景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月2日
送出日期：2025年7月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF 基金代碼 159400
基金管理人 景順長城基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 開放式（其他開放式） 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 陳健賓 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2016年7月1日
基金經(jīng)理 張曉南 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2010 年7月1日
其他 景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式 場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債ETF景順；交易代碼：159400 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。 當(dāng)本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時，本基金可由跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份債券及備選成份債券。 為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于其他債券（包括國債、地方政府債券、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、國債期貨、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、貨幣市場工具、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。 基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份債券和備選成份債券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。 本基金的標(biāo)的指數(shù)：深證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)
主要投資策略 本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。在正常市場情況下，本基金力爭追求日 均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。主要策略如下：（一）資產(chǎn)配置策略；（二）債券投資策略；（三）國債期貨投資策略；（四）信用衍生品投資策略；（五）資產(chǎn)支持證券投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 深證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率
風(fēng)險收益特征 本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用 抽樣復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
注:了解詳細(xì)情況請閱讀基金合同及招募說明書“基金的投資”部分。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
認(rèn)購費 S 0.30%
500,000.00≤S 0.15%
1,000,000.00≤S 500.00元/筆
注：1、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下債券認(rèn)購時，可參照上表費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
2、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回份額0.5%
的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
3、場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費用等為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。年
金額為當(dāng)年度預(yù)估年費用金額，非實際產(chǎn)生費用金額，最終實際金額以基金定期報告披露為
準(zhǔn)。其中，當(dāng)年度指產(chǎn)品資料概要更新所在年度，預(yù)估年費用金額可能因具體更新時點不同
存在差異。
3、管理費、托管費為最新合同費率。
4、其他費用詳見本基金基金合同、招募說明書及其更新、基金定期報告等信息披露文件。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
一、本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金
時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
二、本基金特有的風(fēng)險：
本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金和混合型基金，高
于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，主要投
資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
1、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份債券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、公司經(jīng)營狀況、投資人心理和
交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)
險。
2、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤
偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份債券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)
整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）由于標(biāo)的指數(shù)是每天將利息進(jìn)行再投資的，而組合債券利息收入只在賣券時和債
券付息時才收到利息部分的現(xiàn)金，然后才可能進(jìn)行這部分資金的再投資，因此在利息再投資
方面可能會導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。另外，指數(shù)成份債
券在付息時，根據(jù)法規(guī)，持有人需繳納利息稅，因此實際收到的利息金額將低于票面利息
金額，相應(yīng)的，利息再投資收益也較全額票面利息降低，該兩方面差異也進(jìn)一步導(dǎo)致基金收
益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率和加大跟蹤誤差偏離度。
（4）由于成份債券流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而
產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等各種費用及稅
收的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)
手段、買入賣出的時機選擇等，都會對基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響基金對標(biāo)的指數(shù)的跟
蹤程度。
（7）其他因素產(chǎn)生的偏離。基金投資組合中個別債券的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該債券
的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基
金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟
蹤誤差。
3、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟蹤
誤差控制在2%以內(nèi)。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范
圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，基金將變更標(biāo)的指數(shù)。如變更的標(biāo)的
指數(shù)和原標(biāo)的指數(shù)的編制方法發(fā)生實質(zhì)性變更的，則基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，
投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項
調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
5、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金
合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開
或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合
并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差
異，影響投資收益。
6、成份券停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而
導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
7、成份券違約的風(fēng)險
基金在運作過程中可能發(fā)生成份券交收違約或發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情
形，可能會面臨基金資產(chǎn)損失、無法及時調(diào)整投資組合、跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險。
8、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范
圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情
形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
9、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
基金上市交易后，基金管理人將根據(jù)基金的運作情況決定是否進(jìn)行本基金基金份額參考
凈值的計算與公告，并將提前公告。如發(fā)布IOPV，IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差
異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。
10、退市風(fēng)險
因基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終
止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險。
11、投資者申購失敗的風(fēng)險
基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份券使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比例
上限，因此，投資者在進(jìn)行申購時，可能存在無法買入申購所需的足夠的成份券，導(dǎo)致申購
失敗的風(fēng)險。
基金管理人根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素設(shè)定了當(dāng)日申購份額上
限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，投資者的申購份額如超過當(dāng)日申購份額上限，可能導(dǎo)
致申購失敗的風(fēng)險。
12、投資者贖回失敗的風(fēng)險
投資者在提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合要求的贖回對價，可能導(dǎo)致
贖回失敗?；鸸芾砣丝赡芨鶕?jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此
可能導(dǎo)致投資者按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申
購、贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
基金管理人根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素設(shè)定了當(dāng)日贖回份額上
限，以對當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，投資者的贖回份額如超過當(dāng)日贖回份額上限，可能導(dǎo)
致贖回失敗的風(fēng)險。
13、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
基金贖回對價包括組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份證券流
動性差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險。
14、現(xiàn)金替代標(biāo)志的風(fēng)險
申購、贖回ETF份額時，每個債券的現(xiàn)金替代標(biāo)志不盡相同?，F(xiàn)金替代是指申購、贖
回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)
量的現(xiàn)金?，F(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志
為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。因為現(xiàn)金替代標(biāo)志的差異和變動，可能導(dǎo)
致投資者申購與贖回成本、套利成本等行為的不確定性風(fēng)險。
15、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
基于本基金的性質(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補虧損為前提，收益分配后有可能
存在使基金份額凈值低于面值的風(fēng)險。
16、衍生品投資風(fēng)險
17、信用衍生品投資風(fēng)險
18、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
19、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
20、基金合同提前終止的風(fēng)險
三、其他風(fēng)險
1、市場風(fēng)險；2、管理風(fēng)險；3、操作風(fēng)險；4、流動性風(fēng)險；5、技術(shù)風(fēng)險；6、政策
變更風(fēng)險；7、稅負(fù)增加風(fēng)險等。
(二)重要提示
基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作
日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的
實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管
理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會
證監(jiān)許可【2025】1390號文準(zhǔn)予募集注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的
原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護(hù)?；鸸?
理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人
直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)購買景順長城基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投
資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人
等個人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，基金合
同各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方
均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，
仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.igwfmc.com][客服電話：400-8888-606]
1、《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式基金合同》、《景順長城深證AAA
科技創(chuàng)新公司債交易型開放式托管協(xié)議》、《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放
式招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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