華寶基金管理有限公司關(guān)于華寶安元債券型證券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告
華寶基金管理有限公司關(guān)于華寶安元債券型證券投資基金增加D類基金份額 并修改基金合同等法律文件的公告
為了更好地滿足投資者的理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定和《華寶安元債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的相關(guān)約定，經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金托管人”）協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序，華寶基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）決定自2025年5月20日起，增設(shè)華寶安元債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的D類基金份額，并相應(yīng)修改基金合同等法律文件相關(guān)條款?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、D類基金份額的基本情況
增加D類基金份額后，本基金將設(shè)A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額三個(gè)基金份額類別。三類基金份額將分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資者可以自主選擇A類基金份額、C類基金份額或D類基金份額對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。
D類基金份額的基金代碼為“024305”，基金簡(jiǎn)稱為“華寶安元債券D”。
D類基金份額的初始基金份額凈值與當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值一致。
本基金D類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：
1、申購(gòu)費(fèi)
本基金D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)D類基金份額的投資者承擔(dān)。
本基金D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率表如下：
申購(gòu)金額（元）
小于100萬
大于等于100萬，小于300萬
大于等于300萬，小于500萬
500萬（含）以上
申購(gòu)費(fèi)率
0.80%
0.40%
0.30%
每筆1000元
申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)
本基金D類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有D類基金份額期限
少于7日
大于等于7日，少于30日
大于等于30日
贖回費(fèi)率
1.50%
0.15%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，基金管理人將其全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于7日且少于30日的投資者，應(yīng)當(dāng)將贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
二、D類基金份額申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷e網(wǎng)金申購(gòu)本基金D類基金份額單筆最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。通過直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)的最低金額為10萬元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。已在基金管理人直銷柜臺(tái)購(gòu)買過基金的投資者，不受直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
其他銷售機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要受直銷柜臺(tái)最低金額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整首次申購(gòu)的最低金額。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額上限限制詳見相關(guān)公告。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回份額不得低于1份?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
3、D類基金份額的單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額不得低于1份。因轉(zhuǎn)換等非贖回原因?qū)е峦顿Y者在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額余額少于D類基金份額最低保留份額數(shù)量限制的，登記機(jī)構(gòu)不作強(qiáng)制贖回處理。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制、投資者每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額限制、單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限、單個(gè)投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限、本基金總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限等?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、D類基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
目前在本公司直銷渠道開通本基金D類基金份額的開戶、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)。
如后續(xù)增加D類基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)辦理的銷售機(jī)構(gòu)，將在本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）公示。
四、重要提示
1、本基金基金合同的修訂對(duì)本基金原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，根據(jù)基金合同的約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，無需召開基金份額持有人大會(huì)。本公司已就修訂內(nèi)容履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
2、本公司于公告當(dāng)日在網(wǎng)站上同時(shí)公布經(jīng)修改后的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要。
3、本公告僅對(duì)本基金增加D類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，可登錄本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）查閱本基金基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
4、投資者可訪問本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）或撥打公司客戶服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
華寶基金管理有限公司
2025年5月17日
附件：《華寶安元債券型證券投資基金基金合同》主要修改如下：
基 金 合
同 涉 及
修 改 章
節(jié)
第 二 部
分釋義
第 三 部
分 基 金
的 基 本
情況
第 六 部
分 基 金
份 額 的
申 購(gòu) 與
贖回
第 七 部
分 基 金
合 同 當(dāng)
事 人 及
權(quán) 利 義
務(wù)
第 十 四
部 分 基
金 資 產(chǎn)
估值
第 十 五
部 分 基
金 費(fèi) 用
與稅收
第 十 六
部 分 基
金 的 收
益 與 分
配
第 十 九
部 分 基
金 合 同
的變更、
終 止 與
基 金 財(cái)
產(chǎn) 的 清
算
原基金合同表述
58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)
費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類基金份額和C類基
金份額兩個(gè)類別。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并
分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
八、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別。其中，不從本類別基金資產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)但收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)的基金份額類別，
稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
但不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)的基金份額類別，稱為C類基金份
額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于
基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分
別計(jì)算并公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算
的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額
單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基
金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)
點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1
日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。
2、本基金A類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類基金份額
不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基
金申購(gòu)份額的計(jì)算方式及余額處理方式詳見招募說明書。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在
招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購(gòu)的有效份額
為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單
位為份。
4、A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人
承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)
費(fèi)用。
二、基金托管人
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額
凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
五、估值程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各
類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝?br/>以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確
?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)
點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷
售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%
年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
三、基金收益分配原則
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利
潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部
剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基
金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分
配。
修訂后表述
58、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)
收取方式的不同，將基金份額分為A類基金份額、C類基金份
額和D類基金份額三個(gè)類別。三類基金份額分設(shè)不同的基金
代碼，并分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
新增：
61、D類基金份額：指不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，
但收取申購(gòu)費(fèi)的基金份額類別
八、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)收取方式的不同，將
基金份額分為不同的類別。其中，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)但收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)的基金份額類別，稱為A
類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)但不收取
認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)的基金份額類別，稱為C類基金份額；不從本類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)但收取申購(gòu)費(fèi)的基金份額類
別，稱為D類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置
代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金
份額和D類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值和基金
份額累計(jì)凈值。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的
該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金分為A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額，
三類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告基金份額
凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4
位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲
計(jì)算或公告。
2、本基金A類基金份額、D類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C
類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方
式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算方式及余額處理方式詳見招募說
明書。本基金A類基金份額和D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基
金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額
凈值，有效份額單位為份。
4、A類基金份額、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用分別由申購(gòu)A類基
金份額的投資人、申購(gòu)D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基
金財(cái)產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
二、基金托管人
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份
額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
五、估值程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基
金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確
到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立
大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保
基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小
數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份
額凈值錯(cuò)誤。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基
金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
三、基金收益分配原則
4、由于本基金 A 類基金份額、D 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的
可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別每一基金份額享
有同等分配權(quán)；
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩
余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債
務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。
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