wěn)定性和持續(xù)性、治理結(jié)構(gòu)和管理層能力以及商業(yè)模式等方
面。估值水平主要考察個(gè)股業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)、公司業(yè)務(wù)前景、基本面變化等因素和估值的匹
配度。優(yōu)選基本面因素良好、估值水平合理的上市公司構(gòu)建股票組合。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，將綜合比較并選擇
港股市場(chǎng)中基本面良好、估值合理且符合本基金主題的優(yōu)質(zhì)股票進(jìn)行投資。
（4）存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
4、債券投資策略
本基金將采取久期偏離、期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個(gè)券選擇等積極的投資策略，構(gòu)建
債券投資組合。
（1）久期偏離
本基金通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、貨幣政策和財(cái)政政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等方面的定性分析和
定量分析，預(yù)測(cè)利率的變化趨勢(shì)，從而采取久期偏離策略，根據(jù)對(duì)利率水平的預(yù)期調(diào)整
組合久期。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置
本基金將根據(jù)對(duì)利率走勢(shì)、收益率曲線的變化情況的判斷，適時(shí)采用啞鈴型或梯型或子
彈型投資策略，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，以便最大限度的避免投資組合收
益受債券利率變動(dòng)的負(fù)面影響。
（3）類屬配置
類屬配置指?jìng)M合中各債券種類間的配置，包括債券在國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企
業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等債券品種間的分布，債券在浮動(dòng)利率債券和固定利率債券間的分布。
（4）個(gè)券選擇
個(gè)券選擇是指通過比較個(gè)券的流動(dòng)性、到期收益率、信用等級(jí)、稅收因素，確定一定期
限下的債券品種的過程。
5、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
7、股指期貨投資策略
8、國(guó)債期貨投資策略
9、股票期權(quán)投資策略
滬深300指數(shù)收益率×60%+恒生綜合指數(shù)收益率×15%+中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
率×25%
本基金為混合型基金，長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金
和貨幣市場(chǎng)基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
詳見本基金招募說明書第九部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日為2022年3月24日，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折
算?；鸬倪^往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)。數(shù)據(jù)截止日期為2024年12月31日。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
M＜1,000,000 1.50%-
1,000,000≤M＜2,000,000 1.20%-
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
2,000,000≤M＜5,000,000 0.80%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
N＜7天1.50%-
7天≤N＜90天0.75%-
贖回費(fèi)
90天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合C
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
N＜7天1.50%-
贖回費(fèi)7天≤N＜30天0.50%-
N≥30天0.00%-
注：金額單位為人民幣元。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C 0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用30,000會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000規(guī)定披露報(bào)刊
---
注：1、其他費(fèi)用詳見本基金基金合同、招募說明書及相關(guān)公告。本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和
稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.55%
同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.95%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)
作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題相關(guān)資產(chǎn)的比
例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的50%。因此，內(nèi)地與香
港股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)的變化均會(huì)影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響，與之相關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)包括但不限于：
（1）本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)主要投資于產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題相關(guān)資產(chǎn)，因此本基金在獲取該主題資產(chǎn)帶來
收益的同時(shí)，須承受主題相關(guān)資產(chǎn)波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）行業(yè)集中風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)主題投資范圍將隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和行業(yè)的快速發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，可
能存在某段時(shí)期，受益的產(chǎn)業(yè)和公司大多出自少數(shù)幾個(gè)行業(yè)，使得該期間本基金面臨所投資的行業(yè)較為集
中的風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢
的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面
臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。如果未來港股通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，以新的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
另外還面臨港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）。
（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，但本基金通過港股通投資香港證券市場(chǎng)。港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化
將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民幣對(duì)港幣的匯率的
波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布
機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者
的決策產(chǎn)生不利影響。
（3）境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金通過“港股通”投資于香港市場(chǎng)，投資將受到香港市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政
策、產(chǎn)業(yè)政策、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和變化可能
會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。另外還面臨港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且
對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）。
3、本基金投資存托憑證，可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。除價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證發(fā)行機(jī)制
相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可
能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自
動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益
被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)
可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
基金投資有明確鎖定期的非公開發(fā)行股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值，故本基金
的凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價(jià)所對(duì)應(yīng)的凈值，投資者在申購(gòu)贖回時(shí)，需考慮該
估值方式對(duì)基金凈值的影響。另外，本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限期
間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提
前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合約的違約所造
成的可能損失。從簡(jiǎn)單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利息的及時(shí)
支付而給投資者帶來?yè)p失。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)支持證券的價(jià)
格受利率波動(dòng)發(fā)生變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資者
遭受損失的可能性。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法律
風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的保證金
而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動(dòng)。
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原
因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)，股票期權(quán)作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由于標(biāo)的價(jià)格變動(dòng)而產(chǎn)生的衍生品的價(jià)格波動(dòng)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)基金交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）保證金風(fēng)險(xiǎn)：由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來
的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）基差風(fēng)險(xiǎn)：指衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，以及不同衍
生品合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期現(xiàn)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
（5）信用風(fēng)險(xiǎn)：交易對(duì)手不愿或無(wú)法履行契約的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）操作風(fēng)險(xiǎn)：因交易過程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預(yù)期時(shí)間所導(dǎo)致的損失。
8、本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投
資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
9、本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對(duì)于選擇紅利再投資的投資人，其因紅利再
投資所得的份額自確認(rèn)之日起開始計(jì)算持有時(shí)間，并于該份額贖回時(shí)按照本基金相關(guān)法律文件的約定選擇
適用的贖回費(fèi)率并計(jì)算贖回費(fèi)，敬請(qǐng)投資人留意。
本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律
文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁
裁決另有規(guī)定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見同泰基金官方網(wǎng)站[www.tongtaiamc.com] [客服電話：400-830-1666]
本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、定期報(bào)告（包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告）、
基金份額凈值、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式、其他重要資料。
六、其他情況說明
無(wú)。
同泰產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf