富國中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
富國中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
2025年07月03日（信息截至：2025年07月02日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF 基金代碼 159200
場內(nèi)簡稱 科創(chuàng)債ETF富國
上市交易所 深圳證券交易所 上市日期 －
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 － 基金類型 債券型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 張洋 任職日期 －
證券從業(yè)日期 2011年08月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份券及備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更上述投資品種的比例限制，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例可做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟跟蹤偏離度和蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。本基金的優(yōu)化抽樣復(fù)制策略、替代性策略、其他債券投資策略、國債期
貨投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、信用衍生品投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率
風(fēng)險收益特征 本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
費用類型 份額（M） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
認(rèn)購費 M＜50萬 0.4%
50萬≤M＜100萬 0.2%
M≥100萬 1000元/筆
注：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、銷
售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。
（二）基金運作相關(guān)費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.15% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
注：以上費用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險包括：本基金投資中的風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，包括因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險。
本基金的特有風(fēng)險包括：1、主要投資于債券市場的風(fēng)險
本基金為債券型基金，將面臨市場利率水平變化導(dǎo)致債券價格變化的風(fēng)險，債券市場不同期限、
不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風(fēng)險；債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒
絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險等。
2、指數(shù)化投資的風(fēng)險
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標(biāo)的指數(shù)的波動而波動。
3、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險；
（2）標(biāo)的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風(fēng)險；
（3）標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險；
（4）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險；
（5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險。
4、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%，但因標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格
走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、成份券暫停上市、停牌、摘牌或違約的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份券可能會被剔除、暫停上市、停牌、摘牌或違約，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份券停
牌、違約時，本基金可能無法及時賣出而導(dǎo)致基金凈值下降、跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險。
6、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)的編制機(jī)構(gòu)為中證指數(shù)有限公司，標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，
未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)。
7、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管套利機(jī)制可以使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證
券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
8、套利風(fēng)險
由于證券市場的交易機(jī)制和技術(shù)約束，完成套利需要一定的時間，因此套利存在一定風(fēng)險。
9、終止清盤風(fēng)險
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的
指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對
解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
因而，本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險。
除以上風(fēng)險外，本基金還可能存在參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、申購贖回清單差錯
風(fēng)險、申購及贖回風(fēng)險、退市風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、國債期貨的投資風(fēng)險、信用衍生品的
投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險等特有風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，將提交位于上海的上海仲裁
委員會，仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
富國中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf