國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月30日
送出日期：2025年5月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 國壽安保新材料股票發(fā)起式 基金代碼 019824
下屬基金簡稱 國壽安保新材料股票發(fā)起式A 下屬基金交易代碼 019824
下屬基金簡稱 國壽安保新材料股票發(fā)起式C 下屬基金交易代碼 019825
基金管理人 國壽安?；鸸芾碛邢薰? 基金托管人 廣發(fā)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2023年11月6日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 撒偉旭 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年11月6日
證券從業(yè)日期 2014年7月8日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 在嚴格控制風險的前提下，本基金通過專業(yè)化研究分析，重點投資于新材料主題相關股票，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板,創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）,港股通機制下允許投資的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）,債券(包括國債，央行票據(jù)，金融債券，公開發(fā)行的次級債券，企業(yè)債券，公司債券，中期票據(jù)，短期融資券，超短期融資券，政府支持機構債券，政府支持債券，地方政府債券，證券公司短期公司債券，可轉換債券(含分離交易可轉債),可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)，資產(chǎn)支持證券，債券回購,信用衍生品，貨幣市場工具,銀行存款(包括協(xié)議存款,定期存款,通知存款和其他銀行存款),同業(yè)存單，股指期貨，國債期貨，股票期權以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。 本基金可以參與融資交易。 本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中，投資于港股通標的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；投資于本基金定義的“新材料”主題股票
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每個交易日日終，在扣除股指期貨，國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略 本基金通過定量與定性相結合的方法分析宏觀經(jīng)濟和證券市場發(fā)展趨勢，評估市場的系統(tǒng)性風險和權益資產(chǎn)的預期收益與風險，據(jù)此在投資比例要求范圍內合理制定和調整股票資產(chǎn)比例，在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎上，力爭投資組合的穩(wěn)定增值。 2、“新材料”主題的界定 在本基金中，“新材料”是指新出現(xiàn)的或正在發(fā)展的具有優(yōu)異性能或特殊功能的材料，或是傳統(tǒng)材料改進后性能明顯提高或產(chǎn)生新功能的材料。具體范圍參考工業(yè)和信息化部發(fā)布的《重點新材料首批次應用示范指導目錄（2021年版）》及其更新，主要包括：1）先進基礎材料：先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進化工材料、先進無機非金屬材料；2）關鍵戰(zhàn)略材料：高性能纖維及復合材料、稀土功能材料、先進半導體材料和新型顯示材料、新型能源材料、生物醫(yī)用及高性能醫(yī)療器械用材料；3）前沿新材料：3D打印有機硅材料、石墨烯散熱材料、氣凝膠絕熱氈等及《重點新材料首批次應用示范指導目錄（2021年版）》及其更新包含的其他新材料。 本基金界定的新材料主題主要包括以下兩類公司： 1）為新材料提供核心基礎原材料，或從事新材料研發(fā)、生產(chǎn)，或主營業(yè)務提供的產(chǎn)品或服務隸屬于新材料產(chǎn)業(yè)的公司，如石油石化、基礎化工、有色金屬、鋼鐵、煤炭、建材等行業(yè)中隸屬于上述范疇的公司。 2）新材料產(chǎn)業(yè)的下游應用公司以及新材料相關服務企業(yè)，如新型能源材料、汽車性能材料和功能材料、半導體材料、生物醫(yī)藥及器械用材料以及高性能纖維及復合材料等應用領域中隸屬于上述范疇的公司。 3、股票投資策略 本基金的股票資產(chǎn)主要投資于優(yōu)選行業(yè)中的績優(yōu)股票。本基金將通過全球視野選擇在行業(yè)中具備競爭優(yōu)勢、成長性良好和估值合理的股票。在價值取向上，采用合適的股票估值模型與分析系統(tǒng)選股模型，選擇具有投資價值的行業(yè)股票，構造投資組合。本基金認為，通過定量和定性分析，并結合深入的基本面分析和實地調查研究，最后通過橫向和縱向比較估值分析，可篩選出那些獲利能力強、成長性高、財務健康、核心競爭優(yōu)勢明顯、公司治理完善的上市公司。 4、債券選擇策略 本基金將采取類屬資產(chǎn)配置策略、期限結構策略、久期調整策略、個券選擇策略、分散投資策略、回購套利策略、可轉換債券投資策略、證券公司短期公司債券投資策略等投資管理手段，對債券市場、債券收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測，相機而動、積極調整。 5、資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金對資產(chǎn)支持證券的投資，將在基礎資產(chǎn)類型和資產(chǎn)池現(xiàn)金流研究基礎上，分析不同檔次證券的風險收益特征，本著風險調整后收益最大化的原則，確定資產(chǎn)支持證券類別資產(chǎn)的合理配置，同時注意流動性風險，嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總量規(guī)模，對部分高質量的資產(chǎn)支持證券可以采用買入并持有到期策略，實現(xiàn)基金資產(chǎn)增值增厚。 6、融資投資策略 本基金將基于策略性投資的需要，依據(jù)謹慎原則及在保證風險資產(chǎn)實際投資比例不超過風險資產(chǎn)投資比例上限的前提下，有選擇地參與績優(yōu)股票的融資交易，提高基金資
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
產(chǎn)投資收益。同時充分考慮融資買入股票的流動性，控制流動性風險。 7、股指期貨交易策略 本基金將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的交易，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。 8、國債期貨交易策略 本基金的國債期貨交易將以風險管理為原則，以套期保值為目的。本基金管理人將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，結合國債現(xiàn)貨市場和期貨市場的波動性、流動性等情況，通過多頭或空頭套期保值等策略進行操作，獲取超額收益。 9、股票期權投資策略 本基金的股票期權投資將以風險管理為原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股票期權的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，優(yōu)化組合的風險收益特性。 10、信用衍生品投資策略 本基金將適當投資信用衍生品及其掛鉤債券，以在控制信用風險的前提下提高組合投資收益。在進行信用衍生品投資時，將根據(jù)風險管理的原則，以風險對沖為目的，轉移信用衍生品所掛鉤債券的信用風險，改善組合的風險收益特性。收益率方面，將通過分析信用衍生品和掛鉤債券的合成收益率，選擇具備一定信用利差的信用衍生品及其掛鉤債券進行投資，并確定信用衍生品及其掛鉤債券的投資金額與期限。本基金僅投資于符合證券交易所或銀行間市場相關業(yè)務規(guī)則的信用衍生品。
業(yè)績比較基準 中證新材料主題指數(shù)收益率*90%+上證國債指數(shù)收益率*5%+恒生原材料業(yè)指數(shù)（人民幣）收益率*5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預期收益和預期風險高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金將投資港股通標的股票，需承擔匯率風險及境外市場的風險。
注：請投資者閱讀本基金《招募說明書》“第九部分基金的投資”了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
國壽安保新材料股票發(fā)起式A
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） M＜1,000,000 1.20% -
1,000,000≤M＜3,000,000 0.80% -
3,000,000≤M＜5,000,000 0.60% -
M≥5,000,000 1,000元/筆 按筆收取
贖回費 N＜7天 1.5% -
7天≤N＜30天 0.75% -
30天≤N＜180天 0.5% -
N≥180天 0% -
國壽安保新材料股票發(fā)起式C
費用類型 份額（S）或金額（M） 收費方式/費率
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
/持有期限（N）
申購費 （前收費） - 0%
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0%
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務費 國壽安保新材料股票發(fā)起式C 0.5% 銷售機構
審計費用 1,800.00元 會計師事務所
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護費用等費用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
國壽安保新材料股票發(fā)起式A
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.12%
國壽安保新材料股票發(fā)起式C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 1.62%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市
場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。
本基金面臨的主要風險有市場風險、管理風險、職業(yè)道德風險、流動性風險、合規(guī)性風險、實施側袋機
制對投資者的影響、本基金特定投資標的帶來的風險和其他風險。
本基金特定投資標的帶來的風險包括：
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
（1）投資港股的風險
1）港股交易失敗風險。港股通業(yè)務試點期間存在每日額度和總額度限制?？傤~度余額少于一個每日額
度的，上交所證券交易服務公司自下一港股通交易日起停止接受買入申報，本基金將面臨不能通過港股通進
行買入交易的風險；在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨
失敗的風險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段，當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交
易的風險。
2）匯率風險。本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出
參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司進行凈額換匯，將
換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險。
3）境外市場的風險。
①本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政策等方面都有一
定的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧?
礙，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
②香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，在“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制”下參與香港股
票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：
a）港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價波動；
b）只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，在內地開市香港休市的
情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險；
c）香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，投
資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)上海證券交易所證券交易服務公司認定的交易異
常情況時，上海證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫
停服務期間無法進行港股通交易的風險；
d）投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票
以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，上海證券交易所另有規(guī)定的除外；因
港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認購權利在香港聯(lián)合交易所上市的，
可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)
合交易所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出；
e）代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿，中國結算對投資者設
定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基
準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（2）本基金可投資于證券公司短期公司債，由于證券公司短期公司債非公開發(fā)行和交易，且限制投資
者數(shù)量上限，潛在流動性風險相對較大。若發(fā)行主體信用質量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流
動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司債，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（3）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，這類證券的風險主要與資產(chǎn)質量有關，比如債務人違約可
能性的高低、債務人行使抵銷權可能性的高低，資產(chǎn)收益受自然災害、戰(zhàn)爭、罷工的影響程度，資產(chǎn)收益與
外部經(jīng)濟環(huán)境變化的相關性等。如果資產(chǎn)支持證券受上述因素的影響股指期貨程度低，則資產(chǎn)風險小，反之
則風險高。
（4）本基金可以參與股指期貨交易，可能面臨基差風險、合約品種差異造成的風險和標的物風險。標
的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨交易中因基差波動的不確定性而導致
的風險被稱為基差風險。合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，在相同因素的影響下，價格變動
不同。表現(xiàn)為兩種情況：1）價格變動的方向相反；2）價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同
因素作用下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險。標的物風險是由于投資組合與股指期貨的標
的指數(shù)的結構不完全一致，導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
（5）本基金可以參與國債期貨交易，可能面臨市場風險、基差風險和流動性風險。市場風險是因期貨
市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期
貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：
一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場
缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被
強制平倉的風險。
（6）本基金可以投資股票期權，可能面臨市場風險、流動性風險、交易對手信用風險、操作風險、保
證金風險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
（7）本基金將融資納入到投資范圍中，融資業(yè)務可以提高基金的杠桿，在可能帶來高額收益的同時，
也能夠產(chǎn)生較大的虧損，此外還包括市場風險、保證金追加風險、流動性風險和監(jiān)管風險等。
（8）為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風
險以及價格波動風險等。流動性風險是指信用衍生品在交易轉讓過程中，因無法找到交易對手或交易對手較
少導致難以將其以合理價格變現(xiàn)的風險；償付風險是指在信用衍生品存續(xù)期內由于不可控制的市場或環(huán)境
變化，創(chuàng)設機構可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或用于償付的現(xiàn)金流與預期發(fā)生偏差，從而影響信用衍生品結算的風
險；價格波動風險是指由于創(chuàng)設機構，或所受保護債券主體經(jīng)營情況，或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生
品交易價格波動的風險。本基金采用信用衍生品對沖信用債的信用風險，當信用債出現(xiàn)違約時，存在信用衍
生品賣方無力或拒絕履行信用保護承諾的風險。
（9）本基金為發(fā)起式基金，在本基金基金合同生效之日起3年后的對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，則基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。
基金合同生效之日起滿三年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當按照基金合同的約定程序進行清算并終止基金
合同。綜上，本基金可能面臨基金合同自動終止的風險。
（10）本基金通過深度挖掘新材料主題相關的投資機會，集中投資于新材料主題相關的優(yōu)質企業(yè)，因此，
存在對本基金所界定的新材料主題相關的公司關鍵核心技術、科技創(chuàng)新能能力、商業(yè)模式、企業(yè)成長型等關
鍵性驅動因素判斷錯誤所導致的主題配置失誤風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和
基金合同的當事人。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取
基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
本基金的爭議解決方式：在中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會申請仲裁。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站。
網(wǎng)址：http://www.gsfunds.com.cn客服電話：4009-258-258
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
5、其他重要資料
國壽安保新材料股票型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf