交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投
資基金（LOF）托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
二零二五年三月
目錄
第一條基金托管協(xié)議當事人-------------------------------------------3
第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則-------------------------------4
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-----------------------4
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查----------------------------11
第五條基金財產(chǎn)保管------------------------------------------------12
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行--------------------------------------14
第七條交易及清算交收安排------------------------------------------16
第八條基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算----------------------------------18
第九條基金收益分配------------------------------------------------21
第十條信息披露----------------------------------------------------22
第十一條基金費用--------------------------------------------------24
第十二條基金份額持有人名冊的保管----------------------------------25
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存----------------------------------26
第十四條基金管理人和基金托管人的更換------------------------------26
第十五條禁止行為--------------------------------------------------28
第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算------------------29
第十七條違約責任--------------------------------------------------31
第十八條爭議解決方式----------------------------------------------32
第十九條基金托管協(xié)議的效力----------------------------------------32
第二十條基金托管協(xié)議的簽訂----------------------------------------32
第二十一條不可抗力------------------------------------------------33
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層
（裙）
郵政編碼：200120
電話：（021）61055050
傳真：（021）61055034
法定代表人：張宏良
基金托管人：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號
郵政編碼:100027
電話：(010)89936330
傳真：(010)85230024
法定代表人：方合英
鑒于：
1．交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金
管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存
續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和
能力；
3.交銀施羅德基金管理有限公司擬擔任交銀施羅德中證環(huán)境治理
指數(shù)型證券投資基金（LOF）（由交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級
證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）的基金管理人，中信銀行股份有限公司擬
擔任交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）（由交銀
施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）的基金托管
人；
為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責任，確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國合同
法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠實守信的原
則特簽訂本協(xié)議。
釋義：
除非另有約定，《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于
本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并
依其條款解釋。
第一條基金托管協(xié)議當事人
1.1基金管理人：
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓
二層（裙）
法定代表人：張宏良
成立時間：2005年8月4日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2005]128號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
它業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
批準設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)
外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買
賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代
理收付款項；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金
業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)務(wù)；黃金進出口；開展證券投資基金、企業(yè)年金
基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2017
年09月08日）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準
的內(nèi)容開展經(jīng)營活動。）
第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1基金托管協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國
證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售
管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《交銀施羅德中
證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》（由《交銀施羅
德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金基金合同》修訂而成）及其
他有關(guān)規(guī)定。
2.2基金托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財
產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督
等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基
金份額持有人的合法權(quán)益。
2.3基金托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金
份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
3.1.1基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對
下述基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融
工具：
本基金的投資范圍包括具有良好流動性的金融工具，包括：以中證
環(huán)境治理指數(shù)的成份股（含存托憑證）及其備選成份股(含中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的上市股票、存托憑證)為主要投
資對象。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金也可少量投資于其他股票
(非標的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）)、
債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、債券回購、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：
本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，
本基金投資于中證環(huán)境治理指數(shù)的成份股（含存托憑證）及其備選
成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%，投資
于權(quán)證的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，每個交易日日終在扣除
股指期貨合約需繳納的交易保證金以后，持有現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下
述基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的90%；
（2）本基金投資于中證環(huán)境治理指數(shù)的成份股（含存托憑證）及
其備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%；
（3）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％，
基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的
10%，本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的0.5%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從
其規(guī)定；
（4）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不
得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行
債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，
其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的同一(指同一信
用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支
持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再
符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本
基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本
次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申
購款等；
（9）本基金資產(chǎn)配置比例需滿足基金合同中投資范圍的約定。
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價
證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指
股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支
持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；
（13）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約
的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（15）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據(jù)中國證監(jiān)
會相關(guān)規(guī)定，與基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受
限證券的比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y
決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險
等各種風險；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)
行；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投
資限制。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變
更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本
基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限
制。
基金管理人應當自基金轉(zhuǎn)型實施日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、
投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督
與檢查自基金合同生效之日起開始。
除上述第（6）、（8）、（17）、（18）項另有約定外，因證券、期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下
述基金投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行
為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于
基金關(guān)聯(lián)投資進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金
托管人應事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有
其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單及其
更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供名單的真實性、完整性、
全面性?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋嗽诿麊巫兏髴皶r發(fā)送對方，
收到方于2個工作日內(nèi)進行回函確認已知名單的變更。名單變更時
間以收到方回函確認的時間為準。如果基金托管人在運作中嚴格遵
循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行交易，并造成基金資產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何損失和責任。
相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人與關(guān)聯(lián)方進行違反法律法規(guī)規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人
應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若
基金托管人采取必要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人
有權(quán)向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失和責任由基金管理人承
擔。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)交易，基金托管人應按相關(guān)法律
法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時向中國證監(jiān)會報告，基金
托管人不承擔由此造成的損失和責任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督：
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于
基金管理人參與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風險
進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市場交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑?
