嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
二〇二五年七月
重要提示
1、嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年6月6日證監(jiān)許可〔2025〕1187號《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金注冊的批復(fù)》注冊募集。
2、本基金是契約型開放式ETF聯(lián)接基金。
基金簡稱：嘉實中證港股通高股息投資ETF發(fā)起聯(lián)接A，基金代碼：024705，收取認(rèn)（申）購費(fèi)
基金簡稱：嘉實中證港股通高股息投資ETF發(fā)起聯(lián)接C，基金代碼：024706，不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)
3、本基金的管理人為嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為招商證券股份有限公司，注冊登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金募集對象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2025年7月7日至2025年7月18日通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
6、發(fā)起資金的認(rèn)購：
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年。其中發(fā)起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，同時也可以包括基金經(jīng)理之外的投研人員，下同）等人員參與認(rèn)購的資金。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
7、認(rèn)購最低限額：
在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金的具體認(rèn)購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上限。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、銷售機(jī)構(gòu)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表確實收到了認(rèn)購申請。申請是否成功應(yīng)以基金注冊登記與過戶機(jī)構(gòu)（即嘉實基金管理有限公司）的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
11、本公告僅對“嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金”的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀《嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
13、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
14、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（010）85712266，或者全國統(tǒng)一客戶熱線400-600-8800（免長途話費(fèi)）咨詢購買事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
16、風(fēng)險提示：
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險等等。本基金的投資范圍包含股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來額外風(fēng)險。本基金可能投資于金融衍生品，金融衍生品投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動等風(fēng)險。
本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，將面臨流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中度風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議決定，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。因此，投資者將面臨基金合同提前終止的不確定性風(fēng)險。
本基金為嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“嘉實中證港股通高股息投資ETF”）的聯(lián)接基金，主要通過投資于嘉實中證港股通高股息投資ETF來實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證港股通高股息投資指數(shù)及嘉實中證港股通高股息投資ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場，除了需要承擔(dān)市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、投資于香港證券市場的風(fēng)險、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險等特有風(fēng)險。本基金為指數(shù)基金聯(lián)接基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通高股息投資指數(shù)（指數(shù)代碼：930914）。
中證港股通高股息投資指數(shù)從符合港股通條件的上市公司證券中選取30只流動性好、連續(xù)分紅、股息率高的上市公司證券作為指數(shù)樣本，采用股息率加權(quán)，以反映港股通范圍內(nèi)連續(xù)分紅且股息率較高的上市公司證券的整體表現(xiàn)。
1、樣本空間
中證香港300指數(shù)樣本中符合港股通條件的證券。
2、可投資性篩選
過去一年日均成交金額不低于5000萬港元。
3、選樣方法
?。?）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取過去三年連續(xù)分紅且過去三年股利支付率的均值和過去一年股利支付率均大于0且小于1的上市公司證券作為待選樣本；
?。?）對待選樣本按照過去三年平均股息率由高到低排名，選取排名靠前的30只證券作為指數(shù)樣本。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或非直銷銷售機(jī)構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金募集基本情況
1、基金名稱
嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
2、基金運(yùn)作方式和類型
本基金是契約型開放式ETF聯(lián)接基金
3、認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金的具體認(rèn)購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上限。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額初始面值
本基金A類、C類基金份額每份基金份額初始面值均為人民幣1.00元。
6、基金投資目標(biāo)
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。
7、發(fā)起資金認(rèn)購
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年。其中發(fā)起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
8、募集目標(biāo)
本基金不設(shè)募集目標(biāo)。
9、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10、銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
嘉實基金管理有限公司直銷中心和嘉實基金網(wǎng)上直銷。
?。?）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在管理人網(wǎng)站公示。
11、募集時間安排與基金合同生效
?。?）本基金的募集期為自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時間段，最長不超過3個月。
（2）本基金的發(fā)售期為2025年7月7日至2025年7月18日。在發(fā)售期內(nèi)，本基金向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
?。?）基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。
募集期間認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式及確認(rèn)：
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2、認(rèn)購費(fèi)率和認(rèn)購份額的計算
本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費(fèi)，認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減，即認(rèn)購金額越大，所適用的認(rèn)購費(fèi)率越低。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆A類基金份額的認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆A類基金份額的認(rèn)購申請分別計算。
投資者在認(rèn)購A類基金份額時需交納前端認(rèn)購費(fèi)，具體如下：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M﹤50萬元0.80%
50萬元≤M﹤100萬元0.50%
M≥100萬元按筆收取，每筆1000元
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。
本基金C類基金份額認(rèn)購費(fèi)率為0。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金A類、C類基金份額每份基金份額初始面值均為人民幣1.00元。
?。?）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購A類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
?、僬J(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/ 1.00元
?、谡J(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
例一：某投資者投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10.00元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000.00 - 9,920.63=79.37元
認(rèn)購份額＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63份
即投資者投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上募集期間利息后一共可得到9,930.63份A類基金份額。
?。?）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購C類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
例二：某投資者投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這10,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份
即投資者投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得到10,005.00份C類基金份額。
?。?）認(rèn)購份額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、認(rèn)購限制
?。?）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上限。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
?。?）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金的具體認(rèn)購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請非經(jīng)登記機(jī)構(gòu)同意不得撤銷。
5、已開立本公司基金賬戶的投資者在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時，需先辦理登記基金賬號業(yè)務(wù)。
6、繳款方式：全額繳款。
7、發(fā)起資金認(rèn)購
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年。其中發(fā)起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
(一)注意事項
1、一個機(jī)構(gòu)投資者在嘉實基金管理有限公司只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
2、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在本公司網(wǎng)上直銷、直銷中心或非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理。投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金的具體認(rèn)購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、在直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，對于法人機(jī)構(gòu)投資者，該銀行賬戶戶名須與基金賬戶戶名一致，今后投資者贖回及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
(二)通過嘉實直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序：
1、開戶及認(rèn)購時間：
直銷中心柜臺：機(jī)構(gòu)認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為基金份額發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
基金公司網(wǎng)上直銷：機(jī)構(gòu)認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17：00 以后提交的申請，視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當(dāng)日17：00前。
2、開立基金賬戶
法人機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請表-機(jī)構(gòu)》并加蓋單位公章
?。?）加蓋單位公章版企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證書副本復(fù)印件。如已辦理三證合一，請?zhí)峁┹d有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋單位公章。
?。?）本機(jī)構(gòu)法定代表人有效身份證件正反面復(fù)印件并加蓋單位公章。
?。?）預(yù)留銀行賬戶的銀行開戶許可證或銀行開戶證明復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)單位公章。
?。?）本機(jī)構(gòu)對授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（法人機(jī)構(gòu)）》，加蓋機(jī)構(gòu)單位公章和法定代表人章或法人簽字。
?。?）授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的有效身份證件正反面復(fù)印件并加蓋單位公章。
?。?）預(yù)留《印鑒卡（法人機(jī)構(gòu)）》一式三份。
?。?）簽署的《嘉實傳真委托服務(wù)協(xié)議書》一式兩份（如開通傳真交易）。
?。?）有授權(quán)交易經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章的《投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)客戶版）》。
?。?0）加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》以及提供相應(yīng)的證明材料。
非法人機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶請參照嘉實網(wǎng)站(www.jsfund.cn)的機(jī)構(gòu)賬戶類業(yè)務(wù)指南；
機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3、提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購申請表。
基金公司網(wǎng)上直銷：機(jī)構(gòu)投資者申請辦理認(rèn)購申請時請按照嘉實公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
4、投資者提示
請機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取開戶和認(rèn)購申請表。投資者也可從嘉實基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.jsfund.cn)上下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
5、嘉實直銷中心聯(lián)系方式：(010)65215301、65215303，4006008800（免長途話費(fèi)），www.jsfund.cn。
(三)機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1、機(jī)構(gòu)投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由銷售機(jī)構(gòu)扣款。
2、通過基金公司網(wǎng)上直銷認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)按照基金公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳款。
3、通過直銷中心認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日16：30之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在中國銀行、中國工商銀行、興業(yè)銀行或浦發(fā)銀行的直銷專戶。
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行總行營業(yè)部
賬號：778350006680
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業(yè)室
賬號：0200080729027303686
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市海淀支行營業(yè)室
賬號：0200251019200093462
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
賬號：326660100100558565
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶行：浦發(fā)銀行北京分行建國路支行
賬號：91090078801500002209
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，嘉實基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者在填寫銀行劃款憑證時，請寫明用途。
（3）機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購款項于申請當(dāng)日的16:30前到賬，該申請方為有效申請；申請之日16:30資金未到賬者，如果投資者選擇延期，且認(rèn)購資金可于下兩個工作日（該工作日仍處于募集期內(nèi)）內(nèi)到賬，直銷中心將把認(rèn)購申請轉(zhuǎn)為資金實際到賬的工作日接受的申請；如果投資者不選擇延期、或認(rèn)購款項在募集期內(nèi)未到賬，該申請將被視為無效申請。
?。?）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
?、偻顿Y者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?、谕顿Y者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
③投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
?、芷渌鼘?dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
四、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
(一)注意事項
1、個人投資者通過直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結(jié)算賬戶，該銀行賬戶戶名須與基金賬戶戶名一致；個人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡。
2、個人投資者認(rèn)購本基金，可以在本公司網(wǎng)上直銷、直銷中心以及非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；投資者通過直銷中心柜臺首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金的具體認(rèn)購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
(二)通過嘉實直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序
1、開戶及認(rèn)購的時間
直銷中心柜臺：個人客戶認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為基金份額發(fā)售日9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
基金公司網(wǎng)上直銷：個人客戶認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00 以后提交的申請，視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當(dāng)日17:00前。
2、開立基金賬戶
直銷中心柜臺：個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
(1)填妥并由本人或代辦人或監(jiān)護(hù)人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表-個人》
(2)出示本人有效身份證件并留存復(fù)印件
(3)投資人如未滿十八周歲，須同時出示未成年人本人及其監(jiān)護(hù)人的身份證件以及能證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的有效證件原件，以及基金管理人以謹(jǐn)慎原則認(rèn)為需要提供的其他文件或證件
(4)委托他人辦理的，須出示代辦人有效身份證件并留存復(fù)印件
(5)出示銀行儲蓄卡并留存復(fù)印件
(6)簽署一式兩份的《基金傳真委托服務(wù)協(xié)議書》（如開通傳真交易）
(7)簽署《投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷（個人客戶版）》
基金公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請開立基金賬戶時請按照嘉實公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
3、提出認(rèn)購申請
直銷中心柜臺：個人投資者辦理認(rèn)購申請時需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥并由本人或代辦人或監(jiān)護(hù)人簽字的《基金認(rèn)購（申購）申請表》
?。?）出示本人有效身份證件并留存復(fù)印件
（3）投資人如未滿十八周歲，須同時出示未成年人本人及其監(jiān)護(hù)人的身份證件以及能證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的有效證件原件，以及基金管理人以謹(jǐn)慎原則認(rèn)為需要提供的其他文件或證件
?。?）委托他人辦理的，須出示代辦人有效身份證件并留存復(fù)印件
基金公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請辦理認(rèn)購申請時請按照嘉實公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4、投資者提示
（1）請有意認(rèn)購基金的個人投資者盡早向直銷中心柜臺索取開戶和認(rèn)購申請表。個人投資者也可從嘉實基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.jsfund.cn)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
?。?）直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
?。?）直銷中心聯(lián)系方式：010－65215301、65215303，4006008800（免長途話費(fèi)），www.jsfund.cn
(三)個人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1、個人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由各銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
2、通過基金公司網(wǎng)上直銷認(rèn)購的個人投資者，應(yīng)按照基金公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳款。
3、通過直銷中心柜臺認(rèn)購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）通過銀行轉(zhuǎn)賬匯款到嘉實直銷專戶
個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日下午16:30之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在中國銀行、中國工商銀行、興業(yè)銀行或浦發(fā)銀行的直銷專戶，該劃款賬戶須為投資者本人賬戶。
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行總行營業(yè)部
賬號：778350006680
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業(yè)室
賬號：0200080729027303686
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市海淀支行營業(yè)室
賬號：0200251019200093462
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
賬號：326660100100558565
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶行：浦發(fā)銀行北京分行建國路支行
賬號：91090078801500002209
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，嘉實基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
?。?）投資者的認(rèn)購款項于申請當(dāng)日的16:30前到賬，該申請方為有效申請；申請之日16:30資金未到賬者，如果投資者選擇延期，且認(rèn)購資金可于下兩個工作日（該工作日仍處于募集期內(nèi)）內(nèi)到賬，直銷中心將把認(rèn)購申請轉(zhuǎn)為資金實際到賬的工作日接受的申請；如果投資者不選擇延期、或認(rèn)購款項在募集期內(nèi)未到賬，該申請將被視為無效申請。
?。?）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
?、偻顿Y者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?、谕顿Y者劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
?、弁顿Y者劃來資金，但劃款賬戶與投資者基金賬戶戶名不一致的；
④投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
⑤其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
五、清算與交割
1、嘉實中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金驗資日以前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在基金募集專戶中。認(rèn)購資金募集期間的資金利息轉(zhuǎn)為投資者基金份額。
2、本基金注冊登記機(jī)構(gòu)（嘉實基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
3、投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后三個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對認(rèn)購資金進(jìn)行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記人出具認(rèn)購戶數(shù)證明，驗資報告需對發(fā)起資金的持有人及其持有份額進(jìn)行專門說明。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會將于收到前述材料后予以書面確認(rèn)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效?；鸸芾砣藢⒂谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。
4、基金募集期限屆滿，不能滿足法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（010）65215588
傳真：（010）65185678
聯(lián)系人：羅朝偉
客服電話：400-600-8800（免長途話費(fèi)）、（010）85712266
網(wǎng)站：www.jsfund.cn
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
成立時間：1993年8月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]78號
聯(lián)系人：韓鑫普
聯(lián)系電話：0755-26951111
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
?。?）嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話（010）65215588 傳真（010）65215577
聯(lián)系人黃娜
?。?）嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷
具體信息詳見本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊登記與過戶機(jī)構(gòu)
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
電話：（010）65215588
傳真：（010）65185678
聯(lián)系人：梁凱
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所及辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
?。嫀熓聞?wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：蔡曉慧
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊會計師：蔡曉慧、柴瀚英
嘉實基金管理有限公司
2025年7月2日
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