前海開源基金管理有限公司前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
前海開源基金管理有限公司
前海開源中證500等權重交易型開放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：前海開源基金管理有限公司
基金托管人：中國銀河證券股份有限公司
二〇二五年六月
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...............................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.....................................................................................................17
七、交易及清算交收安排.............................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................................................................25
九、基金收益分配.........................................................................................................................33
十、基金信息披露.........................................................................................................................33
十一、基金費用.............................................................................................................................35
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................................36
十三、基金有關文件檔案的保存.................................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................................37
十五、禁止行為.............................................................................................................................39
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................................40
十七、違約責任.............................................................................................................................42
十八、爭議解決方式.....................................................................................................................43
十九、基金托管協(xié)議的效力.........................................................................................................43
二十、其他事項.............................................................................................................................43
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.....................................................................................................45
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
鑒于前海開源基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于中國銀河證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于前海開源基金管理有限公司擬擔任前海開源中證500等權重交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金管理人，中國銀河證券股份有限公司擬
擔任前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金
托管人；
為明確前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《前海開源中證500等權重交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”
或“基金合同”）中定義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合
同》為準，并依其條款解釋。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：前海開源基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號萬科富春東方大廈22樓
法定代表人:李強
成立時間：2013年1月23日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)許可［2012］1751號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2億元
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人：王晟
成立日期：2007年1月26日
批準設立機關和批準設立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機構字[2006]322號
經(jīng)營范圍：證券業(yè)務；公募證券投資基金銷售；保險兼業(yè)代理業(yè)務；證券
公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，
經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許
可證件為準）一般項目：金銀制品銷售。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)
照依法自主開展經(jīng)營活動）（不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的
經(jīng)營活動。）
注冊資本：109.34億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]629號
組織形式：股份有限公司
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《證券投
資基金托管業(yè)務管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7
號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、基金合同及其他有關規(guī)定訂
立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的
釋義部分具有相同含義。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股
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(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、
債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短
期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方
政府債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
允許投資的債券等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款）、現(xiàn)金、貨幣市場工具、股指期
貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資范圍包括信用衍生品，在投資之前，基金管理人應提前2個工
作日通知基金托管人，以便雙方做好相應估值、投資監(jiān)督等業(yè)務系統(tǒng)準備。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資于港股通
標的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%。本基金每個交易日日終在扣除股指
期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權
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合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申
購款等；
3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易后，應當遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指目標
ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入
返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
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金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金
所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超
過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有
的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
12）本基金參與股票期權交易后，應當遵守下列要求：
①因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應
持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等
價物；
③未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
13）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
14）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務應遵守下列要求：
①本基金出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交
易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范
圍；
②本基金參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
③本基金最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算；
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
17）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信
用衍生品。本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債
券面值的100%；
18）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述17）、18）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3
個月之內(nèi)進行調(diào)整；
19）本基金投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%；
20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股
調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易
停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第1）項規(guī)定投資比
例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外；除上述第1）、2）、7）、9）、10）、14）、17）、18）項投資比例限制外，
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)
整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停
牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用
于主袋賬戶。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進行監(jiān)督。
基金托管人對上述投資比例限制條款涉及合并計算基金管理人管理的全部基金
（含投資組合）的投資比例限制不負責日常監(jiān)督，僅對基金管理人管理的且基
金托管人托管的基金投資比例限制進行日常監(jiān)督。
3、基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣除目標ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
4、基金托管人對重大關聯(lián)交易的監(jiān)督和復核
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的
公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯(lián)交易名單的
真實性、完整性、全面性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
5、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交
易對手的名單，并定期和不定期地更新名單，基金托管人在收到名單后2個工
作日內(nèi)電話或書面確認，新名單自基金托管人確認當日生效。基金托管人據(jù)此
對基金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手進行事前監(jiān)控。新名單生
效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結
算。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手資信風險引起
的損失，基金管理人應當負責向相關責任人追償。
6、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
7、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應遵守有關法律法規(guī)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流
動性風險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡?
守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非
公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的
可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券?；鹜顿Y流通受限證券限
于由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登
記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。本基金不
投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（3）基金管理人應保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及基金財
產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流
程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基
金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。基金管理人應當將上述規(guī)章制度提交給
基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風
險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如
因市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提
供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔相應損失。對本基金因投資流通受限
證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。如因基金管理人原因導
致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基
金托管人由此遭受的損失。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金
托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管
理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、
總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息
的真實、完整。
（6）基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者
報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理人
應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)
議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行
監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案
的建立與完善情況。
3）有關比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（9）相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金參與轉融通證券出借業(yè)務進行監(jiān)督。
本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當遵守審慎經(jīng)營原則，配
備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務
流程，有效防范和控制風險。基金托管人將對基金參與轉融通證券出借業(yè)務進
行監(jiān)督和復核。
9、當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側袋機制實施期間的具體規(guī)
則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費
用開支及收入確認、基金收益分配、相關信息披露和基金宣傳推介材料中登載
基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和復核。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
間內(nèi)答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供
相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅占皶r核對并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當依法履行通知基
金管理人的程序，并及時報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，持續(xù)跟進基金管理人的后續(xù)處理，督促基金管理
人依法履行披露義務?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本
托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國
證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)，是否開立基金財產(chǎn)的銀行托管賬戶、證券賬戶、
期貨結算賬戶等投資所需賬戶，是否協(xié)助提供開立期貨業(yè)務相關賬戶及交易編
碼的基金托管人相關信息，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈
值和各類基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，
是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進行核查?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后及時核對并以書面形式
對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時
改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管
理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進
行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報
告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含基金資產(chǎn)開戶銀行扣收結算費和賬戶
維護費等費用）。
2、本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構和基金銷售
機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鹜泄苋说谋９苈氊煵话▽ψC券交易
結算資金和證券資產(chǎn)的保管責任。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行托管賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)
的完整和獨立。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達基金銀行托管賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。基金托管人對此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔相應責任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期間募集的資金應存于在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金募
集專用賬戶。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，
募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、
《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將募集到的屬于基金財產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行托管賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘
請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。若基金募集
期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜。
（三）基金的銀行托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金銀行托管賬戶（即托管資金賬戶）的開立和管
理。
2、基金托管人在商業(yè)銀行開立基金的銀行托管賬戶，并根據(jù)中國人民銀行
規(guī)定計息，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的貨
幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的銀行托管賬戶進行。
3、本基金銀行托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行托管賬戶；
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
亦不得使用基金的任何銀行托管賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行托管賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務
進行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理基金資產(chǎn)的資金結
算匯劃業(yè)務。
5、基金銀行托管賬戶的管理應符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
基金托管人為本基金在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶、證券
資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀機構營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬戶，并按
照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關的協(xié)議，并辦理三方存管。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額
存放在基金管理人為基金開設證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券公司負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交易資金
清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人協(xié)助基金管理
人以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托
管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨?
國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議。
（六）期貨結算賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應依據(jù)相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開
立和管理期貨結算賬戶。
（七）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該
賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登
記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、
銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金
托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫?
金托管人以外機構實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保
管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代基金
簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持有一份及以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人代表基
金簽署有關重大合同應在收到合同正本后15個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵
寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。其中，基金托管人對重大合同的
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
對于無法取得一份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復
印件，并在復印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基
金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資
金賬戶之間劃款，即銀證互轉；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
行銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送投資指令或其它資金劃撥
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事
項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內(nèi)容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽章或簽名樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。
3、基金托管人在收到授權文件原件并在當日經(jīng)電話確認后，授權文件即生
效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收
到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權
文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除
外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的投資劃款及其
它資金劃撥的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶
等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預留印鑒并由被授權人簽章。
本基金銀行托管賬戶發(fā)生的銀行結算費用等銀行費用，由基金托管人直接
從銀行賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令，但應及時通知基金管理人。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用電子指令、傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方
式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限
和交易權限內(nèi)發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授
權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人
已經(jīng)撤銷或更改對被授權人的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理
人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話或其他雙方協(xié)商一致的方式向基金
托管人確認。
基金管理人應在收到銀行間業(yè)務交易成交單后及時傳真給基金托管人，并
電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人
須及時通知基金托管人。
基金管理人應提前向基金托管人發(fā)送指令并確認,應為基金托管人留出執(zhí)行
劃款指令所必需的時間。除需要考慮資金在途時間外，基金管理人還需要為基
金托管人留至少2個工作小時的復核和審批時間。對于要求當天到賬的指令，
必須在當天16:00前向基金托管人發(fā)送，16:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)
行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令，則指令需要提
前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經(jīng)具備。基金托管人將視付款條件具
備時為指令送達時間。對新股申購網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務，基金管理人應不晚于網(wǎng)下申
購繳款日(T日)上午10:00前將指令發(fā)送給基金托管人。對于中國證券登記結
算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在交易日14：00前
將劃款指令發(fā)送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能
及時劃入中國證券登記結算有限責任公司所造成的損失由基金管理人承擔，包
括賠償在該市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用結算參與人最低備付
金帶來的利息損失。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金
托管人根據(jù)基金管理人提供的授權文件進行表面相符的形式審查，及時審慎驗
證有關內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及
時通知基金管理人?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┫嚓P交易憑證、合同
或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。
基金管理人應保證所提供的文件資料的真實、有效、完整、準確、合法，沒有
任何重大遺漏或誤導；基金托管人對此類文件資料僅進行形式審查，對其真實
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
性和有效性不作實質(zhì)性判斷，不承擔相應責任。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保托管資金賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該
指令造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及
時通知基金管理人改正。
基金管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應先與基金托管人電
話聯(lián)系，若基金托管人還未執(zhí)行，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務專
用章撤銷指令后按照劃款指令的一般程序向基金托管人發(fā)送該指令，基金托管
人收到修改或停止執(zhí)行的指令后，將按新指令執(zhí)行；若基金托管人已執(zhí)行原指
令，則應與基金管理人電話說明，基金托管人對因執(zhí)行原指令給基金資產(chǎn)造成
的損失不承擔相應賠償責任。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議或有關基金法律法規(guī)的有關規(guī)定，應當不予執(zhí)行，并應及時通知基金管
理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并對基金托管人發(fā)出回函確認，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人。
基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，由
基金管理人承擔賠償責任，基金托管人應當督促基金管理人及時予以賠償。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨磉^錯造成未
按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基金份額持有人、基金管理人造成損
失的，對由此造成的直接損失負賠償責任。
（七）被授權人的更換
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立即將新的
授權文件提前1個工作日以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認后生效，
原授權文件同時廢止。新的授權文件在傳真發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正本。
被授權人變更通知的正本應與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以基金托管人收
到的傳真件為準。新的授權文件生效之后，正本送達之前，基金托管人按照新
的授權文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關業(yè)務，如果新的授權文件正本與傳真件內(nèi)容不
同，由此產(chǎn)生的責任由基金管理人承擔?；鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生效后，
對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，
基金管理人不承擔責任?；鹜泄苋烁慕邮栈鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯(lián)系方
式，應至少提前1個工作日以郵件或其他雙方認可的方式發(fā)送基金管理人?；?
金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認后
生效。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買賣的證券/期貨經(jīng)紀機構
基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據(jù)相關標準以及內(nèi)部管理
制度對有關證券經(jīng)紀機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)紀機構，
并與其簽訂證券經(jīng)紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構就基金參
與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進行證券買賣中的各
類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
基金管理人應在本基金成立前及時將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、基金傭
金費率等基本信息以及變更情況以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀合同。基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀機構可就本基金參與期貨交
易的具體事項另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)相關規(guī)定、《基金合同》
的約定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算?；?
金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱
“中國結算”）制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約
定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國結算針對各類交易品種制定
的結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中國結算完成證券交易及非交易涉及的證
券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法
完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基
金管理人承擔。對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及
時協(xié)商解決。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀公司
負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而
存放在期貨經(jīng)紀公司的資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨
經(jīng)紀協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀公司承擔資金安全保管責任和交
收責任。
場外資金對外投資劃款由基金托管人按照基金管理人出具的符合本托管協(xié)
議約定的有效指令和相關投資合同（如有）及其它材料進行資金劃撥；場外投
資本金及收益的劃回，由基金管理人負責協(xié)調(diào)相關資金劃撥回基金銀行托管賬
戶事宜。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在對印鑒和簽名形式一致性復
核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進行核對。對外披露
基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔?；鸸芾砣嗣恳唤灰?
日以雙方認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳
送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核對。基金管理人和基金托管人每
月月末核對實物證券賬目。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回和轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換本基金的數(shù)據(jù)真實性負責。
基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準
確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，
該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)
送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算
的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達托管資金賬戶的，基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基
金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人應提供必要的協(xié)助。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
人應按時撥付；因托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥
付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔
墊款義務。
9、除申購款項到達托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，投資相關的資
金劃撥、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資劃款指令相同，
或按照基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的方式進行。
（五）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與基金清算備付金賬戶間的資金結算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管
資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈
應收額時，基金管理人應在交收日15:00時之前從基金清算備付金賬戶劃往基
金托管資金賬戶，基金托管人在資金到賬后按約定方式通知基金管理人；當存
在托管資金賬戶凈應付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管資
金賬戶凈應付額在交收日12：00前劃往基金清算備付金賬戶，基金托管人在資
金劃出后立即通知基金管理人，便于基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，如托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
基金托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金
管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用
賬戶。
（七）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
包括但不限于以下內(nèi)容：
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
（1）存款賬戶必須以本基金名義開立,并將基金托管人為本基金開立的基
金銀行托管賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投
資本息劃往任何其它賬戶。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對
存款進行更名、轉讓、掛失、質(zhì)押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等
可能導致財產(chǎn)轉移的操作申請。
（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。
2、本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理?；鹜泄苋素撠?
依據(jù)基金管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關文
件辦理資金的支付以及存款證實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責。
基金托管人負責對存款開戶證實書進行保管，不負責對存款開戶證實書真?zhèn)蔚?
辨別，不承擔存款開戶證實書對應存款的本金及收益的安全。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5
位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。
特殊情況下，基金管理人可在與基金托管人、登記機構協(xié)商一致的情況下，增
加基金份額凈值計算位數(shù)，以維護基金投資人利益。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金
管理人按規(guī)定對外公布。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的目標ETF基金份額、股票、存托憑證、股指期貨合約、國債
期貨合約、股票期權合約、信用衍生品、債券和銀行存款本息、應收款項、資
產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）目標ETF估值方法
本基金對持有的目標ETF基金份額，按估值日目標ETF的基金份額凈值估
值。
（2）交易所上市的股票品種的估值
1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值。估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)
行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近
交易市價，確定公允價格。
2）交易所上市不存在活躍市場的股票品種，采用在當前情況下適用并且有
足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
（3）處于未上市期間的股票品種的估值
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值。
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（4）固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值，同時
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
根據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定進行涉稅處理（下同）。
2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全
價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值，同時將充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的
影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的
價格進行估值。
3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價進行估值；
實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全
價進行估值。
4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（6）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進
行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，
采用最近交易日結算價估值。
（7）本基金投資股票期權合約，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估
值。
（8）信用衍生品按第三方估值基準服務機構提供的當日估值價格進行估值，
但基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基
準服務機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采
用合理估值技術確定公允價值。
（9）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
利息收入。
（10）估值計算中涉及到港幣等主要貨幣對人民幣匯率的，以基金估值日
中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。
（11）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按
權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因導致基金實際交納
稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日或實際支付日進行
相應的估值調(diào)整。
（12）本基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)
管部門和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估值。
（13）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（14）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（15）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
（16）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（三）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金凈值信息。
（四）基金份額凈值錯誤的處理方式
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當本基金任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第
4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，
若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按
照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部
分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，
基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人
與基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理
原則。
5、估值錯誤損失賠償
當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的
建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責
賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托
管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值情形，以
基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負責賠付，基金托管人不承擔任何責任。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損
失，由基金管理人負責賠付，基金托管人不承擔任何責任。
6、免責條款
由于不可抗力，或證券、期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀商、登記結算公司、
第三方估值基準服務機構、指數(shù)編制機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管
人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行
檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（六）基金會計制度
按法律法規(guī)和有關監(jiān)管部門制定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（八）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（九）基金財務報表、定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。月度報表的編制，應
于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要求公告。
基金管理人應當在每年結束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告中期報
告或者年度報告。
基金管理人在季度報告規(guī)定的披露時間至少提前5個工作日，以約定方式
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
將有關報表提供基金托管人；基金托管人進行復核，并將復核結果反饋給基金
管理人?；鸸芾砣嗽诟抡心颊f明書規(guī)定的披露時間至少提前15日，將有關
報告提供基金托管人，基金托管人進行復核，并將復核結果反饋給基金管理人。
基金管理人在中期報告規(guī)定的披露時間至少提前20日，將有關報告提供基金托
管人，基金托管人進行復核，并將復核結果反饋給基金管理人。基金管理人在
年度報告規(guī)定的披露時間至少提前30日，將有關報告提供基金托管人，基金托
管人復核，并將復核結果反饋給基金管理人?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)
雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應
當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
可以出具復核確認書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認，以備有權機構對
相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關于
基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露
前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保
密。法律、法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律、法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
自承擔相應的信息披露職責?；鹜泄苋撕突鸸芾砣嗽谛畔⑴哆^程中應以
保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人和基金托
管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披
露的義務。
基金管理人應在基金發(fā)售前5個工作日通知基金托管人本基金發(fā)售具體時
間，基金托管人按法律法規(guī)要求披露基金合同和托管協(xié)議。如因基金管理人未
及時通知基金托管人具體發(fā)售時間造成基金托管人未能及時信息披露造成的直
接損失，基金托管人有權追究基金管理人責任。
基金管理人應當不晚于基金合同、托管協(xié)議生效之日當日通知托管人，并
在基金合同生效次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。如因基
金管理人未及時通知基金托管人基金合同、托管協(xié)議生效時間造成基金托管人
未能及時履行基金合同、托管協(xié)議造成的直接損失，托管人有權追究管理人責
任。
本基金信息披露的文件，按照《基金合同》“第十八部分基金的信息披露”
中“五、公開披露的基金信息”約定的內(nèi)容，包括基金招募說明書、《基金合
同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》
生效公告、基金凈值信息、各類基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季度報告））、臨