到名單后2個工作日內(nèi)回函確認收到該名單。基金管理人應定期或
不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名
單中增加或減少銀行間債券市場交易對手時須及時通知基金托管
人，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新。
基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生
效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交
易，仍應按照雙方原定協(xié)議進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場
交易對手進行交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基
金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責
任。
（2）基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交
單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基
金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
3.1.6基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。流通受
限證券指由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可
交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證
券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（2）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管
人提供經(jīng)基金管理人董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的
投資決策流程、風險控制制度。上述資料應包括但不限于基金投資
流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個工作日將上述資料
書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基
金托管人應在收到上述資料后2個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認
可的方式確認收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供
符合法律法規(guī)要求的有關(guān)必要書面信息。基金管理人應保證上述信
息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)
至基金托管人。
（4）基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流
程、風險控制制度情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書
面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)
要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措
施進行補充書面說明，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令并
報告中國證監(jiān)會。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托
管人不承擔任何責任，但基金托管人未經(jīng)提前告知基金管理人于合
理時間內(nèi)提供說明的除外。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會
請求解決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。
如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金
托管人應承擔連帶責任。
3.1.7基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根
據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴格的關(guān)于投資中期票據(jù)的
風險控制制度和流動性風險處置預案，并書面提供給基金托管人，
基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比
例進行監(jiān)督。
（2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中
期票據(jù)另有規(guī)定的，從其約定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時
的法律法規(guī)遵守情況，有關(guān)制度、信用風險、流動性風險處置預案
的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。基金托管人發(fā)現(xiàn)基
金管理人的上述事項違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，
應及時以書面形式通知基金管理人糾正。基金管理人應積極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人應按相關(guān)托管協(xié)議要求
向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正。基金托管人有權(quán)隨時對
所通知事項進行復查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)
事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。如果基
金托管人未能切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人
應承擔連帶責任。
3.1.8基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基
金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供
給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手
是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，
確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存
款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與
管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文
件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)
和職責，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格
審查、復核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文
件，切實履行托管職責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應嚴格遵
守《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管
理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督應依據(jù)基金管理人
向基金托管人提供的符合條件的存款銀行的名單執(zhí)行，如基金托管
人發(fā)現(xiàn)基金管理人將基金資產(chǎn)投資于該名單之外的存款銀行，有權(quán)
拒絕執(zhí)行。該名單如有變更，基金管理人應在啟用新名單前提前及
時將新名單發(fā)送給基金托管人。
3.2基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
3.2.1基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基
金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基
金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面
形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個
工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋
或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促
基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指
令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，
應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告，基金管理人
應依法承擔相應責任。
3.2.6基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必
須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行
解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中
國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有
效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應報告中國證監(jiān)會。
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
4.1基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事
項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資
金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計
算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)
實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其
他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金
管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行
復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸?
