嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年七月
嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年7月2日證監(jiān)許可〔2025〕1386號《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊募集。
2、本基金是債券型指數(shù)證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
基金名稱：嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF
場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債ETF嘉實(shí)
基金代碼：159600
3、本基金的管理人為嘉實(shí)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”），登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金于2025年7月7日至2025年7月11日公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，但最長不超過法定募集期限，并及時(shí)公告。
6、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
7、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。但需注意，深圳證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。如投資者需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶；如投資人需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。
8、本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金比率不超過認(rèn)購份額的0.30%。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購總金額擬不超過30億元人民幣。基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到30億元的，本基金結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過30億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可以對募集規(guī)模的上限進(jìn)行調(diào)整，具體限制請參見相關(guān)公告。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
12、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
13、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
14、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合同生效為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
15、本公告僅對“嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金”基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀《嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
16、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢。
17、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
18、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（010）85712266，或者全國統(tǒng)一客戶熱線400－600－8800（免長途話費(fèi)）咨詢購買事宜。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，并在基金管理人網(wǎng)站公示。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
20、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金的投資范圍包含國債期貨和信用衍生品等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券等品種，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)。本基金可能投資于國債期貨和信用衍生品等金融衍生品，金融衍生品投資可能面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動等風(fēng)險(xiǎn)。本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份證券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)（指數(shù)代碼：932160）。其編制方法如下：
（1）指數(shù)基日和基點(diǎn)
基日為2022年6月30日，基點(diǎn)值為100。
（2）樣本空間
本指數(shù)的樣本由滿足以下條件的債券構(gòu)成：
1）在滬深交易所上市的科技創(chuàng)新公司債，不含私募品種，債券幣種為人民幣；
2）付息方式：固定利率付息或一次還本付息。
（3）選樣方法
選取樣本空間中主體評級AAA，隱含評級AA+及以上的債券作為指數(shù)樣本。
（4）指數(shù)計(jì)算
本指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)方法計(jì)算，計(jì)算公式為：
報(bào)告期指數(shù)=（報(bào)告期樣本債券總市值+報(bào)告期債券派息）/除數(shù)×100
其中，報(bào)告期樣本總市值=∑[(凈價(jià)+應(yīng)計(jì)利息)×發(fā)行量]
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案等指數(shù)信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益或投資本金不受損失。
一、本次基金募集基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF
場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債ETF嘉實(shí)
基金代碼：159600
（二）基金類別、運(yùn)作方式、標(biāo)的指數(shù)
基金的類別：債券型指數(shù)證券投資基金
基金的運(yùn)作方式：交易型開放式
基金的標(biāo)的指數(shù)：中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）發(fā)售對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
（五）募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。
（六）基金的認(rèn)購份額面值、認(rèn)購價(jià)格
本基金以人民幣發(fā)售，本基金每份基金份額初始面值為1.00元，按初始面值發(fā)售。
（七）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)詳見本發(fā)售公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”之“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的“3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”部分。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
嘉實(shí)基金管理有限公司直銷中心
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）募集時(shí)間安排與基金合同生效
1、本基金的募集期為自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時(shí)間段，最長不超過3個(gè)月。
2、本基金于2025年7月7日至2025年7月11日公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況及市場情況適當(dāng)調(diào)整發(fā)售時(shí)間，但最長不超過法定募集期限，并及時(shí)公告。
3、基金管理人將在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（九）募集資金利息的處理方式
《基金合同》生效時(shí)，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十）募集期間的資金與費(fèi)用
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取份額認(rèn)購的方式。
（二）認(rèn)購費(fèi)率
本基金的認(rèn)購采用份額認(rèn)購的原則。認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等發(fā)售期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費(fèi)率
S＜50萬份 0.30%
50萬份≤S＜100萬份 0.15%
S≥100萬份 按筆收取，500元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。
（三）認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
投資人網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購?fù)ㄟ^發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購10,000份本基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00元
認(rèn)購金額＝1.00×10,000×(1+0.30%)＝10,030.00元
利息折算的份額=10/1.00=10.00份
總認(rèn)購份額=10,000+10.00=10,010.00份
即投資人需準(zhǔn)備10,030.00元資金，方可認(rèn)購到10,000份本基金基金份額。則投資者可得到10,010.00份基金份額。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
（1）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×基金份額發(fā)售面值×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購100,000份本基金，認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，利息為10元，則投資人需支付的認(rèn)購費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.30%＝300.00元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×(1+0.30%)＝100,300.00元
利息折算的份額=10/1.00=10.00份
投資人實(shí)際可得份額=100,000+10=100,010.00份
即，投資人需準(zhǔn)備100,300.00元資金方可認(rèn)購到100,000.00份本基金基金份額，但其最終實(shí)際所得的基金份額為100,010.00份。
（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
（四）認(rèn)購限制
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
（五）募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購總金額擬不超過30億元人民幣?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到30億元的，本基金結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過30億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可以對募集規(guī)模的上限進(jìn)行調(diào)整，具體限制請參見相關(guān)公告。
（六）募集資金利息的處理方式
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、投資者開戶
（一）投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
1、已有深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳證券交易所A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
1、深圳證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購及二級市場交易，如投資人需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。
2、已購買過由嘉實(shí)基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的嘉實(shí)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月7日至2025年7月11日的上午9：30-11：30和下午13：00-15：00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
（二）認(rèn)購限額：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
（三）認(rèn)購手續(xù)：
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月7日至2025年7月11日的9：30-17：00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、認(rèn)購限額：
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3、認(rèn)購手續(xù)：
投資者須先開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，然后向本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
（3）深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券交易所證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
（4）個(gè)人投資者簽署《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》，機(jī)構(gòu)投資者簽署《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
（5）投資者填寫認(rèn)購委托單，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒；
（6）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
4、在認(rèn)購當(dāng)日16：30之前，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷專戶：
戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行總行營業(yè)部
賬號：778350006680
戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業(yè)室
賬號：0200080729027303686
戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市海淀支行營業(yè)室
賬號：0200251019200093462
戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
賬號：326660100100558565
戶名：嘉實(shí)基金管理有限公司
開戶行：浦發(fā)銀行北京分行建國路支行
賬號：91090078801500002209
投資者匯款時(shí)所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼。
5、注意事項(xiàng)：
（1）投資者在認(rèn)購時(shí)不能使用嘉實(shí)基金管理公司基金賬戶，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券交易所證券投資基金賬戶卡。
（2）若個(gè)人投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日下午16：30之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金實(shí)際到賬日為準(zhǔn)。
（3）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，嘉實(shí)基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年7月7日至2025年7月11日9:30-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理），具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3、認(rèn)購手續(xù)：
投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶；
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金；
（3）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
（一）基金募集期間募集的現(xiàn)金認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
投資者現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間所產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資者所有，在本基金募集結(jié)束后，折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購利息及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購利息折算的份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成過戶登記。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金募集達(dá)到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（三）如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（010）65215588
傳真：（010）65185678
聯(lián)系人：羅朝偉
客服電話：400-600-8800（免長途話費(fèi)）、（010）85712266
網(wǎng)站：www.jsfund.cn
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
電話：021-52629999
傳真：021-62159217
聯(lián)系人：曾思琦
客戶服務(wù)電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理：愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
嘉實(shí)基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊登記與過戶機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
（六）會計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：蔡曉慧
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：蔡曉慧、柴瀚英
嘉實(shí)基金管理有限公司
2025年7月3日
嘉實(shí)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf