創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投
資基金
托管協(xié)議
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
基金托管人：北京銀行股份有限公司
二零二五年六月
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.......................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.............................................................................18
七、交易及清算交收安排.....................................................................................22
八、基金凈資產(chǎn)計算和會計核算.........................................................................26
九、基金收益分配.................................................................................................35
十、基金信息披露.................................................................................................38
十一、基金費用.....................................................................................................41
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................................................45
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................................................................46
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................46
十五、禁止行為.....................................................................................................49
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................51
十七、違約責任.....................................................................................................53
十八、爭議解決方式.............................................................................................54
十九、托管協(xié)議的效力.........................................................................................55
二十、其他事項.....................................................................................................55
二十一、托管協(xié)議的簽訂.....................................................................................56
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
鑒于：
1、創(chuàng)金合信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金；
2、北京銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
3、創(chuàng)金合信基金管理有限公司擬擔任創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證
券投資基金的基金管理人，北京銀行股份有限公司擬擔任創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封
閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的基金托管人；
為明確證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制
訂《創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“本
協(xié)議”或“本托管協(xié)議”）；
除非另有約定，《創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應具有
相同的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
郵政編碼：518052
法定代表人：錢龍海
成立日期：2014年7月9日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]651號
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.6096億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-23838973
（二）基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
郵政編碼：100035
法定代表人：霍學文
成立時間：1996年1月29日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：2114298.4272萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《關(guān)于推
進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關(guān)工作的通知》、《公開募
集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”）等
有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
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（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露、基金份額持有人名冊的建立和保管及
相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準
的，基金管理人應將擬投資的標的證券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托
管人，基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和
調(diào)整并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)
督。
本基金存續(xù)期內(nèi)按照基金合同的約定以80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資
產(chǎn)支持專項計劃，并將優(yōu)先投資于以首農(nóng)信息或其關(guān)聯(lián)方擁有或推薦的基礎(chǔ)設(shè)施
項目為投資標的的資產(chǎn)支持專項計劃，并持有資產(chǎn)支持專項計劃的全部資產(chǎn)支持
證券份額，從而取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。本基金的其余基金資產(chǎn)
應當依法投資于利率債（包括國債、政策性金融債、央行票據(jù)以及其他利率債），
AAA級信用債（包括政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、
企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可
分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等），貨幣市場工具（包括債券回購、銀行存款、同業(yè)
存單等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金投資的其他金融
工具。
本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)
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債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投
資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金的投資組合比例為：除基金合同另有約定外，本基金投資于基礎(chǔ)設(shè)
施資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但因基礎(chǔ)設(shè)施項目出售、按
照擴募方案實施擴募收購時收到擴募資金但尚未完成基礎(chǔ)設(shè)施項目購入、資產(chǎn)支
持證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)公允價值減少、資產(chǎn)支持證券收益分配及中國證監(jiān)會認可
的其他因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的不屬于違反投資比例限
制；因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應在60
個工作日內(nèi)調(diào)整。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
2、本基金除投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券外，持有一家公司發(fā)行的證券，其市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
3、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金除投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)
支持證券外，持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%（完全按照有關(guān)指數(shù)
的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制）；
4、進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期
后不得展期；
5、本基金直接或間接對外借入款項，借款用途限于基礎(chǔ)設(shè)施項目日常運營、
維修改造、項目收購等，且基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
6、基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主
體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定
的投資范圍保持一致；
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7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（5）、（6）項情形外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除基金合同另有約定外，基金管理人應當自基金合同初始生效日起6個月內(nèi)
使基金針對首次發(fā)售募集資金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定；基金管
理人應當自基金合同變更生效日起6個月內(nèi)使后續(xù)擴募發(fā)售募集資金的投資組合
比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當
符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始，但不因提供監(jiān)督而對基金管理人違法違規(guī)、違反基金合同約定投資等承
擔任何責任。
托管人對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的資產(chǎn)，以及處于托管人實際控制之外的資產(chǎn)
不承擔保管責任，《基金合同》《托管協(xié)議》另有約定的除外。托管人的監(jiān)督職責
僅限于基金合同和基金托管協(xié)議明確約定的事項，不對合同約定之外的事項進行
監(jiān)督。托管人不負責托管資金的投資管理和風險管理，不承擔托管財產(chǎn)所投資項目
的審核義務(wù)，對管理人的投資行為及其投資回報不承擔任何責任，不對委托資產(chǎn)本
金不受損失或取得收益進行任何承諾或保證。
本基金投資的信用債為AAA級信用債，上述信用評級為債項評級，短期融資
券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照評級機構(gòu)出具的主體信用評級，本
基金投資的信用債若無債項評級的，參照主體信用評級。本基金將綜合參考國內(nèi)依
法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)所出具的信用評級，評級機構(gòu)以基金管理
人選定為準。因資信評級機構(gòu)調(diào)整評級等基金管理人之外的因素致使本基金投資
的信用債評級不符合上述約定的評級要求，基金管理人應當在該信用債可交易之
日起3個月內(nèi)進行調(diào)整，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
評級機構(gòu)名單的具體發(fā)送及獲取方式，由基金管理人和基金托管人通過函件