理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認的，
基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人
賠償基金、基金管理人因此所遭受的損失。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國
證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在
規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
4.5基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人
應報告中國證監(jiān)會。
第五條基金財產(chǎn)保管
5.1基金財產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基
金合同和本托管協(xié)議約定及基金管理人的正當指令外，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，
協(xié)助開立股指期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及交易編碼。
5.1.4基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金
托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確
?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金資產(chǎn)。
5.2募集資金的驗資
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）由交銀
施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。交銀施羅德
中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金經(jīng)2015年5月20日中國證監(jiān)
會證監(jiān)許可【2015】940號文準予募集注冊，基金管理人為交銀施
羅德基金管理有限公司，基金托管人為中信銀行股份有限公司。經(jīng)
中國證監(jiān)會書面確認，《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投
資基金基金合同》于2015年8月13日生效。具體募集情況如下：
經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所驗資，本次募集的有效凈認購金
額為300,893,584.37元人民幣，折合基金份額300,893,584.37份；
認購款項在基金驗資確認日之前產(chǎn)生的銀行利息共計102,007.38
元人民幣，折合基金份額102,007.38份。本次募集所有資金已于
2015年8月12日全額劃入該基金在基金托管人中信銀行股份有限
公司開立的交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金托管
專戶。該基金按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，募集期
間募集資金及其利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計300,995,591.75份。
5.3基金的銀行賬戶的開立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬
戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀
行預留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他
銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動。
5.3.3基金銀行賬戶的開立和管理應符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理：
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登
記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于
證券清算。
5.4.3基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基
金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動。
5.5債券托管賬戶的開立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取
得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交
易；基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任
公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負責本基
金的債券的后臺匹配及資金的清算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應一起負責為本基金對外簽訂全國
銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人
保存副本。
5.6其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開
設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
5.7基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證
的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、
銀行間市場清算所股份有限公司或中國證券登記結(jié)算有限責任公
司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券
的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基
金托管人控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘?
外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任，但應勤勉履行定期查
詢等合理注意。
5.8與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管
理人代表基金簽署的與本基金有關(guān)的重大合同的原件分別應由基
金托管人、基金管理人保管?；鸸芾砣嗽诖肀净鸷炇鹋c本基
金有關(guān)的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本原件，以
便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方
式將合同送達基金托管人處。合同應存放于基金管理人和基金托管
人各自文件保管部門15年以上。對于無法取得二份以上的正本的，
基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未
經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管
理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
6.1基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事
先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的
人員名單，注明相應的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人
發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋?
在收到授權(quán)通知當日回函向基金管理人確認?；鸸芾砣嗽谑盏交?
金托管人的確認回函之后，授權(quán)通知生效?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人
員以外的任何人泄露。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃
撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應寫
明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒
并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
6.3.1指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡稱“被授權(quán)
人”）代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理
人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送
指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金
托管人進行指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基
金托管人承擔?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令
有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不
得否認其效力?；鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā贰⒂嘘P(guān)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，
發(fā)送人應按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令
時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原
因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，基金托管
人不承擔資金未能及時到賬所造成的損失。
6.3.2基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他
文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證
上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上
述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審
核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任。
6.3.3基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基
金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；?
托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及
印鑒、簽名及權(quán)限等，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
6.3.4基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；疸y行賬戶
有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金
托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理
人，在及時通知后，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損
失的責任。
6.3.5基金管理人應將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋印章后傳真給
基金托管人。
6.4基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反相關(guān)法律法規(guī)
或基金合同、指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯
誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤
時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程
序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、
本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)不予執(zhí)行，并應及時以書
面形式通知基金管理人糾正，基金托管人不承擔任何損失和責任。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后
方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同約定的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)
后及時采取措施予以補救。給基金份額持有人、基金管理人造成直
接損失的，應負賠償責任。
6.7更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至
少1個交易日，使用傳真向基金托管人發(fā)出由基金管理人簽字和蓋
章的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管人，基金托管人收
到變更通知當日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣瞬⑼ㄟ^電話向基金管
理人確認。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收到基金托管人以傳
真形式發(fā)出的回函確認并通過電話與基金托管人確認之時起開始
生效?；鸸芾砣嗽诖撕?日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基
金托管人。被授權(quán)人變更通知的正本應與傳真內(nèi)容一致，若有不一
致的，以基金托管人收到的傳真件為準?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人
通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)
人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券買賣、股指期貨交易的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀
機構(gòu)
7.1.1基金管理人應制定選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準
和程序?；鸸芾砣素撠熯x擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機
構(gòu)，使用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人和被選
中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
7.1.2基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本
信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
7.1.3基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經(jīng)紀機
構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同。
7.2基金投資證券后的清算交收安排
7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽
訂《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托
管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定
期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全
部由基金托管人負責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結(jié)算
有限責任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應由
基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定進行證券投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)
議》而造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即
通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失
由基金管理人承擔。
7.2.2基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)
超買或超賣現(xiàn)象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
7.2.3基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有
足夠的頭寸進行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒
絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并立即通知基金管理人?；鸸芾?
人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合
理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律
法規(guī)、基金合同、本托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于
基金托管人的原因?qū)е禄馃o法按時支付證券清算款，由此給基金
造成的損失由基金托管人承擔。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對
外披露基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金
會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記
錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由
責任方承擔。
7.3.2對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各
方賬賬相符。對基金證券賬目，由相關(guān)各方每日進行對賬。對實物
券賬目，每月月末由相關(guān)各方進行賬實核對。對交易記錄，由相關(guān)
各方每日對賬一次。
7.4申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)
議當事人的責任
7.4.1托管協(xié)議當事人在基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責任
基金投資人可通過基金管理人的直銷中心和銷售機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
進行申購和贖回申請，基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管
理人或其委托的登記機構(gòu)負責?；鹜泄苋素撠熃邮詹⒋_認資金的
到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
7.4.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)于每
個開放日16：00之前將本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整
性負責。
登記機構(gòu)應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常
發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
7.4.3基金的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額
來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應在資金交收日15:00之前
查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，基金托管人應及時通
知基金管理人劃付。如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)
基金管理人的指令在資金交收日中午12:00前進行劃付。對于未準
時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付。因基金托
管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管
人應及時通知基金管理人。
第八條基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
8.1基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
8.1.1基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基
金份額的基金份額凈值計算以基金合同約定為準。各類基金份額凈
值的計算均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
8.1.2基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合基金
合同及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的各類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管
人復核。基金管理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日各類基金
份額的基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對基金份額凈值計算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給
基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予
以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進
行。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金
托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金
的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相
關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基
金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其它投資等持續(xù)以公允價值
計量的金融資產(chǎn)及負債。
8.2.2估值方法
（1）對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，采用市價
確定公允價值；估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，采用最
近交易市價確定公允價值。
（2）對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化等因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
（3）當投資品種不存在活躍市場，采用市場參與者普遍認同，且
被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)，確定投資品
種的公允價值。
（4）如有充足理由認為按原有方法進行估值不能客觀反映上述資
產(chǎn)或負債公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商
定后，按最能反映公允價值的方法估值。（5）本基金投資存托憑證
的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（6）存在相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有相關(guān)規(guī)范的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估
值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
8.3估值錯誤處理
8.3.1因基金估值錯誤給投資人造成損失的應先由基金管理人承
擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權(quán)向過錯人追償。
8.3.2當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金
托管人復核確認后公告的，由此造成的投資人或基金的損失，應根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資人或基金支付賠償金，就實際向投資人或
基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和
托管費率的比例各自承擔相應的責任。
8.3.3由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必
要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值、基金
份額凈值計算錯誤造成投資人或基金的損失，以及由此造成以后交
易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資人或
基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
8.3.4由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀機
構(gòu)、期貨公司或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變
更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。
但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除
由此造成的影響。
8.3.5當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果
不一致時，相關(guān)各方應本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最
后仍無法達成一致，應以基金管理人的計算結(jié)果為準對外公布，由
此造成的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責
任。
8.3.6基金管理人或基金托管人按估值方法的第（4）項進行估值的，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
8.3.7估值錯誤責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造
成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追
償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為
基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和基金托管人之外的
第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負
責向差錯方追償。
8.4基金賬冊的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關(guān)各
方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和
保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互
相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，
應以基金管理人的處理方法為準。
8.4.2經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金
托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記
錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響
到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
8.5基金定期報告的編制和復核
8.5.1基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編
制。月度報表的編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
8.5.2在基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。基金管理人在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告
編制并公告；在上半年終了后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；
在每年結(jié)束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
8.5.3基金管理人應及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管
人復核；基金托管人應當在收到報告之日起2個工作日內(nèi)完成月度
報表的復核；在收到報告之日起7個工作日內(nèi)完成基金季度報告的
復核；在收到報告之日起20日內(nèi)完成基金中期報告的復核；在收
到報告之日起30日內(nèi)完成基金年度報告的復核?；鹜泄苋嗽趶?
核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
8.5.4核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)
務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復核意見書，相關(guān)各方各
自留存一份。
8.5.5基金托管人在對月度報表、季度、中期報告或年度報告復核
完畢后，需蓋章確認或出具相應的復核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相
關(guān)文件審核時提示。
8.6暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管
理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；
（4）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活
躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
（5）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收
入扣除相關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價
值變動收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分
配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
9.3收益分配原則
（1）若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進
行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分
別選擇不同的收益分配方式；
（3）基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金
收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額
收益分配金額后不能低于面值；
（4）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收
取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日以及截至收益分
配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)
額及比例、分配方式等內(nèi)容。
9.5收益分配的時間和程序
9.5.1基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就
支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金
管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
9.5.3法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條信息披露
10.1保密義務(wù)
10.1.1除按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同及中國證監(jiān)
會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金
托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應恪
守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法
律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。
但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲
裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程
序
10.2.1基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的
規(guī)定各自承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚?
積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限
披露的義務(wù)。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募說明書、基金合同、本
托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、上市交易公告書、本協(xié)議規(guī)定的定
期報告、臨時報告、基金凈值信息、本基金投資股指期貨、資產(chǎn)支
持證券、非公開發(fā)行股票、清算報告等根據(jù)法律法規(guī)需要披露的信
息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
10.2.3基金托管人應當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)
定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份
額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行
復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
10.2.4基金年報中的財務(wù)報告部分，經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
10.2.5基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的
基金信息通過中國證監(jiān)會指定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托
管人公開披露的信息，基金托管人將通過中國證監(jiān)會指定媒介公開
披露。
10.2.6予以披露的信息文本，存放在基金管理人和基金托管人處，
投資人可以免費查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件
的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內(nèi)容與
所公告的內(nèi)容完全一致。
10.3可暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準
確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管
理人為保障投資人的利益，決定延遲估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
10.4基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每年結(jié)束后
三個月內(nèi)在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
10.5本基金信息披露事項以法律法規(guī)及基金合同“第十九部分基
金的信息披露”約定的內(nèi)容為準。
第十一條基金費用
11.1基金管理費的計提比例和計提方法
自基金轉(zhuǎn)型實施日起，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值1.0%年費
率計提。計算方法如下：
H＝E×1.0%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對
一致后，由基金托管人于次月首日起第3個工作日從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的，支付日期順延。
11.2基金托管費的計提比例和計提方法
自基金轉(zhuǎn)型實施日起，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.2%年費
率計提。計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對
一致后，由基金托管人復核后于次月首日起第3個工作日從基金財
產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，支付日期順延。
11.3 C類基金份額的銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)
費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支
付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人按照與
基金管理人協(xié)商一致的方式自動于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)，
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日
期順延。
C類基金份額的銷售服務(wù)費將專門用于本基金的市場推廣、銷售與
基金份額持有人服務(wù)。
11.4為基金財產(chǎn)及基金運作所開立賬戶的開戶費和維護費、證券、
期貨交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持
有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、
仲裁費和訴訟費、基金上市初費及上市年費、基金的銀行匯劃費用
及按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費用實際支
出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
11.5不列入基金費用的項目：
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用
支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費
用等不列入基金費用?！督汇y施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投
資基金基金合同》生效前的相關(guān)費用，以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目也不列入基金
費用。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產(chǎn)中
列支。
11.6本基金由交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金轉(zhuǎn)
型而來，基金轉(zhuǎn)型實施日前所發(fā)生的信息披露費、律師費、驗資費
和會計師費以及其他費用按照《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級
證券投資基金基金合同》的相關(guān)約定處理。
11.7基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的調(diào)整：
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基
金管理費率、基金托管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。基金管理
人必須最遲于新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指
定媒介上刊登公告。
11.8如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)
定和基金合同、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求
基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當
或合理的理由，可以拒絕支付。
第十二條基金份額持有人名冊的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人
名冊，基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱
和持有的基金份額。
12.2基金份額持有人名冊由基金的登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指
令編制和保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關(guān)規(guī)則分別
保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限為15年。
12.3基金管理人應當及時向基金托管人定期或不定期提交下列日
期的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基
金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鹜泄苋丝梢圆捎秒娮?
或文檔的形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應遵守保密義務(wù)。
12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金
份額持有人名冊，應按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬
憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年，
對相關(guān)信息負有保密義務(wù)，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的
其它情形除外。其中，基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的
記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)
務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達
基金托管人處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥
等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接
任人接受基金的有關(guān)文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后6個
月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的
基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通
過，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條
件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會
指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須向中國
證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人
的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：原基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)
務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應當及時接收，
新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管
理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有
關(guān)的名稱字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件：
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的基金合同約定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后6個
月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的
基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通
過，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條
件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會
指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須向中國
證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人
的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：原基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任
基金托管人或臨時基金托管人應當及時接收，新任基金托管人與基
金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
14.3基金管理人與基金托管人同時更換
14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合
計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理
人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒
介上聯(lián)合公告。
14.4新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應繼續(xù)履行相
關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
第十五條禁止行為
15.1本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于
基金財產(chǎn)從事證券投資。
15.1.2基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管
人不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以
外的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或
者承擔損失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中
任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上未能獨立，其高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合
法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
15.1.9基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易
活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
15.1.10法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行
政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人
從事的其他行為。
第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
16.1托管協(xié)議的變更與終止
16.1.1托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更
后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管
協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
16.1.2基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
16.2基金財產(chǎn)的清算
16.2.1基金財產(chǎn)清算小組：
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履
行職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
16.2.2基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)
進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)
所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，若遇基金持有的有價證券出現(xiàn)長期
休市、停牌或其他流通受限的情形除外。
16.2.3清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生
的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中
支付。
16.2.4基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）根據(jù)基金合同終止日基金份額持有人持有的基金份額比例進
行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額
持有人。
16.2.5基金財產(chǎn)清算的公告：
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計
師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備
案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告。
16.2.6基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十七條違約責任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本
托管協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。
17.2因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責
任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人
可以免責：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行
使其投資權(quán)而造成的損失等。
17.3如果由于本協(xié)議一方當事人（以下簡稱“違約方”）的違約行
為給基金財產(chǎn)或基金投資人造成損失，另一方當事人（以下簡稱“守
約方”）有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對違約方進行追償；如果由于
違約方的違約行為導致守約方賠償了該基金財產(chǎn)或基金投資人所
遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應賠償和補償守
約方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的損失。
17.4托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，
應承擔賠償責任。
17.5當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采
取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大
而支出的合理費用由違約方承擔。
17.6違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限
度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人
應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.7由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差
錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措
施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基
金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
17.8本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條爭議解決方式
各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各
方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
本協(xié)議受中國法律管轄。
第十九條基金托管協(xié)議的效力
19.1交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）由交銀
施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級證券投資基金轉(zhuǎn)型而來，基金管理人
在向中國證監(jiān)會變更注冊時提交的托管協(xié)議修訂草案，應經(jīng)托管協(xié)
議當事人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理
人簽章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管
協(xié)議修訂草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
19.2本托管協(xié)議自當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽章之日起成立，自基金轉(zhuǎn)型實施日起生效。本托管協(xié)議的有效
期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
19.3本托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律
約束力。
19.4本托管協(xié)議正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式兩份外，
基金管理人和基金托管人分別持有兩份，每份具有同等的法律效
力。
第二十條基金托管協(xié)議的簽訂
20.1本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事
人在本托管協(xié)議上加蓋公章或合同專用章，并由各自的法定代表人
或授權(quán)代理人簽章，并注明本托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
第二十一條不可抗力
21.1如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在
本合同下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其
履行期間應予中止。
21.2聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間內(nèi)
通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他當事人，并及時向其
他當事人提供關(guān)于此種不可抗力事件的適當證據(jù)。聲稱不可抗力事
件導致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有
責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。
21.3不可抗力事件發(fā)生時，各方應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行
本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，各方須立即恢復履
行各自在本合同項下的各項義務(wù)。
21.4本條所述的不可抗力事件是指不能預見、不能避免并不能克服
的客觀情況。
（本頁以下無正文）
（本頁無正文，為《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金
（LOF）托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人（蓋章）：交銀施羅德基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)代理人：
基金托管人（蓋章）：中信銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)代理人：
合同簽訂地：北京東城區(qū)
合同簽訂日期：年月日
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議.pdf