華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年4月21日經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕857號）準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為交易型開放式、股票型指數(shù)基金。
3、本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為國投證券股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）認(rèn)購本基金。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金自2025年7月7日起至2025年7月16日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7月7日起至2025年7月16日；通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7月7日起至2025年7月16日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員。
8、投資者可以通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
9、辦理本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售代理機(jī)構(gòu)詳見以下“網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”部分，各銷售機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
10、投資者參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。
11、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照規(guī)定費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費(fèi)用/傭金。本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金比率不超過認(rèn)購份額的0.80%。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但除基金合同另有約定外。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但基金合同另有約定除外。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
13、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報，不可撤單，一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
14、銷售網(wǎng)點(diǎn)（指代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)）對申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在《基金合同》生效后通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
15、投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購所得的基金份額都屬場內(nèi)份額。
16、投資者可閱讀刊登在2025年7月2日《中國證券報》上的《華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀同時刊登在2025年7月2日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
17、各發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時間等事項(xiàng)參照各發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。在發(fā)售期間，除本公告所列的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)外，如增加其他網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，將及時在本公司網(wǎng)站公示。
18、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（40088-50099）、基金托管人國投證券股份有限公司以及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
19、本基金設(shè)置募集規(guī)模上限20億元（不含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用），具體規(guī)模控制的方案詳見本公告“一、本次發(fā)售基本情況”部分內(nèi)容。
20、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，并予以公告。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的基金份額只能進(jìn)行二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行上述份額的贖回交易，須先轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
21、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：投資組合的風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、基金財產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，如投資存托憑證的，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，詳見基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及申購、贖回對價的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
22、本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱
華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場內(nèi)簡稱：航天ETF
基金代碼：159267
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、運(yùn)作方式
交易型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值、認(rèn)購價格
基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價格為人民幣1.00元。
6、募集目標(biāo)
本基金設(shè)置募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。本基金對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”）采取“末日比例確認(rèn)”的方式對上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
?。?）若本基金募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)后不超過人民幣20億元，則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
?。?）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后，本基金募集總規(guī)模超過20億份（折合為金額20億元人民幣），則該日為本基金最后認(rèn)購日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購申請，本基金管理人將對募集期末日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)，對募集期末日的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的現(xiàn)金認(rèn)購認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
?。?）末日現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法（公式中金額均不含募集期間利息和認(rèn)購費(fèi)用）：
募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（20億份－募集期末日之前有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額）/募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額
募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額=投資者在募集期末日提交的有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額×募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，本基金登記機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)比例對募集期末日每筆有效現(xiàn)金認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微高于或低于20億份。募集期末日投資者有效現(xiàn)金認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限。基金募集過程中募集規(guī)模達(dá)到20億元的，本基金結(jié)束募集。
7、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
8、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
9、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10、銷售機(jī)構(gòu)和銷售地點(diǎn)
?。?）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
?。?）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
?。?）如本次募集期間，新增網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
11、募集時間安排
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長不超過3個月。
本基金自2025年7月7日起至2025年7月16日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7月7日起至2025年7月16日；通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7月7日起至2025年7月16日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
13、募集資金利息的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、基金認(rèn)購費(fèi)用
（1）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
本基金認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率不高于0.80%，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（S，份） 認(rèn)購費(fèi)率
S〈50萬 0.80%
50萬≤S〈100萬 0.50%
S≥100萬 1000元/筆
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計費(fèi)。
?。?）認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購傭金的計算方法
1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格 ×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資者通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為1元，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
該投資者所得認(rèn)購份額為：
總認(rèn)購份額=1,000+1/1.00=1,001.00份
即投資者采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購，需準(zhǔn)備1,008.00元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為1元，則投資者實(shí)際可得到1,001.00份基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購均以基金份額申請。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)接受本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請。投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。
3、募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購不設(shè)上限，但受到本基金募集規(guī)模上限為人民幣20億元的限制。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報，不可撤單，一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、投資者的開戶
1、投資者認(rèn)購本基金時需持有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)：
深圳證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。如投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立并使用深圳證券交易所A股賬戶。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日至2025年7月16日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。
2、認(rèn)購手續(xù)
?。?）開立深圳證券交易所的A股賬戶或基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
?。?）投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
?。?）業(yè)務(wù)辦理時間2025年7月7日至2025年7月16日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日不營業(yè)），具體時間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）認(rèn)購手續(xù)
①開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
?、谠谡J(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
?、弁顿Y者填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后辦理過戶登記。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與《基金合同》生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-32層
法定代表人：朱學(xué)華
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：國投證券股份有限公司（簡稱“國投證券”）
住所：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈15層
法定代表人：段文務(wù)
成立時間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：100億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2018]1549號
聯(lián)系人：張苗
電話：0755-81682145
?。ㄈ┗鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
（1）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
2、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)，目前名單如下：
愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17 號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17 號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
聯(lián)系人：丁志勇
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所與經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
?。嫀熓聞?wù)所與經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、歐夢溦
華安基金管理有限公司
2025年7月2日
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