國泰聚鑫量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰聚鑫量化選股混合發(fā)起A）基金產(chǎn)品資料概要
國泰聚鑫量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰
聚鑫量化選股混合發(fā)起A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月30日
送出日期：2025年7月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰聚鑫量化選股混合
基金簡稱基金代碼023313
發(fā)起
國泰聚鑫量化選股混合
下屬基金簡稱下屬基金代碼023313
發(fā)起A
國泰海通證券股份有限
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理吳可凡
證券從業(yè)日期2019-06-24
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
其他
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行
投資范圍
上市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金
投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行
票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、政府支持
機構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期
貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)或其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例為60%-95%（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資
產(chǎn)的50%）；每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、可轉(zhuǎn)換
主要投資策略債券和可交換債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、金融衍
生工具投資策略；7、參與融資業(yè)務(wù)策略。
滬深300指數(shù)收益率×75%+銀行活期存款利率（稅后）×20%+中證
業(yè)績比較基準(zhǔn)
港股通綜合指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）×5%
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益高于貨幣市場基
金和債券型基金，低于股票型基金。
風(fēng)險收益特征
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
50萬元≤M
按筆收
M≥100萬元100元/筆
取
M
50萬元≤M
按筆收
M≥100萬元100元/筆
取
贖回費N
7日≤N
30日≤N
N≥180日0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費1.00%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.15%基金托管人
其他按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險有系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、運作管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本
基金特定風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可
能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。
本基金特定風(fēng)險包括：1、本基金為混合型基金，因此股市、債市的變化將影響到本基
金的業(yè)績表現(xiàn)；2、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險；3、存托憑證的投資風(fēng)險；4、資產(chǎn)支持證券
的投資風(fēng)險；5、股指期貨的投資風(fēng)險；6、國債期貨的投資風(fēng)險；7、股票期權(quán)的投資風(fēng)險；
8、信用衍生品的投資風(fēng)險；9、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險；10、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險；11、
與量化投資方法相關(guān)的特定風(fēng)險；12、基金合同提前終止的風(fēng)險等。本基金的一般風(fēng)險及
特定風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作
出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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