或郵件等形式約定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例等限制進行變更的，基金管理
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人在履行適當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，
自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基金份額持有人大會。
（三）基金托管人根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議
的約定履行如下保管職責和監(jiān)督職責：
1、基金托管人按照《基金合同》約定監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施基金托管賬戶、監(jiān)管賬戶
等重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資
產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行。
2、根據(jù)《基金合同》和本協(xié)議的約定監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項目購買足
夠的保險?；鸸芾砣藨獙⒒A(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)保險證明文件交基金托管人或其授
權(quán)分支機構(gòu)保管。
3、基金托管人依據(jù)以下約定對本基金及基礎(chǔ)設(shè)施項目借入款項安排進行監(jiān)督：
在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金管理人按照基金合同的約定有權(quán)制訂、實
施、調(diào)整并決定有關(guān)基金直接或間接的對外借款方案，基金管理人應于實施對外借
款3日前將相關(guān)借款文件發(fā)送基金托管人，基金托管人根據(jù)基金合同及借款文件
的約定，對基礎(chǔ)設(shè)施項目公司借入款項安排進行監(jiān)督，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約
定用途。
基金合同生效后，基金管理人應及時向基金托管人報送基礎(chǔ)設(shè)施項目已借款
情況。如保留基礎(chǔ)設(shè)施項目對外借款，基金管理人應當向基金托管人報送借款文件
以及說明材料，說明保留基礎(chǔ)設(shè)施項目對外借款的金額、比例、償付安排、滿足的
法定條件等?；鹜泄苋烁鶕?jù)借款文件以及說明材料對保留借款是否符合法律法
規(guī)規(guī)定以及基金合同約定進行監(jiān)督。
本基金直接或間接對外借入款項，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，不
得依賴外部增信，借款用途限于基礎(chǔ)設(shè)施項目日常運營、維修改造、項目收購等，
且基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%。其中，用于基礎(chǔ)設(shè)施項目收購的借款
應當符合下列條件：
（1）借款金額不得超過基金凈資產(chǎn)的20%；
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
（2）本基金運作穩(wěn)健，未發(fā)生重大法律、財務(wù)、經(jīng)營等風險；
（3）本基金已持基礎(chǔ)設(shè)施和擬收購基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)能力較強且可以分
拆轉(zhuǎn)讓以滿足償還借款要求，償付安排不影響基金持續(xù)穩(wěn)定運作；
（4）本基金可支配現(xiàn)金流足以支付已借款和擬借款本息支出，并能保障基金
分紅穩(wěn)定性；
（5）本基金具有完善的融資安排及風險應對預案；
（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
4、監(jiān)督、復核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進行投資運作、
收益分配、信息披露等。
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定及《基金合同》約定的其他職責。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
（五）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約定對基金
的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市
場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立
董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
基金管理人應在基金投資運作之前以書面形式向基金托管人提供關(guān)聯(lián)方名單，
并在基金存續(xù)期內(nèi)及時更新關(guān)聯(lián)方名單，基金管理人有責任確保及時將關(guān)聯(lián)方名
單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人未
在基金投資運作之前以書面形式向基金托管人提供關(guān)聯(lián)方名單，基金托管人有權(quán)
不對關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。在基金存續(xù)期間基金托管人有權(quán)按照基金年報披露的關(guān)
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
聯(lián)方名單進行監(jiān)督?；鹜泄苋藢鸸芾砣说年P(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金托管人對
基金管理人的違法違規(guī)投資等上述事項和由此造成的任何損失不承擔任何責任。
關(guān)聯(lián)方名單的具體發(fā)送及獲取方式，由基金管理人和基金托管人通過函件或郵件
等形式約定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托
管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式，否則由此造成的損失
由基金管理人承擔。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名
單監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如
基金管理人未向基金托管人提供交易對手書面名單，視為可與全市場交易對手進
行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應將調(diào)整結(jié)果至少
提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所
進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應向基金托管人說明理由，
并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔
由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理
人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人有權(quán)向相
關(guān)交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時以書面或
以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，在履行前述提醒義務(wù)后，基金托管人不承
擔由此造成的任何損失和責任。
（七）為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件和要求，
本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條
件和要求進行變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當程序后
對基金合同進行變更，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（九）基金托管人根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，對基金凈資產(chǎn)計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
開支及收入確定、可供分配金額的計算、基金投資運作、基金收益分配、相關(guān)信息
披露（包括但不限于基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等）、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（十）基金托管人根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的規(guī)定履行如下保管職責：
基金管理人負責基礎(chǔ)設(shè)施項目實物資產(chǎn)的安全保管，對基礎(chǔ)設(shè)施項目權(quán)屬證
書及相關(guān)文件的真實性、合法性、有效性及完整性驗證后，將權(quán)屬證書及相關(guān)文件
原件移交基金托管人保管?；鸸芾砣藨谌〉弥匾募笕齻€工作日內(nèi)將文件
原件送交基金托管人，并應通過電話確認文件已送達。
文件原件由基金托管人負責保管，如需使用，基金管理人應提前書面通知基金
托管人并說明用途及使用期限，基金托管人審核通過后將相關(guān)文件原件交由管理
人指定人員，使用完畢后應及時交由基金托管人保管。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以書面提示或雙方認可
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
的其他方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅战Y(jié)束前及時核對并以
書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人
有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（十二）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人
按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十三）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，并需通知基金管理人及
時糾正，有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反基金合同約定的，需通知基金管理人及時糾正并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告，由此造
成的損失由基金管理人承擔。
（十四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)報告中國證監(jiān)會，
同時需通知基金管理人限期糾正，并有權(quán)將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（十五）如基金管理人違法違規(guī)投資給基金財產(chǎn)造成損失，且基金托管人已根
據(jù)基金合同規(guī)定履行監(jiān)督職能的，基金托管人不對基金管理人上述違法違規(guī)投資
對基金財產(chǎn)造成的損失承擔責任。基金托管人不因提供監(jiān)督而對基金管理人違法
違規(guī)投資等承擔責任。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人根據(jù)《基金合同》對基金托管人履行托管職責情況進行核查，
核查事項包括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件、協(xié)助管理人開
設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶；監(jiān)督基金財產(chǎn)的托管賬戶、監(jiān)
管賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證
基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行；復核基金管理人計算的基金凈資產(chǎn)和基金份額
凈值；監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項目購買足夠的保險；監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項目公司借
入款項安排，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約定用途；根據(jù)基金管理人符合本協(xié)議約定
的指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議約定的有效資金劃撥指令、泄
露基金投資信息等違反《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《基金合同》、本協(xié)議及
其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通
知后應在下一工作日結(jié)束前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管
理人有權(quán)對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行進行必要合理核查，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正，
并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應報告中國證監(jiān)會；對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在規(guī)定
的合理時間內(nèi)答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人在本協(xié)議下有重大違規(guī)行為，應及時報告中
國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜?
管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基
金管理人應報告中國證監(jiān)會。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人及其他參與機構(gòu)
的固有財產(chǎn)。
（1）原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人及其他參與機構(gòu)因依法解散、被
依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人及其他
參與機構(gòu)的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。不同基礎(chǔ)設(shè)施基金的債權(quán)債務(wù)，不得相互
抵銷。
2、基金托管人應按本協(xié)議約定安全保管基金管理人移交給基金托管人的基金
財產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件。
基金管理人應在基金合同生效前明確需移交基金托管人保管的基礎(chǔ)設(shè)施項目
權(quán)屬證書及相關(guān)文件清單，并對權(quán)屬證書及相關(guān)文件的真實性、合法性、有效性及
完整性進行驗證后，將原件移交基金托管人保管?；鹜泄苋瞬粚?quán)屬證書及相關(guān)
文件的合法性、真實性及完整性進行核驗，亦不就任何所有權(quán)的缺陷負責。具體交
接程序由基金管理人與基金托管人根據(jù)實際情況另行協(xié)商。
3、基金托管人按照規(guī)定協(xié)助管理人開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投
資所需的相關(guān)賬戶，監(jiān)督基金托管賬戶、監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確
保符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行有
權(quán)監(jiān)督基金托管賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有約定，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不
包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人
應及時協(xié)助基金管理人查詢到賬情況，由基金管理人采取措施進行催收。由此給基
金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托
管人對此不承擔任何責任，但應予以必要的協(xié)助與配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格或者
從事客戶交易結(jié)算交易資金存管的商業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募集專戶”。該
賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)、戰(zhàn)略配售情況、網(wǎng)下發(fā)售比例等符合《基金法》《運作辦法》
《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃
入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效?；鹜泄苋耸盏接行дJ購資金當日以書面
形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證通過各方認可的方式給會計師事
務(wù)所。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶（即基金托管
賬戶），基金管理人根據(jù)基金托管人及其營業(yè)機構(gòu)要求配合提供相關(guān)材料，基金托
管人根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基
金托管人保管和使用。因托管人原因預留印鑒變更時，管理人應配合提供相關(guān)資料。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人對由于基金管理人違反本協(xié)議導致由于賬戶信息變更不及時而引發(fā)的
合規(guī)等風險，不承擔責任。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付
基金收益，基金管理人保證均需通過本基金的資金賬戶進行。
2、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)
規(guī)定。
4、基金管理人應于托管產(chǎn)品清盤后及時完成收益兌付、費用結(jié)清及其他應收
應付款項資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項進出后的10個工作日內(nèi)向托管人發(fā)
出銷戶申請。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與基
金聯(lián)名的證券賬戶，基金管理人根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司要求提供相
關(guān)材料。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責在中國證券登記結(jié)算有限責任公司
辦理，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待本基金啟始運營后,基金管理人可
向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管賬戶中扣還基金管理人。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資
金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托
管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》或本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
5、賬戶注銷時，由基金管理人依據(jù)中國證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定，委托有
交易關(guān)系的證券公司負責辦理。銷戶完成后，基金管理人需將相關(guān)證明提供至基金
托管人。賬戶注銷期間如需基金托管人提供配合的，基金托管人應予以合理配合。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管
理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)定，比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、
銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管
賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，基金管理人配合提供相關(guān)材料。基金管理人代
表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、基金托管人負責基礎(chǔ)設(shè)施項目監(jiān)管賬戶的開立和管理，基金管理人對基礎(chǔ)
設(shè)施項目監(jiān)管賬戶款項用途進行確認。
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后，根據(jù)法律法規(guī)、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和《基
金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)
實際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔任何責任。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應在基金合同生效前明確需移交基金托管人保管的基礎(chǔ)設(shè)施項目
權(quán)屬證書及相關(guān)文件清單，并對基礎(chǔ)設(shè)施項目權(quán)屬證書及相關(guān)文件的真實性、合法
性、有效性及完整性進行驗證后，應當將權(quán)屬證書及相關(guān)文件原件移交基金托管人
保管，具體交接程序由基金管理人與基金托管人根據(jù)實際情況另行協(xié)商。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同，基
金管理人應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對
于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章
的合同傳真件/掃描件，基金管理人應確保傳真件/掃描件與原件一致，未經(jīng)雙方協(xié)
商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹?
時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基
金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人按照本協(xié)議約定執(zhí)行基金管理人的有效指令、辦理基金名下的資金
往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應注明被授權(quán)人相應的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認后，授權(quán)文件即生效。如果
授權(quán)文件中載明具體生效時間的，以該生效時間為準，但該生效時間不得早于基金
托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件
并經(jīng)電話確認的時點為授權(quán)文件的生效時間。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
4、基金管理人和基金托管人對未公開的授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得
向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管
機構(gòu)、一方上市的證券交易所要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更
改對被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該被授權(quán)人
無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權(quán)已更改但未
經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式向基金托
管人確認。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時
到賬所造成的損失不由基金托管人承擔。因基金管理人自身原因造成的指令傳輸
不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管
理人承擔。如由于非基金托管人的過錯或非基金托管人所能控制原因?qū)е沦Y金未
到達指定賬戶，基金托管人不承擔責任。
基金管理人應在銀行間交易成交后，及時將通知單、相關(guān)文件及劃款指令加蓋
印章后發(fā)至基金托管人并電話確認，由基金托管人完成后臺交易匹配及資金交收
事宜。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通
知基金托管人。
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2、指令的確認
指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人形式審核指令的要素是否齊
全，并將指令所載簽字和印鑒與授權(quán)文件進行表面一致性及權(quán)限范圍進行形式核
對，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤，如有疑問及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金資金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人
有權(quán)不予執(zhí)行，并通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件
確認此交易指令無效?；鹜泄苋瞬怀袚蛭磮?zhí)行該指令造成損失的責任。對于要
求當天到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人發(fā)送（包括原指令被撤銷、
變更后再次發(fā)送的新指令），15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保
證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時
發(fā)送并電話通知基金托管人，且相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件
具備時為指令送達時間。對于中國證券登記結(jié)算有限責任公司實行T+0非擔保交
收的業(yè)務(wù)，基金管理人應在交易日14:00前將劃款指令（含不履約交收指令）發(fā)送
至基金托管人并電話通知基金托管人。因基金管理人指令傳輸不及時、未能留出足
夠的劃款時間、指令無效等原因，致使資金未能及時劃入中國證券登記結(jié)算有限責
任公司所造成的損失由基金管理人承擔。若上交所市場T+0非擔保交收規(guī)則調(diào)整，
則此條款內(nèi)容相應調(diào)整?；鸸芾砣藨_?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金資金賬
戶有足夠可用的資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理
人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》、本協(xié)
議約定，指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息
模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)
用章。
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（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》、
本協(xié)議約定的，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，應當及時通知基金管理人糾正?；?
托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指
令經(jīng)基金托管人按照本協(xié)議約定表面形式審核后執(zhí)行。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯違反本協(xié)議約定，未按照基金管理人發(fā)送的符合法
律法規(guī)規(guī)定以及基金合同約定的指令執(zhí)行，并對基金財產(chǎn)造成直接經(jīng)濟損失的，由
基金托管人負責賠償由此對基金財產(chǎn)造成的直接經(jīng)濟損失，但如遇不可抗力的情
況除外。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應立即將新的授權(quán)
文件以傳真方式或其他雙方認可的通知基金托管人，并經(jīng)電話確認后生效，原授權(quán)
文件同時廢止。新的授權(quán)文件在傳真件或掃描件發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正
本。新的授權(quán)文件生效之后，正本送達之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件
或掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的授權(quán)文件正本與傳真件或掃描件內(nèi)容不同，
或逾期未交付正本，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為準，由此產(chǎn)生的責任由
基金管理人承擔?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電
話或雙方認可的其他方式通知基金管理人并由基金管理人確認。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預留的授權(quán)文件內(nèi)容表面一致性形式相符進行審核，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金
管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償
責任。因劃款指令違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、基金合同或本協(xié)議規(guī)定所導致的責任
由基金管理人承擔?；饏⑴c認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手
方簽署相關(guān)合同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認
購債券的過戶事宜承擔相應責任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應設(shè)計選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序。基金管理人
負責選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣撕?
被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應提前書面通知基金托管人，并
依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)。
基金管理人應根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)
的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基
本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管銀
行證券資金結(jié)算協(xié)議》或在本協(xié)議中具體明確基金管理人與基金托管人在證券交
易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責任。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司規(guī)定，每月中國證券登記結(jié)算有限責任
公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進行重新核算、調(diào)整。基金
托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金當日，
在賬戶資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證金?；鸸芾砣藨A留
最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司確定的實際最
低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人過錯在清算上造成基金財產(chǎn)的相應直接經(jīng)濟損失，應由
基金托管人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元
等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；
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如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基
金管理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣及質(zhì)
押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金管理人應保持聯(lián)系方式暢
通，后續(xù)補繳等事宜由基金管理人負責解決，雙方按照簽署的《托管銀行證券資金
結(jié)算協(xié)議》或本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定和基
金合同的約定進行證券投資或違反雙方簽訂的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》或本
協(xié)議相關(guān)規(guī)定等基金管理人原因而造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人
發(fā)現(xiàn)后需通知基金管理人，由基金管理人負責解決，基金托管人不承擔任何責任，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠可用的資金頭寸完
成T+1日中國證券登記結(jié)算有限責任公司的資金交收；如因基金管理人原因?qū)е?
資金頭寸不足，基金管理人應在T+1日上午10:00前補足透支款項，確保資金清
算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與
中國證券登記結(jié)算有限責任公司之間的一級清算，雙方按照簽署的《托管銀行證券
資金結(jié)算協(xié)議》或本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀
行賬戶或資金交收賬戶上有充足的可用資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人
有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮
基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管
理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基
金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此造成的損失由基金管理人承
擔。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進行融資回購
業(yè)務(wù)時，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如因基金
管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導致中國證券
登記結(jié)算有限責任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進行處置造成的投資風險和損失由基
金管理人承擔。
實行場內(nèi)T+0交收的資金清算按照以下規(guī)定流程執(zhí)行：
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對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種，基金管理人需在
交易當日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送交易應付資金劃款指令（含不履約交收
指令），同時將相關(guān)交易證明文件發(fā)送電子郵件至基金托管人，并與基金托管人進
行電話確認，以保證當日交易資金交收的順利進行。對于基金管理人在14：00后
出具的劃款指令（含不履約交收指令），特別是需要基金托管人進行“勾單”確認的
交易，基金托管人本著勤勉盡責的原則積極處理，但不保證支付/勾單成功。
基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應在第一時間通知基金托管人。
對于中國結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應向基金
托管人出具書面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對取消交收（指定不履約）申
報時間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，
基金管理人承諾日終前補出具書面的取消交收指令。
若基金管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或基金管理人在托管產(chǎn)品
資金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在中登公司取消交收截止
時點前半小時內(nèi)主動對該筆交易進行取消交收申報，所有損失由基金管理人承擔。
發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應承擔相應責任：
（1）基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足導致其自身產(chǎn)品交收失敗，由基金管
理人承擔交易失敗的風險，基金托管人無義務(wù)為該產(chǎn)品墊付交收款項；
（2）因基金管理人未在合同約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令，
導致基金托管人無法及時完成支付結(jié)算操作而使其自身產(chǎn)品交收失敗的，由基金
管理人自行承擔交易失敗的風險；
（3）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足，且占用托管行最低備付金交收成
功，造成托管行損失，則應承擔賠償責任，且資產(chǎn)托管人保留向基金管理人追索利
息的權(quán)利；
（4）因基金管理人所托管的產(chǎn)品資金不足或基金管理人未在規(guī)定時間內(nèi)向基
金托管人提交劃款指令，且有證據(jù)證明其直接造成資產(chǎn)托管人托管的其他產(chǎn)品交
收失敗和損失的，基金管理人應負賠償責任，基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模
式下可能存在的交收風險。如基金托管人托管的其他產(chǎn)品資金不足或過錯，進而導
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致基金管理人管理的產(chǎn)品交收失敗的，則基金托管人將配合基金管理人提供相關(guān)
數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證該披露周
期內(nèi)所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記
錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由
基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包
括但不限于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶必須以本基金名義開立，并將基金托管人為本基金開立的基金
托管賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往
任何其他賬戶。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存
款進行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導
致財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請。
（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。
（4）資金劃轉(zhuǎn)過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在
過渡賬戶中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
2、本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理。托管人負責依據(jù)管
理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理資金的
支付以及存款證實書的接收、保管與交付，履行托管職責。托管人負責對存款開戶
證實書進行保管，不負責對存款開戶證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔存款開戶證實書對
應存款的本金及收益的安全。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務(wù)操作程序。因發(fā)生逾期支取、提前支
取或部分提前支取，托管銀行不承擔相應利息損失及逾期支取手續(xù)費。
4、對于已移交托管人保管的存款開戶證實書等實物憑證，托管人應確保安全
保管，存款銀行對存單真實性負責。
八、基金凈資產(chǎn)計算和會計核算
（一）基金凈資產(chǎn)的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金凈資產(chǎn)是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值，即基金合并財務(wù)報
表層面計量的凈資產(chǎn)。
基金份額凈值是按照估值日閉市后，本基金合并財務(wù)報表基金凈資產(chǎn)除以當
日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應至少于中期及年度估值日計算本基金合并財務(wù)報表基金凈資產(chǎn)
及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核后，由基金管理人并按規(guī)定公告。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
2、基金管理人應至少每半年度、每年度對基金資產(chǎn)進行核算及估值，但基金
管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；饍糍Y產(chǎn)和基金份額
凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣伺痘饍糍Y
產(chǎn)和基金份額凈值前，應將基金凈資產(chǎn)和基金份額凈值計算結(jié)果以雙方認可的方
式發(fā)送給基金托管人，基金托管人復核確認后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。估值復核與基金會計賬目的核對同
時進行。
3、本基金存續(xù)期間，基金管理人應當聘請評估機構(gòu)對基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)每年
進行1次評估。
4、出現(xiàn)下列情形之一的，基金管理人應當及時聘請評估機構(gòu)對基礎(chǔ)設(shè)施項目
資產(chǎn)進行評估：
（1）基金運作過程中發(fā)生基礎(chǔ)設(shè)施項目購入或出售；
（2）基礎(chǔ)設(shè)施基金擴募；
（3）提前終止基金合同擬進行資產(chǎn)處置；
（4）基礎(chǔ)設(shè)施項目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對持有人利益有實質(zhì)性影響；
（5）對基金份額持有人利益有重大影響的其他情形。
本基金的基金份額首次發(fā)售，評估基準日距離基金份額發(fā)售公告日不得超過6
個月；基金運作過程中發(fā)生購入或出售基礎(chǔ)設(shè)施項目等情形時，評估基準日距離簽
署購入或出售協(xié)議等情形發(fā)生日不得超過6個月。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
納入基金合并及個別財務(wù)報表范圍內(nèi)的各類會計主體所擁有的各項資產(chǎn)及負
債，即基金所擁有的專項計劃資產(chǎn)支持證券份額、債券、銀行存款、應收款項、無
形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、其它投資、借款、應付款項等。
2、估值方法
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
估值方法指納入合并財務(wù)報表范圍內(nèi)的各類資產(chǎn)及負債的估值方法?；A(chǔ)設(shè)
施項目評估應當以現(xiàn)金流折現(xiàn)法作為主要評估方法，并選擇其他分屬于不同估值
技術(shù)的估值方法進行校驗，同時說明基礎(chǔ)設(shè)施項目的評估對會計核算的影響。
對基金持有的各項資產(chǎn)、負債的后續(xù)計量除準則要求可采用公允價值進行后
續(xù)計量外，原則上采用成本模式計量，以購買日確定的賬面價值為基礎(chǔ)，計提折舊、
攤銷、減值。計量模式確定后不得隨意變更。
對于非金融資產(chǎn)選擇采用公允價值模式進行后續(xù)計量的，基金管理人應經(jīng)公
司董事會審議批準，并按照《企業(yè)會計準則第39號——公允價值計量》及其他相
關(guān)規(guī)定在定期報告中披露相關(guān)事項，包括但不限于：公允價值的確定依據(jù)、方法及
所用假設(shè)的全部重要信息；影響公允價值確定結(jié)果的重要參數(shù)、采用公允價值模式
計量的合理性說明等。
（1）基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃及基礎(chǔ)設(shè)施項目的估值
基金管理人應當按照投資成本將基礎(chǔ)設(shè)施基金持有的資產(chǎn)支持證券在個別財
務(wù)報表上確認為一項長期股權(quán)投資，采用成本法進行后續(xù)計量。
根據(jù)準則規(guī)定，如有確鑿證據(jù)表明該基礎(chǔ)設(shè)施項目的公允價值能夠持續(xù)可靠
取得，即相關(guān)資產(chǎn)所在地有活躍的交易市場，并且能夠從交易市場上取得同類或類
似資產(chǎn)的市場價格及其他相關(guān)信息，從而對相關(guān)資產(chǎn)的公允價值作出合理的估計，
基礎(chǔ)設(shè)施項目可以按照公允價值進行后續(xù)計量。
使用公允價值進行后續(xù)計量的基礎(chǔ)設(shè)施項目在合并報表編制過程中使用經(jīng)審
慎評估的評估值作為公允價值入賬依據(jù)并在定期報告中披露相關(guān)事項。采用收益
法評估時選擇現(xiàn)金流量折現(xiàn)法作為主要的評估方法，并選擇其它分屬于不同估值
技術(shù)的估值方法進行校驗。會計師事務(wù)所在年度審計中應當評價基金管理人和評
估機構(gòu)采用的評估方法和參數(shù)的合理性。
合并報表對于按照《企業(yè)會計準則》規(guī)定采用成本法計量的長期資產(chǎn)，若存在
減值跡象的，應當進行減值測試。對于商譽和使用壽命不確定的無形資產(chǎn)，基金管
理人應至少于每年年末進行減值測試。確認發(fā)生減值時，基金管理人應當按照《企
業(yè)會計準則》規(guī)定在定期報告中進行披露，包括但不限于可回收金額計算過程等。
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（2）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機
構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事
件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定
公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含回售
權(quán)的債券，回售登記期截止日前行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選
取第三方機構(gòu)提供的相應品種對應的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按長待償期所對應的價格進行估值；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，應采用第三方估值機構(gòu)提供的相
應品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構(gòu)未提供估值全價的，應采用估
值技術(shù)確定其公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，應采用第三方估值機構(gòu)提供
的相應品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構(gòu)未提供估值全價的，應采
用估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況
下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未
能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價
值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價
值或選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（4）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供
的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投
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資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取
第三方機構(gòu)提供的相應品種對應的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應充分考
慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響；回售登記期截止日（含當日）后未行
使回售權(quán)的按長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估
值機構(gòu)未提供估值價格的債券，應采用估值技術(shù)確定其公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負債公
允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值
的方法估值。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項，按國家最新規(guī)定估值。
本基金合并層面各項可辨認資產(chǎn)和負債的后續(xù)計量模式及合理性說明，請參
見基金合同第二十部分。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，基金管理人向基
金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對
外予以公布，對于由此引致的任何結(jié)果基金托管人不承擔責任。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準確性、及時性。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
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1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售
機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定
執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取
得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由
于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯
誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則過錯方應當承擔相應賠償責任；
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或
不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任方
應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯?
享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)?
利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方；
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（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）由于時差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金托
管人協(xié)商一致的時間點前無法確認的交易，導致的對基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為
基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（6）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構(gòu)進行更正。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基
金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按
以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
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2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且
基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出
錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠
償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔相應的責任。
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金
管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管
理人負責賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯誤，進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起
的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理
的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理
人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
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（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法
存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金凈資產(chǎn)的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復核。核對
不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3、財務(wù)報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定，遵循實質(zhì)重于形式的原則，編制
本基金合并及個別財務(wù)報表，以反映本基金整體財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流
量。由于本基金通過資產(chǎn)支持證券和基礎(chǔ)設(shè)施項目公司等特殊目的載體獲得基礎(chǔ)
設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利，并擁有特殊目的載體及基礎(chǔ)設(shè)施項目完全的控
制權(quán)和處置權(quán)，基金管理人在編制企業(yè)合并財務(wù)報表時應當統(tǒng)一本基金和被合并
主體所采用的會計政策。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并
登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
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將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人
應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，基金年度報告中的財務(wù)會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報
告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復核且應為托
管人預留充足的復核時間?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不
符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可
的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)
務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復核意見書或以雙方認可的方式進行確
認，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之
日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基
金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金
托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金可供分配金額的計算方式
基金可供分配金額是指在基金合并財務(wù)報表凈利潤基礎(chǔ)上通過合理調(diào)整計算
得出的金額。在可供分配金額計算過程中，應當先將合并財務(wù)報表凈利潤調(diào)整為稅
息折舊及攤銷前利潤（EBITDA），并在此基礎(chǔ)上綜合考慮項目公司持續(xù)發(fā)展、項
目公司償債能力、經(jīng)營現(xiàn)金流等因素后確定可供分配金額計算調(diào)整項。
將凈利潤調(diào)整為稅息折舊及攤銷前利潤（EBITDA）需加回以下調(diào)整項：
1、折舊和攤銷；
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2、利息支出；
3、所得稅費用；
將稅息折舊及攤銷前利潤調(diào)整為可供分配金額涉及的調(diào)整項包括：
1、當期購買基礎(chǔ)設(shè)施項目等資本性支出；
2、基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)的公允價值變動損益（包括處置當年轉(zhuǎn)回以前年度累計
調(diào)整的公允價值變動損益）；
3、取得借款收到的本金；
4、償還借款本金支付的現(xiàn)金；
5、基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)減值準備的變動；
6、基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)的處置利得或損失；
7、支付的利息及所得稅費用；
8、應收和應付項目的變動；
9、未來合理相關(guān)支出預留，包括重大資本性支出（如固定資產(chǎn)正常更新、大
修、改造等）、未來合理期間內(nèi)的債務(wù)利息、運營費用等；涉及未來合理支出相關(guān)
預留調(diào)整項的，基金管理人應當充分說明理由；基金管理人應當在定期報告中披露
合理相關(guān)支出預留的使用情況；
10、其他可能的調(diào)整項，如基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)行份額募集的資金、處置基礎(chǔ)設(shè)施
項目資產(chǎn)取得的現(xiàn)金、金融資產(chǎn)相關(guān)調(diào)整、期初現(xiàn)金余額、本期/本年分配金額、
支付基金設(shè)立日前歸屬于原始權(quán)益人的利潤等。
（二）基金可供分配金額相關(guān)計算調(diào)整項的變更程序
1、根據(jù)法律法規(guī)、會計準則變動或?qū)嶋H運營管理需要而發(fā)生的計算調(diào)整項變
更，由基金管理人履行內(nèi)部審批程序后進行變更并披露，于下一次計算可供分配金
額時開始實施，無需基金份額持有人大會審議；
2、除根據(jù)法律法規(guī)或會計準則變動而變更計算調(diào)整項的，經(jīng)基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致后決定對本基金可供分配金額計算調(diào)整項的變更事宜。
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（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
2、本基金應當將不低于合并后年度可供分配金額的90%以現(xiàn)金形式分配給投
資者。本基金的收益分配在符合分配條件的情況下每年不得少于1次，若基金合
同生效不滿6個月可不進行收益分配。
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行
適當程序后對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人
大會，但應于變更實施日在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明權(quán)益登記日、收益分配基準日、截至收益分配基準
日的可供分配金額、基金收益分配對象、現(xiàn)金紅利發(fā)放日期、分配數(shù)額及比例、分
配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。各方認可，基金托管人以基金管理人提供的
經(jīng)審計的年度可供分配金額為基礎(chǔ)對本基金收益分配方案進行復核。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，登記機構(gòu)
可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。
（七）收益分配調(diào)節(jié)機制
若本基金在2025年度內(nèi)基金份額獲準在證券交易所上市交易，則在2025年
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度（自評估基準日（不含）起至2025年12月31日期間）、2026年度、2032年
度、2033年度和2034年度，如因重要現(xiàn)金流提供方（為避免歧義，指北京順捷中
恒科技有限公司及其同一控制下的關(guān)聯(lián)方、小米科技有限責任公司及其同一控制
下的關(guān)聯(lián)方）提前退租（包括部分提前退租的情形）、降租或租賃合約到期不續(xù)等
原因?qū)е乱陨衔鍌€年度中的任一年度實際運營凈收益低于對應年度目標運營凈收
益的，則原始權(quán)益人承諾基金管理人可優(yōu)先按《運營管理服務(wù)協(xié)議》的約定按比例
扣減當年度的運營管理費，扣減上限為50%，被扣減的運營管理費將歸入本基金
當年度可供分配金額，用于向投資者分配。為避免歧義，上述目標運營凈收益以本
基金首次申報確定的評估報告底稿中記載的運營凈收益為準，其中2025年度、2026
年度、2032年度、2033年度和2034年度的目標運營凈收益分別為28,188.06萬
元、29,053.46萬元、20,604.33萬元、26,366.91萬元和29,971.26萬元。每年度的
實際可供分配金額以基礎(chǔ)設(shè)施基金每年經(jīng)審計的實際分配金額為準。
如被扣減的運營管理費歸入本基金當年度可供分配金額后仍不足以使基金份
額持有人獲得在該年度基于目標運營凈收益預測的全部基金可供分配金額，原始
權(quán)益人自愿放棄所持有的本基金份額在當年度的全部或部分基金可供分配金額，
以優(yōu)先保障本基金其他基金份額持有人（不含原始權(quán)益人）獲得其所持有的本基金
基金份額對應的基于當年目標運營凈收益的預測基金可供分配金額，在其他基金
份額持有人（不含原始權(quán)益人）足額獲得對應年度目標運營凈收益的預測基金可供
分配金額的前提下，如有剩余可供分配金額再向原始權(quán)益人按持有的基礎(chǔ)設(shè)施基
金份額比例進行分配；為避免疑義，原始權(quán)益人承諾自愿放棄的基金可供分配金額，
以原始權(quán)益人持有的基金份額對應該年度的實際基金可供分配金額為限，實際基
金可供分配金額以基礎(chǔ)設(shè)施基金每年經(jīng)審計的實際分配金額為準。
如現(xiàn)有登記結(jié)算機構(gòu)或收益分配所必須的系統(tǒng)或技術(shù)安排無法實現(xiàn)上述操作
的，則由原始權(quán)益人將等額的貨幣資金支付給本基金或?qū)ｍ椨媱?，由本基金按照?
述方式對其他基金份額持有人（不含原始權(quán)益人）進行分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
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基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》《基金合同》《信
息披露辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定或者有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、一
方上市的證券交易所的要求進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運
作中產(chǎn)生的未公開信息以及從對方獲得的未公開業(yè)務(wù)信息應予保密。但是，如下情
況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國銀行業(yè)
協(xié)會等自律組織的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲嫛⒎?、資產(chǎn)評估等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況（以
上主體應遵守本協(xié)議下的保密義務(wù)）。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基
金份額詢價公告、基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》生效公告、
基金份額上市交易公告書、基金凈值信息、基金定期報告（包括基金年度報告、基
金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、權(quán)益變動公告、澄清公告、回撥份額公
告、戰(zhàn)略配售份額解除限售的公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基
金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》和本協(xié)議的約定，對于上一款規(guī)定
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予
以公布?；鸸芾砣藨o基金托管人預留必要的復核時間。
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對于不需要基金托管人復核的信息，基金管理人在公告前應告知基金托管人。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和
限時披露的義務(wù)。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)
定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的，可暫?；蜓舆t披露
基金相關(guān)信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
(3)出現(xiàn)基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊
急事故的任何情況；
(4)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基
金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，
按《基金合同》規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人、基金托管人、基金上市交易的證券
交易所處，投資者可以免費查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復
制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全
一致。
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十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理費用；
2、基金托管費；
3、基金上市初費及年費、登記結(jié)算費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的包括但不限于會計師費、律師費、資產(chǎn)
評估費、審計費、訴訟費和仲裁費等相關(guān)費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；
10、涉及要約收購時基金聘請財務(wù)顧問的費用；
11、基金在資產(chǎn)購入和出售過程中產(chǎn)生的會計師費、律師費、資產(chǎn)評估費、審
計費、訴訟費等相關(guān)中介費用；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定、《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理費用
本基金的基金管理費用包括固定管理費和運營管理費兩個部分。
（1）固定管理費
固定管理費以已披露的前一個估值日的基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)（首個估值日及
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首個估值日之前，以基金募集資金規(guī)模為基數(shù)），依據(jù)相應費率按日計提，計算方
法如下：
B＝A×0.20%÷當年天數(shù)
B為每日應計提的固定管理費
A為已披露的前一個估值日的基金資產(chǎn)凈值（首個估值日及首個估值日之前，
以基金募集資金規(guī)模為基數(shù)）
0.20%為固定管理費的年費率。
固定管理費按年支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，以協(xié)商確
定的日期及約定的方式支付，若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）運營管理費
運營管理費為運營管理機構(gòu)根據(jù)《運營管理服務(wù)協(xié)議》收取的費用，包含固定
運營管理費和浮動運營管理費兩部分。具體計算方法如下：
1）固定運營管理費
固定運營管理費=當年基礎(chǔ)設(shè)施項目實際取得的租金收入×2.5%
當年基礎(chǔ)設(shè)施項目實際取得的租金收入：以項目公司審計報告的現(xiàn)金流量表
中“銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金”數(shù)額為準。
固定運營管理費采取按季度支付的方式，每季度首月的第15個工作日由項目
公司向運營管理機構(gòu)支付上一季度的固定運營管理費，取費基數(shù)為上一季度項目
公司現(xiàn)金流量表中“銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金”規(guī)模。發(fā)行當年的固定運營
管理費以基金實際運作天數(shù)折算當年項目公司的“銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金”
計算為準。項目公司年度經(jīng)審計的財務(wù)報告出具后，如上一年度應支付與實際支付
的運營管理費存在差異，項目公司向運營管理機構(gòu)支付當季度運營管理費時，有權(quán)
根據(jù)上一年度財務(wù)報告結(jié)果調(diào)整當季度應支付的運營管理費或要求運營管理機構(gòu)
退還運營管理費，因基金管理人、項目公司檢查發(fā)現(xiàn)問題要求運營管理機構(gòu)進行賠
償?shù)慕痤~不予補償。
2）浮動運營管理費
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浮動運營管理費=（當年運營凈收益實際值-當年運營凈收益目標值）×浮動比
例
運營凈收益實際值：當期項目公司實際運營凈收益根據(jù)對應期間的審計報告
確定。為免疑義，運營凈收益的計算方式應與評估機構(gòu)預測運營凈收益一致，計算
公式為：運營凈收益=營業(yè)收入+應收款項的減少額+應付款項的增加額+上一年度
預收的歸屬于本年度的不含稅租金-本年度預收的歸屬于下一年度的不含稅租金+
營業(yè)外收入-信用減值損失-除浮動運營管理費以外的營業(yè)成本和管理費用+折舊及
攤銷-營業(yè)外支出-稅金及附加-預計資本性支出（當年基礎(chǔ)設(shè)施項目實際取得的租
金收入×0.6%）±其他與經(jīng)營收入成本相關(guān)的必要調(diào)整項。
運營凈收益目標值：基金合同生效后首2年按照基礎(chǔ)設(shè)施基金首次申報確定
的評估報告中確定的運營凈收益為考核基準，在此以后的每個自然年度系根據(jù)評
估機構(gòu)出具的最近一期跟蹤評估報告中的運營凈收益，并充分結(jié)合運營管理機構(gòu)
提交的預算以及市場實際情況綜合考慮后確定。
浮動比例：當年運營凈收益實際值與當年運營凈收益目標值的差額絕對值在
（0，500萬元］區(qū)間時，浮動比例為20%；在（500萬元，1,000萬元］區(qū)間時，
浮動比例為25%；超過1,000萬元（不含）時，浮動比例為30%。浮動運營管理費
支付或者扣減的上限均不超過運營管理機構(gòu)當期確認的固定運營管理費用的50%。
特別的，在基礎(chǔ)設(shè)施項目主要租戶租賃合同2031年底和2032年初到期前，
基金管理人將與運營管理機構(gòu)共同制定主要租戶續(xù)租方案，為推進主要租戶續(xù)租，
基金管理人與運營管理機構(gòu)同意，2032年和2033年項目公司將額外設(shè)置銷售費用
用于推進主要租戶續(xù)租，2032年和2033年每年度的銷售費用=當年基礎(chǔ)設(shè)施項目
實際取得的租金收入×1.8%，超出部分的銷售費用由運營管理機構(gòu)承擔。
在運營管理服務(wù)期內(nèi)，當浮動運營管理費為正數(shù)時，運營管理機構(gòu)需將每年實
際取得的浮動運營管理費不低于30%的部分用于運營管理團隊的激勵。運營管理
機構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部相關(guān)業(yè)績激勵制度制定相關(guān)激勵崗位的方案，向基金管理人報備
后具體執(zhí)行。
浮動運營管理費采取按年度支付的方式，每年度項目公司經(jīng)審計的財務(wù)報告
出具后10個工作日內(nèi)由項目公司向運營管理機構(gòu)支付上一年度的浮動運營管理費。
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2、基金托管費
基金托管費以已披露的前一個估值日的基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)（首個估值日及
首個估值日之前，以基金募集資金規(guī)模為基數(shù)），依據(jù)相應費率按日計提，計算方
法如下：
B＝A×0.01%÷當年天數(shù)
B為每日應計提的基金托管費
A為已披露的前一個估值日的基金資產(chǎn)凈值（首個估值日及首個估值日之前，
以基金募集資金規(guī)模為基數(shù)）
基金托管費按年支付，基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，以協(xié)商確定
的日期及方式從基金財產(chǎn)中支付，若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－12項費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用（包括但不限于基金募集期間產(chǎn)生的評估
費、財務(wù)顧問費、審計費、律師費等各項費用）；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳
義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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（五）基金管理費和基金托管費的復核
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)
議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復核。
基金托管人對不符合《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《運作辦法》等有關(guān)規(guī)
定以及基金合同的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
基金管理人應向基金托管人提供基礎(chǔ)設(shè)施項目公司財務(wù)報表及《運營管理服
務(wù)協(xié)議》作為基金管理費的計算依據(jù)，由于上述信息錯誤導致的基金管理費計算錯
誤，基金托管人免除賠償責任。
（六）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》《基金合同》《運作辦法》《基礎(chǔ)
設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人有權(quán)要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人有權(quán)拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在基金托管人要求或編制季度報告、中期報告和年度報告前，基金管理人應將
有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并且基金管理人保證其合法
性、有效性、真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有
人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定
或有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所另有要求的除外。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、基礎(chǔ)設(shè)施各種
權(quán)屬證書、相關(guān)文件和其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務(wù)活動的記錄、
賬冊、報表、基礎(chǔ)設(shè)施各種權(quán)屬證書、相關(guān)文件和其他相關(guān)資料。基金管理人和基
金托管人都應當按規(guī)定的期限保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等并承擔保密義務(wù)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解聘；
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)按照基金合同約定程序，基金管理人在對基金合同無實質(zhì)性修改的前提下，
將基金管理人變更為其設(shè)立的子公司；
(5)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；
(3)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金
管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持
有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基
金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與
基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
(7)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證
監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按
其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
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3、基金管理人更換的特殊程序
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)在對基金合
同無實質(zhì)性修改的前提下，按照屆時有效的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定將本基金變更注冊
為其子公司管理的公開募集證券投資基金，前述變更事項無需召開基金份額持有
人大會審議，但基金管理人應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求辦理相關(guān)程序，
并按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金托管人職責終止的情形
1、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會解聘；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含10%)
基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)表決通過，決議自表決通過之日起生效；
(3)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金
托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責終止的，基金托管人應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
托管業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金
托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
(7)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證
監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和
《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的合
法利益造成損害，并有義務(wù)協(xié)助新任或臨時基金管理人或者新任或臨時基金托管
人盡快交接基金資產(chǎn)。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，
仍有權(quán)按照基金合同和本協(xié)議的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人、基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)
商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)、
一方上市的證券交易所另有要求的除外。
（六）基金管理人在沒有充足可用資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令、
分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令?；鹜泄苋藢鸸芾砣朔?
合本協(xié)議約定的有效指令拖延或者拒絕執(zhí)行。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金管理人
的合法指令、《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：1、承銷證券；2、違反規(guī)定向他人貸
款或者提供擔保；3、從事承擔無限責任的投資；4、買賣其他基金份額，但法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；5、向其基金管理人、基金托管人出資；6、從事
內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；7、法律、行政法規(guī)
和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如
適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按變
更后的規(guī)定執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有
關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，則本基金不再受上述相
關(guān)限制，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基金份額持有
人大會。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案
后生效。
（二）托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議在履行適當程序后終止：
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》、本協(xié)議規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照
《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必
要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
估價、變現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)?；?
財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）處分方案及實施：基金財產(chǎn)清算小組應聘請至少一家第三方專業(yè)評估機
構(gòu)（如相關(guān)法律法規(guī)和主管部門有相應資質(zhì)要求的，應當符合其要求），由該專業(yè)
評估機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行評估并確定評估價值，屆時如相關(guān)法律法規(guī)或主管部門
對基金財產(chǎn)評估事宜另有規(guī)定，從其規(guī)定；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘
請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為24個月，但因本基金所持資產(chǎn)支持證券份額、其他
證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延，
若清算時間超過24個月則應當以公告形式告知基金份額持有人，此后每順延12
個月應當公告一次。在清算期間，基金管理人可以將已清算的基金財產(chǎn)按比例分配
給持有人。
7、基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項目處置的，基金管理人應當遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先的原則，按照法律法規(guī)規(guī)定進行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財產(chǎn)的分配。
資產(chǎn)處置期間，基金管理人應當按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露
義務(wù)。
8、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
9、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進行分配。
10、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
11、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》《基
礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損失的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，一方承擔責任后有權(quán)向
過錯方追償。對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接經(jīng)濟損失進行
賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，
當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)、規(guī)章、市場交
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
易規(guī)則或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造
成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損
失或非基金托管人過錯或所能控制的原因造成的損失等。
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故所導致的損失等。
5、原始權(quán)益人、其他參與機構(gòu)不履行法定義務(wù)或存在其他違法違規(guī)行為的，
且基金管理人、基金托管人并無違反《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等相關(guān)法規(guī)情形的。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若
基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，在不違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和
保密義務(wù)的前提下，另一方可提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接經(jīng)濟損失。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應在爭議發(fā)生后通過協(xié)商、調(diào)解
解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會，根據(jù)該
會屆時有效的仲裁規(guī)則按普通程序進行仲裁，仲裁的地點為北京市，仲裁裁決是終
局的，對各方均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，應
經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），協(xié)
議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改達成一致并簽署托管協(xié)議草案。托管協(xié)
議以中國證監(jiān)會備案的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案
并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，上報監(jiān)管機構(gòu)壹份，每份具有同
等的法律效力。
二十、其他事項
基金管理人承諾其按照《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)及
監(jiān)管規(guī)定的要求履行反洗錢義務(wù)，不會實施任何違反前述規(guī)定的違法行為?；鸸?
理人或其委托的銷售機構(gòu)應當開展客戶身份識別及交易記錄保存工作，在基金存
續(xù)期間及時更新基金份額持有人信息，基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國人民
銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定，有權(quán)要求基金管理人向基金托管人提供基金份額持有人的
身份證明文件和其他相關(guān)資料的復印件或影印件，基金托管人具備合理理由懷疑
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人或本基金涉嫌洗錢、恐怖融資的，基金托管人有權(quán)按照相關(guān)法律法規(guī)及
中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，并有權(quán)向反洗錢監(jiān)管部門報告。
本協(xié)議雙方均同意并承諾遵守中華人民共和國反商業(yè)賄賂的法律規(guī)定及監(jiān)管
部門關(guān)于廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，禁止通過任何形式進行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為，
禁止直接或間接向他人輸送或謀取不正當利益。協(xié)議雙方均不得向?qū)Ψ交驅(qū)Ψ浇?jīng)
辦人索要、收受、提供、給予本協(xié)議約定外的任何非法利益，包括但不限于回扣、
現(xiàn)金、購物卡、實物、有價證券、股權(quán)、傭金返還、旅游或其他非物質(zhì)性利益等，
依照法律法規(guī)進行合法合理營銷方式的除外。任何一方或其工作人員違反本條款
規(guī)定，除應承擔相應的法律責任外，還應賠償由此給對方造成的相應直接經(jīng)濟損失。
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議
未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字或蓋章、雙方當事人蓋章，并列明簽
訂地、簽訂日。
創(chuàng)金合信首農(nóng)產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議.pdf