時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資股指期貨
的信息披露、基金投資國債期貨的信息披露、基金投資股票期權的信息披露、
基金投資信用衍生品的信息披露、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投
資港股通標的股票的信息披露、基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的信息披
露、實施側袋機制期間的信息披露、基金投資目標ETF的信息披露、中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他信息。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息，基金管理人(或基金托
管人)在公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（九）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計
后方可披露。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
3、發(fā)生暫停估值的情形時；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的情況。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取托管費。
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標ETF基金份
額所對應基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.05%的年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標ETF基金份額所對應基
金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的估值數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若
遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
收取托管費的收款賬戶信息如下：
賬戶名稱：中國銀河證券股份有限公司
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司北京世紀壇支行
賬號：321200100100059631
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
大額支付系統(tǒng)號：309100001209
（二）基金的其他費用
本基金的其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊。基金份
額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、
基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日
的基金份額持有人名冊，由基金登記機構負責編制和保管，并對基金份額持有
人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應及時提供由登記機構編制的基金份額持有人名
冊，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性。每年6月
30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金
合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名
冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人
由于自身過錯無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔
相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，其中，基金托管人保存期限不低
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
于法律法規(guī)規(guī)定的期限，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人簽署與基金財產(chǎn)有關的重大合同按照本托管協(xié)議第五條約定執(zhí)
行。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
4、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托管
人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金
托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對
基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)
履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（三）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可
直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金投資按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
法律、法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金不受上述相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定
的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，
聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》、托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的
賠償，僅限于直接損失。當發(fā)生下列情況時，當事人免責：
（1）基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)
則或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（2）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權
造成的損失等；
（3）不可抗力。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，《基金合同》、托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違
約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。
沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或者雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金
財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人
和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（四）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應通過
友好協(xié)商解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商解決或者協(xié)商不成的，任何一方
當事人均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具
有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國（為本協(xié)議的目的，不包括香港、澳門特別行政
區(qū)及臺灣地區(qū)）法律管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時提交的基金托管
協(xié)議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
基金存續(xù)期間，經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方協(xié)商一致進行修改，由基金管理人
通知基金托管人生效時間。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報中國證監(jiān)會一份外，基金管理人和
基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
（一）反商業(yè)賄賂條款
1、各方義務
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
（1）任何一方不得索取或接受其他方提供的利益和方便。各方及其相關人
員在履行本協(xié)議過程中，不得以下列方式謀取不正當利益：
①接收禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權等財物，或者通過代持
方式接收財物或利益；
②接收旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；
③接收顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；
④直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)
秘密和客戶信息謀取利益；
⑤以誘導他方從事不必要交易等方式謀取利益；
⑥其他謀取不正當利益的情形。
（2）任何一方不得以任何形式向其他方及相關人員輸送利益和方便。
①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或
者為上述行為提供代持等便利；
②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；
③安排顯著偏離公允價值的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；
④直接或間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，
明示或暗示他人從事相關交易活動；
⑤其他輸送不正當利益的情形。
（3）任何一方不得違反規(guī)定向其他方推薦相關合作方。
（4）任何一方不得有其他索取或收受商業(yè)賄賂行為。
（5）任何一方應積極支持配合其他方調(diào)查問題，不得隱瞞、袒護其他方及
相關人員的不廉潔、商業(yè)賄賂問題。
2、各方義務特殊條款
（1）協(xié)議各方應自覺注意和遵守其可能適用的任何司法管轄區(qū)關于反腐敗
和反賄賂的法律法規(guī)或可能適用的有關國際公約。
（2）協(xié)議各方及其相關人員在履行本協(xié)議過程中，不得以下列方式輸送或
謀取不正當利益：
①侵占或挪用基金資產(chǎn)；
②直接或間接為管理人的違規(guī)行為提供便利或縱容管理人違法違規(guī)、違反
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
合同條款的行為，如違規(guī)劃款、違規(guī)支付，協(xié)助客戶進行超限投資，允許管理
人借用托管人名義增信等；
③協(xié)助出具虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的托管證明材料；
④其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
（二）本托管協(xié)議如有未盡事宜，由協(xié)議當事人各方按有關法律法規(guī)和規(guī)
定協(xié)商解決。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日，見簽署頁。
前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人:前海開源基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽名或簽章）：
簽訂日：
簽訂地：
基金托管人：中國銀河證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽名或簽章）：
簽訂日：
簽訂地：
前海開源基金管理有限公司前海開源中證500等權重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf