南方基金管理股份有限公司南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
南方基金管理股份有限公司
南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..........................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..............................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...........................11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.............................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................16
七、交易及清算交收安排.........................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.................................24
九、基金收益分配...............................................29
十、基金信息披露...............................................30
十一、基金費(fèi)用.................................................32
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.................................34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................36
十五、禁止行為.................................................39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................40
十七、違約責(zé)任.................................................42
十八、爭(zhēng)議解決方式.............................................44
十九、托管協(xié)議的效力...........................................45
二十、其他事項(xiàng).................................................46
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................47
托管協(xié)議
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的
股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔(dān)任南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)南方中證AAA
科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下
簡(jiǎn)稱“基金”、“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，
特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具
有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：3.6172億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)
托管協(xié)議
督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公募證
券投資基金銷售；證券投資基金托管（依法需經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后
方可開展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。
托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司
債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）及其他有
關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
托管協(xié)議
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋诉\(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基
金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為：本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。為更
好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券以外的國(guó)
債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、政府機(jī)
構(gòu)債券、地方政府債券、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
國(guó)債期貨、信用衍生品、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：在建倉(cāng)完成后，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不
低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而
受限制的情形除外。
如未來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率鱿拗坪驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
投資限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于標(biāo)的
指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，
但本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)化投資部分不計(jì)入本項(xiàng)限制；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
托管協(xié)議
的10%，但跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)化投資部分不計(jì)入本項(xiàng)限制；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）本基金參與國(guó)債期貨交易，每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（10）本基金參與國(guó)債期貨交易時(shí)，在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期
貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)
債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易
（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金投資信用衍生品時(shí)，本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信
用衍生品；不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超
托管協(xié)議
過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方各類
信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所
規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（8）、（11）、（12）、（14）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動(dòng)適用屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)定，不需另行召開基金份額持有人大會(huì)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議項(xiàng)下的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)關(guān)聯(lián)交易
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
托管協(xié)議
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，基金管理人方名單應(yīng)加蓋公章并
書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性；基金托管
人方名單以公開市場(chǎng)披露信息為準(zhǔn)，不再單獨(dú)提供?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞?
責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單?；鸸芾?
人方名單變更后應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人回函確認(rèn)已知名單的變更。
基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄?
人方名單變更后應(yīng)及時(shí)公開披露，新的關(guān)聯(lián)交易名單于公開披露時(shí)開始生效。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀
行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)
手。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議
進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律
責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)本基金銀行間債券交易的交易對(duì)
手及其結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定
的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可的其
他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
托管協(xié)議
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)
用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基
金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書
面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，
嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)
履行托管職責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認(rèn)可所有銀行。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
托管協(xié)議
制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留查看
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資
料的權(quán)利。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切
實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
4、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同關(guān)于投資中期票據(jù)的相關(guān)規(guī)定，基
金托管人按照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行
監(jiān)督。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等雙
方認(rèn)可的方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)
核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金
資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
托管協(xié)議
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通
知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金
管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在
上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改
正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合
理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管
人賠償基金管理人及基金財(cái)產(chǎn)因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其
他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”或“中國(guó)結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、
基金資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助
與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀
行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)
托管協(xié)議
發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。驗(yàn)資完成，基金管理人將募集的屬
于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金在具有托管資格的商業(yè)銀行開立
的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金備案的條件，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1．基金管理人、基金托管人為本基金單獨(dú)開立托管資金賬戶。托管資金賬戶
的名稱應(yīng)當(dāng)包含本基金名稱，具體名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。本基金的一切貨幣收支
活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付基金收益、收取認(rèn)購(gòu)/參與款，均
需通過(guò)該托管資金賬戶進(jìn)行。
2．托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基
金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、基金托管人證券交易資金結(jié)算備付金賬戶的開立和管
理
1．基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在開戶過(guò)
程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
2．證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用
基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
3．基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司、深圳分公司開立證券交易資金結(jié)算備付金賬戶（即資金交收賬戶），用于辦
理基金托管人所托管的包括本基金財(cái)產(chǎn)在內(nèi)的全部資產(chǎn)在證券交易所進(jìn)行證券投
資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
（五）銀行間債券市場(chǎng)的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易
托管協(xié)議
資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金資產(chǎn)的名義在中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券
托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行債券和資金的清算。基金管理人、基金托管人應(yīng)互
相配合并提供相關(guān)資料。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)
留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核
查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任何的
定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)
利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：“存
款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸
還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），
不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒
絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書后，原則上由基金托管人保管證
實(shí)書正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若
基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即基金財(cái)產(chǎn)已計(jì)提
的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人
和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）期貨投資賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開立和管理
因基金投資需要開立的其他賬戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立，新賬戶按
有關(guān)規(guī)則管理并使用。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登
公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的
代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)
憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。屬于基金托管人控制
托管協(xié)議
下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管
責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合
同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同
的保管期限應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件（即授權(quán)通知，已出具統(tǒng)一
授權(quán)書的除外），用于基金托管人驗(yàn)證傳真件或掃描件指令的有效性，該文件應(yīng)加
蓋公章。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件
應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限及有效時(shí)限。
3、基金管理人在發(fā)送授權(quán)文件后與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，授權(quán)文件即在確認(rèn)
的時(shí)點(diǎn)或授權(quán)文件載明的時(shí)點(diǎn)（兩者以孰晚者為準(zhǔn)）生效?；鸸芾砣藨?yīng)在授權(quán)
文件生效的5個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件寄送基金托管人。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏；但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
5、對(duì)于基金管理人通過(guò)深證通/托管網(wǎng)銀/銀企托管直聯(lián)等“電子直聯(lián)”方式
傳輸至基金托管人的指令，雙方通過(guò)數(shù)據(jù)接口自動(dòng)識(shí)別直聯(lián)信息的有效性。對(duì)于
接入基金托管人系統(tǒng)的電子指令，完成系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別后即視同該指令已通過(guò)基金
管理人內(nèi)部的審核流程（具體指令驗(yàn)證安排以《興業(yè)銀行電子直聯(lián)協(xié)議》（以實(shí)際
簽約名稱為準(zhǔn)）約定為準(zhǔn)），已經(jīng)取得基金管理人的充分授權(quán)，基金托管人無(wú)需根
據(jù)基金管理人提供的授權(quán)通知進(jìn)行預(yù)留印鑒、指令發(fā)送人員權(quán)限等事項(xiàng)的審核，
據(jù)此進(jìn)行后續(xù)的審核、執(zhí)行。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及
其他款項(xiàng)支付的指令（投資指令在本合同中或被稱為“投資或清算指令”或“劃
款指令”或“指令”）?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、到賬
時(shí)間、金額、收、付款賬戶信息等，對(duì)于傳真或掃描指令，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字或簽章。
基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中國(guó)證券登記結(jié)算公司或深、滬證
券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國(guó)證券登記結(jié)算公司進(jìn)行交收。基金財(cái)產(chǎn)投資發(fā)生的所
托管協(xié)議
有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交收，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，
基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金
管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為
基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，無(wú)須基金管理人向基金托管人另行出
具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由被授權(quán)人代表基金管理人用電子直聯(lián)、傳真或郵件向基金托管人發(fā)送。
對(duì)于采用電子直聯(lián)方式發(fā)送指令的，基金管理人、基金托管人應(yīng)簽署《興業(yè)銀行
電子直聯(lián)協(xié)議》（以實(shí)際簽約名稱為準(zhǔn)），雙方應(yīng)遵守該協(xié)議關(guān)于電子直聯(lián)方式的
具體托管操作安排?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)。因
基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成
的損失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任。
對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出或系統(tǒng)識(shí)別通過(guò)的指令，基金管理人不
得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的
經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。
基金管理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻奶幚?
時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和
審批時(shí)間?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，
基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付
款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無(wú)誤、
預(yù)留印鑒相符或系統(tǒng)識(shí)別通過(guò)、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金
未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行要素審查，驗(yàn)
證指令的要素是否齊全、對(duì)紙質(zhì)傳真或掃描件指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印
鑒和簽名樣本外觀相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不
得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)
托管協(xié)議
系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡?
管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保基金托管人有
足夠的資料來(lái)判斷指令的有效性。基金管理人應(yīng)保證上述資料合法、真實(shí)、完整
和有效。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本基金托管賬戶有足夠的資金
余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（四）基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以電話或者書面形式通知基金管理人糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或者書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼?
行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金
管理人改正。
（六）撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須相應(yīng)地向基金托管人提
供加蓋預(yù)留印鑒的書面通知并電話確認(rèn)（適用于傳真或掃描件指令）或按照《興
業(yè)銀行電子直聯(lián)協(xié)議》處理（適用于電子指令），基金托管人收到書面通知并得到
確認(rèn)后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到書面通知并得到確認(rèn)時(shí)該指令
已執(zhí)行，則該指令為已生效的指令，不得撤回。
（七）更換投資指令被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)至少提前一
個(gè)工作日通知基金托管人，同時(shí)基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓
名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)變更通知并經(jīng)電話確認(rèn)
后，授權(quán)文件即在電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)或授權(quán)文件載明的時(shí)點(diǎn)（兩者以孰晚者為準(zhǔn)）
生效?；鸸芾砣藨?yīng)在指令授權(quán)變更生效的5個(gè)工作日內(nèi)將指令授權(quán)書原件寄送
基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基
托管協(xié)議
金管理人不得否認(rèn)其效力。
（八）投資指令的保管
投資指令以傳真或掃描形式發(fā)出的，原件由基金管理人保管，基金托管人保
管指令傳真件/掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件/掃
描件為準(zhǔn)。
（九）其他相關(guān)責(zé)任
在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正
確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管
人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金專戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情
況除外。
如基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造情形的，相關(guān)責(zé)
任由基金管理人承擔(dān)。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與
其簽訂證券交易單元使用協(xié)議。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以
及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理人
在交易前應(yīng)確認(rèn)相關(guān)合并清算事宜已辦結(jié)。若基金管理人在合并清算辦結(jié)前交易，
則相關(guān)的交收責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司多邊凈額結(jié)算要
求的證券交易以及新股業(yè)務(wù)：
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)
議》及對(duì)該協(xié)議不時(shí)的更新。
基金管理人簽署本合同即視為對(duì)該結(jié)算協(xié)議的簽署和接受。
托管協(xié)議
（三）關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+0非擔(dān)保
結(jié)算要求的證券交易：
1．對(duì)于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（如中小企業(yè)私
募債、股票質(zhì)押式回購(gòu)、債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券等，根據(jù)中登公司
業(yè)務(wù)規(guī)則適時(shí)調(diào)整），基金管理人需在交易當(dāng)日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送
交易應(yīng)付資金劃款指令，同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真至基金托管人，并與基金
托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以保證當(dāng)日交易資金交收的順利進(jìn)行，中登業(yè)務(wù)規(guī)則允許
采用RTGS交收的，在基金非擔(dān)保交收賬戶可用資金充足的情況下，托管人將進(jìn)
行勾單處理。對(duì)于基金管理人在14：00后出具的劃款指令，特別是需要基金托管
人進(jìn)行“勾單”確認(rèn)的交易，基金托管人本著勤勉盡責(zé)的原則積極處理，但不保
證支付/勾單成功。
2．基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，應(yīng)在第一時(shí)間通知基金托管
人。對(duì)于中國(guó)結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)向
基金托管人出具書面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對(duì)取消交收（指定不履
約）申報(bào)時(shí)間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取消交
收操作，基金管理人承諾日終前補(bǔ)出具書面的取消交收指令。
3．若基金管理人未及時(shí)出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在托管產(chǎn)
品資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在中登公司取消交收截
止時(shí)點(diǎn)前半小時(shí)內(nèi)主動(dòng)對(duì)該筆交易進(jìn)行取消交收申報(bào)，所有損失由基金管理人承
擔(dān)。
4．對(duì)于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第2、3項(xiàng)所述
情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算
公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動(dòng)將托管產(chǎn)品資金托管賬戶中的資金劃入中國(guó)結(jié)算公司
用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金
托管人補(bǔ)出具資金劃款指令。
5．發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：
（1）基金管理人所管理的產(chǎn)品資金不足導(dǎo)致其自身產(chǎn)品交收失敗，由基金管
理人承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人無(wú)義務(wù)為該產(chǎn)品墊付交收款項(xiàng)；
（2）因基金管理人未在合同約定的時(shí)間前向基金托管人提交有效劃款指令，
導(dǎo)致基金托管人無(wú)法及時(shí)完成支付結(jié)算操作而使其自身產(chǎn)品交收失敗的，由基金
托管協(xié)議
管理人自行承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金管理人所管理的產(chǎn)品資金不足，且占用托管行最低備付金交收成
功，造成托管行損失，則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，且基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市
場(chǎng)同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息的權(quán)利；
（4）因基金管理人所管理的產(chǎn)品資金不足或基金管理人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向基
金托管人提交劃款指令，且有證據(jù)證明其直接造成基金托管人托管的其他產(chǎn)品交
收失敗和損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
6．基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險(xiǎn)。如基金托
管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過(guò)錯(cuò)，進(jìn)而導(dǎo)致基金管理人管理的產(chǎn)品交收失敗
的，則基金托管人將配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
7．對(duì)于托管產(chǎn)品采用T+0非擔(dān)保交收下實(shí)時(shí)結(jié)算（RTGS）方式完成實(shí)時(shí)交
收的收款業(yè)務(wù)，管理人可根據(jù)需要在交易交收后，深圳T+0不晚于交收當(dāng)日14：
00、上海T+0不晚于交收當(dāng)日15：00向托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時(shí)
將相關(guān)交易證明文件傳真至托管人，并與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以便托管人將交
收金額提回至托管產(chǎn)品資金托管賬戶。
（四）關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+N非擔(dān)保
結(jié)算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主動(dòng)
完成托管產(chǎn)品資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無(wú)法履約的情況，并且中
國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對(duì)相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人
應(yīng)于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人
進(jìn)行電話確認(rèn)。
（五）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而發(fā)生的糾紛。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后
及時(shí)發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)（已向基金托管人出具銀行間交易取消成交
單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)
已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人。
3、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管資金賬戶與本基金在登記結(jié)算
托管協(xié)議
機(jī)構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將DVP
資金賬戶資金退回至托管資金賬戶之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，
基金托管人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致本基金在托管
資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任。
（六）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式辦理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進(jìn)行存款或其他投資
的，基金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署協(xié)議，原則上為三方
協(xié)議。
（七）期貨投資的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實(shí)際名稱為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（八）其他場(chǎng)外交易資金結(jié)算
1、基金管理人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易的實(shí)施，基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)基金管理人劃款指
令和相關(guān)投資文件進(jìn)行場(chǎng)外交易資金的劃付。基金管理人應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)
交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人根據(jù)本合同第六部分約定審核后及
時(shí)執(zhí)行劃款指令。
2、基金托管人負(fù)責(zé)審核劃款指令要素和交易文件中對(duì)應(yīng)要素（如有）的一致
性，相關(guān)交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負(fù)責(zé)審核。基金管
理人同時(shí)應(yīng)以書面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。投
資或收益分配資金必須回流到本基金托管資金賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（九）交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
1、交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露基
金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)
計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成
托管協(xié)議
基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機(jī)構(gòu)發(fā)送的對(duì)賬數(shù)
據(jù)進(jìn)行證券對(duì)賬，確保賬實(shí)相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
（十）基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、本基金申購(gòu)、贖回過(guò)程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)
價(jià)的清算交收適用證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和
參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
3、如果登記結(jié)機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指
計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公
告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)
誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨合約、信用衍生品、銀行存款
本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
（1）以公允價(jià)值計(jì)量的固定收益品種的估值
1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)，基金管理人應(yīng)根據(jù)
相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）。
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦
托管協(xié)議
估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)
的價(jià)格進(jìn)行估值。
3）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可
靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)
值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，可采
用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
5）當(dāng)基金管理人認(rèn)為第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的估值或估值區(qū)間未能體
現(xiàn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人應(yīng)綜合第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)估值結(jié)果以及內(nèi)部評(píng)
估結(jié)果，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，謹(jǐn)慎確定公允價(jià)值，并按相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，發(fā)布
相關(guān)公告，充分披露確定公允價(jià)值的方法、相關(guān)估值結(jié)果等信息。
（2）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
（3）本基金投資國(guó)債期貨合約，按估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)
算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。
（4）信用衍生品的估值
基金管理人可以委托中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)引入的估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供
估值服務(wù)，基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。基金管理人和
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以結(jié)合信用衍生品條款設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)可公開性等因素，就估值
服務(wù)的服務(wù)范圍、方式等進(jìn)行個(gè)性化約定。對(duì)信用衍生品的估值方法如下：
1）對(duì)證券交易所或銀行間市場(chǎng)上交易的憑證類信用衍生品，根據(jù)以下原則確
定公允價(jià)值：對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為
計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)當(dāng)
對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)
很少的情況下，應(yīng)當(dāng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2）對(duì)證券交易所或銀行間市場(chǎng)非上市交易的合約類信用衍生品，且估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
托管協(xié)議
（5）如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債公
允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)
值的方法估值。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
(7)銀行存款、回購(gòu)以本金列示，按照商定利率逐日計(jì)提利息。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)
方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（5）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
及存款銀行或第三方估值機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等非基金管理人與基金托管人原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基
金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份
額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏
差達(dá)到基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有
托管協(xié)議
人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)
向其他當(dāng)事人追償。
2、由于基金管理人和基金托管人計(jì)算基金凈值錯(cuò)誤導(dǎo)致本基金財(cái)產(chǎn)或基金份
額持有人的實(shí)際損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)
的責(zé)任進(jìn)行賠償，基金管理人和基金托管人有權(quán)向獲得不當(dāng)?shù)美黧w主張返還
不當(dāng)?shù)美?
3、由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資
者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順
延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
4、當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相
關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償
責(zé)任。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
托管協(xié)議
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
2、基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率以及基金的可供分
配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬
率或者基金可供分配利潤(rùn)金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配：
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金
的特點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可
能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基金收益分
配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每
單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件下，基金管理人可每季度進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)時(shí)
間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)
實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)
構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人復(fù)核后，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅
資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)
作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、
財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季
度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、投資國(guó)債期貨的信息
披露、投資信用衍生品的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資國(guó)債期
貨的相關(guān)公告、投資信用衍生品的相關(guān)公告、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信
息披露以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以
公布。
對(duì)于不需要基金托管人（或基金管理人）復(fù)核的信息，基金管理人（或基金
托管協(xié)議
托管人）在公告前應(yīng)告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過(guò)規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
（3）出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，以供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在
合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
托管協(xié)議
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
（三）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律
師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)等費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券/
期貨/信用衍生品交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、基金的
賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
托管協(xié)議
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得
從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的復(fù)核
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)
議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（六）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋，
如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金管
理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交
手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基
金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)
結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
托管協(xié)議
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)
結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
托管協(xié)議
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益
造成損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他
人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）向其基金管理人、基
金托管人出資；（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易
活動(dòng)；（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管
理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
托管協(xié)議
告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券及基金的流動(dòng)性受到
限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一
方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)所
造成的損失等；
3、不可抗力。
4、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券
公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、故意、疏
忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或或因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人
損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)
托管協(xié)議
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財(cái)產(chǎn)損失。
托管協(xié)議
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至深圳國(guó)際仲裁院，仲裁地
點(diǎn)為深圳市，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙
方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人
雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
托管協(xié)議
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁(yè)無(wú)正文，為《南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè)。
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：上海
簽訂日：年月日
南方基金管理股份有限公司南方中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf