南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券
投資基金基金合同
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同
目錄
第一部分 前言...............................................................................................................................1
第二部分 釋義...............................................................................................................................4
第三部分 基金的基本情況.........................................................................................................16
第四部分 基金份額的發(fā)售.........................................................................................................18
第五部分 基金備案.....................................................................................................................23
第六部分 基金份額的上市交易和結(jié)算.....................................................................................24
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).....................................................................................28
第八部分 基金份額持有人大會.................................................................................................37
第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................45
第十部分 基金的托管.................................................................................................................48
第十一部分 基金份額的登記.....................................................................................................49
第十二部分 基金的投資.............................................................................................................51
第十三部分 利益沖突及關(guān)聯(lián)交易.............................................................................................57
第十四部分 新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目與基金的擴募.....................................................................63
第十五部分 基金的財產(chǎn).............................................................................................................67
第十六部分 基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理.........................................................................................69
第十七部分 基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................71
第十八部分 基金費用與稅收.....................................................................................................78
第十九部分 基金的收益與分配.................................................................................................81
第二十部分 基金的會計與審計.................................................................................................83
第二十一部分 基金的信息披露.................................................................................................85
第二十二部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................93
第二十三部分 違約責(zé)任.............................................................................................................96
第二十四部分 爭議的處理和適用的法律.................................................................................97
第二十五部分 基金合同的效力.................................................................................................98
第二十六部分 其他事項.............................................................................................................99
第二十七部分 基金合同內(nèi)容摘要...........................................................................................100
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第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，
規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動
產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關(guān)工作的通知》《關(guān)于進一步推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投
資信托基金（REITs）常態(tài)化發(fā)行相關(guān)工作的通知》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引
（試行）（2023 年修訂）》（以下簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”）、《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施
證券投資基金盡職調(diào)查工作指引（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運營操作指引
（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》
（以下簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投
資基金（REITs）規(guī)則適用指引第 1 號——審核關(guān)注事項（試行）（2024 年修訂）》《上海
證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第 2 號——發(fā)售業(yè)務(wù)（試
行）》（以下簡稱“《基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施
證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第 3 號——新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）》《上海證
券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第 5 號——臨時報告（試
行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第 6 號—
—年度報告（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適
用指引第 7 號——中期報告和季度報告（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投
資者管理細則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金登記結(jié)算
業(yè)務(wù)實施細則（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)
施證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引（試行）》《關(guān)于優(yōu)化公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
（REITs）發(fā)行交易機制有關(guān)工作安排的通知》等法律、法規(guī)、部門規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則
等相關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相
關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以
基金合同為準?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)
2
義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”
或“基礎(chǔ)設(shè)施基金”）由基金管理人依照《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，證券交易所同意本基金份額上市，并不表明其對本基
金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
四、本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，基金采用“公募基金+基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持
證券”的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。本基金 80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部
份額，基金通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項目公司全部股權(quán)以及相關(guān)債權(quán)，穿透
取得基礎(chǔ)設(shè)施項目的完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。
五、本基金與股票型基金、混合型基金和債券型基金等有不同的風(fēng)險收益特征，一般而
言，本基金的預(yù)期風(fēng)險和收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金封
閉運作期內(nèi)主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目運營收益，并需承擔(dān)基礎(chǔ)
設(shè)施項目因投資環(huán)境、投資標(biāo)的以及市場制度等差異帶來的特有風(fēng)險。
六、本基金采取封閉式運作，不開放申購與贖回，在證券交易所上市。使用場外基金賬
戶認購的基金份額持有人可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)參與上海證券交易所場內(nèi)交易或相
關(guān)平臺交易，具體可參照上海證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)則辦理。
七、本基金投資運作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險包括但不限于：與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的各
項風(fēng)險，與基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)的各項風(fēng)險，本基金的其他風(fēng)險等。關(guān)于本基金的風(fēng)險，詳見
招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)等。
八、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)、履行
基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理職責(zé)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金托管人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管本基金財產(chǎn)、監(jiān)督基金
管理人投資運作、重要資金賬戶及資金流向，并履行合同約定的其他義務(wù)。
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。
九、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的
強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
十、投資人在參與基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
3
投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀并完全理解《基金合同》第二十三部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十四
部分規(guī)定的爭議處理方式。
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第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
一、基金層面涉及的定義
1. 基金/本基金/基礎(chǔ)設(shè)施基金：指南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金。
2. 基金管理人：指南方基金管理股份有限公司（簡稱“南方基金”）。
3. 基金托管人：指招商銀行股份有限公司（簡稱“招商銀行”）。
4. 發(fā)起人/原始權(quán)益人：指基礎(chǔ)設(shè)施基金持有的基礎(chǔ)設(shè)施項目（定義見下）的原所有
權(quán)主體，就本基金首次發(fā)售時，為萬國數(shù)據(jù)控股有限公司/GDS Holdings Limited（簡
稱“萬國數(shù)據(jù)”）。
5. 運營管理統(tǒng)籌機構(gòu)：指根據(jù)《運營管理服務(wù)協(xié)議》的約定受基金管理人、計劃管理
人、項目公司委托，負責(zé)統(tǒng)籌、管理、協(xié)調(diào)和安排基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理工作并負
責(zé)與基金管理人、計劃管理人進行工作對接的主體，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為運
營管理統(tǒng)籌機構(gòu)的繼任機構(gòu)。就本基金首次發(fā)售時，運營管理統(tǒng)籌機構(gòu)為萬國數(shù)
據(jù)服務(wù)有限公司（簡稱“萬國數(shù)據(jù)服務(wù)”）。
6. 運營管理實施機構(gòu)：指根據(jù)《運營管理服務(wù)協(xié)議》的約定接受基金管理人、計劃管
理人、項目公司委托，負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項目日常運營管理工作的主體，或根據(jù)該協(xié)議
任命的作為運營管理實施機構(gòu)的繼任機構(gòu)。就本基金首次發(fā)售時，運營管理實施
機構(gòu)為昆山國誠數(shù)據(jù)科技有限公司（簡稱“昆山國誠”）。
7. 運營管理機構(gòu)：運營管理統(tǒng)籌機構(gòu)與運營管理實施機構(gòu)統(tǒng)稱為運營管理機構(gòu)。
8. 財務(wù)顧問：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請的對基礎(chǔ)設(shè)施項目
進行盡職調(diào)查，及份額發(fā)售的路演推介、詢價、定價、配售及擴募等相關(guān)業(yè)務(wù)的證
券公司或其繼任機構(gòu)。就本基金首次發(fā)售時，指華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（簡稱
“華泰聯(lián)合證券”）。
9. 評估機構(gòu)：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請的為基礎(chǔ)設(shè)施項目
提供資產(chǎn)評估服務(wù)的專業(yè)評估機構(gòu)或其繼任機構(gòu)。就本基金首次發(fā)售時，指北京
國友大正資產(chǎn)評估有限公司（簡稱“國友大正”）。
10. 基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
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11. 律師事務(wù)所/法律顧問：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請的為本
基金提供法律咨詢服務(wù)的律師事務(wù)所或其繼任機構(gòu)。就本基金首次發(fā)售時，指北
京市金杜律師事務(wù)所（簡稱“金杜”）。
12. 會計師事務(wù)所/審計機構(gòu)/現(xiàn)金流預(yù)測機構(gòu)：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理
人依法聘請為本基金提供會計/審計服務(wù)、現(xiàn)金流預(yù)測的會計師事務(wù)所或其繼任機
構(gòu)。就本基金首次發(fā)售時，指畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（簡稱“畢
馬威華振”）。
13. 個人投資者：指依法可以投資于證券投資基金的自然人。
14. 機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的，在中華人民共和國境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其
他組織。
15. 特定機構(gòu)投資者：指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等機構(gòu)投資
者。
16. 合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境
內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券
期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投
資者。
17. 投資人/投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者（含特定機構(gòu)投資者）、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
18. 戰(zhàn)略配售：指以鎖定持有基金份額一定期限為代價獲得優(yōu)先認購基金份額的權(quán)利
的配售方式。
19. 戰(zhàn)略投資者：指符合本基金戰(zhàn)略投資者選擇標(biāo)準的、依法可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金
戰(zhàn)略配售的主體，包括原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，以及其他專業(yè)機構(gòu)
投資者。戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先簽訂的配售協(xié)議進行認購。
20. 網(wǎng)下投資者：指依法可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價的證券公司、基金管理公司、
信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行
及銀行理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國
證監(jiān)會及上海證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者，以及根據(jù)有關(guān)規(guī)
定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價的全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基
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金等。
21. 公眾投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的可通過基金銷售機構(gòu)以向網(wǎng)下投資者詢價確
定認購價格的方式參與基金份額認購的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
22. 基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
23. 銷售機構(gòu)：指南方基金以及符合《銷售辦法》和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其
他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，以及可通過上海證券交易所辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的會員單位。其中，可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)
的機構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司認可的上海證券交易所會員單位。
24. 封閉式基金：指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得
申購、贖回的證券投資基金，基金擴募或?qū)脮r法律法規(guī)允許的情況除外。
25. 基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介
基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)
務(wù)。
26. 認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為。
27. 登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
28. 登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司。
29. 登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。投
資人通過場外基金銷售機構(gòu)認購所得的基金份額登記在該系統(tǒng)下。
30. 證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券登記結(jié)算
系統(tǒng)。投資人通過場內(nèi)會員單位認購或買入所得的基金份額登記在該系統(tǒng)下。
31. 基金托管賬戶：指基金管理人以基金的名義在基金托管人處開立的人民幣資金賬
戶。
7
32. 場外基金賬戶：指投資人通過場外銷售機構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注
冊的開放式基金賬戶，用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及
其變動情況的賬戶。
33. 基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理基
金業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
34. 場內(nèi)證券賬戶：指投資人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的上
海證券交易所人民幣普通股票賬戶（即 A 股賬戶）或證券投資基金賬戶。
35. 場外：指通過上海證券交易所外的銷售機構(gòu)進行基金份額認購等業(yè)務(wù)的場所。通
過該等場所辦理基金份額的認購也稱為場外認購。
36. 場內(nèi)：指通過上海證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會員單位通過上海證券
交易所開放式基金銷售系統(tǒng)進行基金份額認購以及上市交易的場所。通過該等場
所辦理基金份額的認購也稱為場內(nèi)認購。
37. 預(yù)受要約：指基金的收購人以要約方式增持基礎(chǔ)設(shè)施基金份額，基金的其他基金
份額持有人同意接受要約的初步意思表示，在要約收購期限內(nèi)該等要約未滿足不
可撤回條件之前不構(gòu)成承諾。
38. 基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證券監(jiān)督管理委員會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證券監(jiān)督管
理委員會書面確認的日期。
39. 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報中國證券監(jiān)督管理委員會備案并予以公告的日期。
40. 基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過 5
個交易日。
41. 存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的期限。
42. 估值日：指基金合同生效后每自然半年度最后一日、每自然年度最后一日，以及當(dāng)
發(fā)生或潛在對本基金有重大影響的事件而應(yīng)調(diào)整基金估值之日和法律法規(guī)規(guī)定的
其他日期。
43. 評估基準日：指 2025 年 3 月 31 日。
44. 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份
額銷售機構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
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45. 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在基金登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不
同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易
單元）之間進行指定關(guān)系變更的行為。
46. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在基金登記結(jié)算系統(tǒng)和證
券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。
47. 基金資產(chǎn)總值/基金總資產(chǎn)：指基金擁有的資產(chǎn)支持證券、各類有價證券、銀行存
款本息、基金應(yīng)收款項及其他投資所形成的資產(chǎn)的價值總和，即基金合并財務(wù)報
表層面計量的總資產(chǎn)。
48. 基金凈資產(chǎn)/基金資產(chǎn)凈值：指基金總資產(chǎn)減去基金負債后的價值，即基金合并財
務(wù)報表層面計量的凈資產(chǎn)。
49. 基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)。
50. 基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程。
51. 基金收益：指基金投資資產(chǎn)支持證券份額所得的收益、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)
約。
52. 基金可供分配金額：指在本基金合并利潤表中凈利潤基礎(chǔ)上進行合理調(diào)整后的金
額，相關(guān)計算調(diào)整項目至少包括折舊與攤銷，同時應(yīng)當(dāng)綜合考慮項目公司持續(xù)發(fā)
展、償債能力和經(jīng)營現(xiàn)金流等因素，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
53. 基金合同/《基金合同》：指《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基
金合同》及對該合同的任何有效修訂及/或補充。
54. 基金托管協(xié)議/《基金托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂的《南
方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效
修訂及/或補充。
55. 運營管理服務(wù)協(xié)議/《運營管理服務(wù)協(xié)議》：指基金管理人、計劃管理人、項目公
司就委托運營管理機構(gòu)對基礎(chǔ)設(shè)施項目進行運營管理事宜與運營管理機構(gòu)簽訂的
《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運營管理服務(wù)協(xié)議》及對該協(xié)
議的任何有效修訂及/或補充。
56. 招募說明書/本招募說明書：指《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
9
招募說明書》及其更新。
57. 基金產(chǎn)品資料概要：指《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新。
58. 基金詢價公告/詢價公告：指《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金份
額詢價公告》。
59. 基金份額發(fā)售公告/發(fā)售公告：指《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》。
60. 上市交易公告書：指《南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易
公告書》。
二、資產(chǎn)支持專項計劃層面涉及的定義
1. 資產(chǎn)支持專項計劃/專項計劃：指根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券
化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及其他適用法律法規(guī)，由資產(chǎn)支持證券管理人設(shè)立的資產(chǎn)支持
專項計劃。就本基金首次發(fā)售而言，指“南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)
支持專項計劃”。
2. 基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券/資產(chǎn)支持證券：指根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《證券公司
及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及其他適用法律法規(guī)，以基礎(chǔ)
設(shè)施項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來源，以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃為載體，向投
資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施項目或財產(chǎn)權(quán)益份額的有價證券。資產(chǎn)支持證券持有人
根據(jù)其所持有的專項計劃的資產(chǎn)支持證券及其條款條件享有專項計劃利益、承擔(dān)
專項計劃的風(fēng)險。就本基金首次發(fā)售而言，指“南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)
設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃資產(chǎn)支持證券”。
3. 計劃管理人/專項計劃管理人/資產(chǎn)支持證券管理人：指根據(jù)《標(biāo)準條款》擔(dān)任專項
計劃管理人的南方資本管理有限公司（簡稱“南方資本”），或根據(jù)《標(biāo)準條款》任
命的作為專項計劃管理人的繼任機構(gòu)。
4. 專項計劃托管人/資產(chǎn)支持證券托管人：指根據(jù)《專項計劃托管協(xié)議》擔(dān)任專項計
劃托管人的招商銀行股份有限公司上海分行（簡稱“招商銀行上海分行”），或根據(jù)
《專項計劃托管協(xié)議》任命的作為專項計劃托管人的繼任機構(gòu)。
5. 資產(chǎn)支持證券持有人：指任何持有資產(chǎn)支持證券的投資者，包括首次認購和受讓
取得資產(chǎn)支持證券的投資者。資產(chǎn)支持證券持有人享有專項計劃收益，承擔(dān)專項
10
計劃資產(chǎn)風(fēng)險。
6. 專項計劃托管賬戶/專項計劃賬戶：指專項計劃管理人以專項計劃的名義在專項計
劃托管人處開立的人民幣資金賬戶。專項計劃資金的一切收支活動，包括但不限
于自專項計劃募集專用賬戶接收認購資金、支付《SPV 公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項下
的轉(zhuǎn)讓價款、向 SPV 公司實繳出資和增資、向 SPV 公司和項目公司發(fā)放借款債權(quán)
本金、接收標(biāo)的公司當(dāng)期應(yīng)付標(biāo)的債權(quán)本息或可供分配股東分紅等、進行合格投
資、繳納專項計劃稅費、接收回收款及應(yīng)屬于專項計劃的其他款項、支付專項計劃
費用以及向資產(chǎn)支持證券持有人劃付專項計劃利益分配款項等，均必須通過該賬
戶進行。
7. 《標(biāo)準條款》：指專項計劃管理人為規(guī)范專項計劃的設(shè)立和運作而制訂的《南方資
本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃標(biāo)準條款》，以及對該文件的任
何有效修訂或補充。
8. 《認購協(xié)議》：指在專項計劃設(shè)立時，專項計劃管理人與資產(chǎn)支持證券投資者簽署
的《南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃資產(chǎn)支持證券認購協(xié)
議》及對該協(xié)議的任何有效修訂或補充。
9. 《風(fēng)險揭示書》：指作為《認購協(xié)議》附件的，專項計劃管理人與資產(chǎn)支持證券投
資者簽署的《南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃風(fēng)險揭示書》，
以及對該文件的任何有效修訂或補充。
10. 《計劃說明書》：指專項計劃管理人制作的《南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)
施資產(chǎn)支持專項計劃說明書》，以及對該文件的任何有效修訂或補充。
11. 資產(chǎn)管理合同：《標(biāo)準條款》《認購協(xié)議》和《計劃說明書》一同構(gòu)成專項計劃管
理人與投資者之間的資產(chǎn)管理合同。
12. 《專項計劃托管協(xié)議》：指專項計劃管理人（代表專項計劃）與專項計劃托管人簽
署的《南方資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃托管協(xié)議》，以及
對該協(xié)議的任何有效修訂或補充。
13. 《SPV 公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》：指專項計劃管理人（代表專項計劃）與 SPV 公司股
權(quán)轉(zhuǎn)讓方（即萬國數(shù)據(jù)服務(wù)）就收購 SPV 公司 100%股權(quán)所簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，
以及對該協(xié)議的任何有效修訂或補充。
14. 《項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》：指 SPV 公司與項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方（即昆山國誠）
11
就收購項目公司 100%股權(quán)所簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以及對該協(xié)議的任何有效修訂
或補充。
15. 《SPV 公司增資協(xié)議》：指專項計劃管理人（代表專項計劃）與 SPV 公司簽署的
增資協(xié)議，及對該協(xié)議的任何有效修改及/或補充。
16. 《SPV 公司借款合同》：指專項計劃管理人（代表專項計劃）與 SPV 公司就借款
債權(quán)一所簽署的借款合同，以及對該合同的任何有效修訂或補充。
17. 《項目公司借款合同》：指專項計劃管理人（代表專項計劃）與項目公司就借款債
權(quán)二所簽署的借款合同，以及對該合同的任何有效修訂或補充。
18. 借款合同：指《SPV 公司借款合同》及《項目公司借款合同》的合稱或單稱。
19. 《SPV 公司資金監(jiān)管協(xié)議》：指基金管理人（代表基礎(chǔ)設(shè)施基金）、專項計劃管
理人（代表專項計劃）、監(jiān)管銀行與 SPV 公司簽署的《資金監(jiān)管協(xié)議》，以及對
該協(xié)議的任何有效修訂或補充。
20. 《項目公司資金監(jiān)管協(xié)議》：指基金管理人（代表基礎(chǔ)設(shè)施基金）、專項計劃管理
人（代表專項計劃）、監(jiān)管銀行與項目公司簽署的《資金監(jiān)管協(xié)議》，以及對該協(xié)
議的任何有效修訂或補充。
21. 《資金監(jiān)管協(xié)議》：指《項目公司資金監(jiān)管協(xié)議》及《SPV 公司資金監(jiān)管協(xié)議》
的合稱或單稱。
22. 《吸收合并協(xié)議》：指項目公司與 SPV 公司就項目公司吸收合并 SPV 公司所簽署
的《吸收合并協(xié)議》，以及對該協(xié)議的任何有效修訂或補充。
23. 《債權(quán)債務(wù)確認協(xié)議》：指項目公司與 SPV 公司的吸收合并完成后，專項計劃管
理人（代表專項計劃）與項目公司簽署的《債權(quán)債務(wù)確認協(xié)議》以及對該協(xié)議的任
何有效修訂或補充。
24. 專項計劃文件：指與專項計劃有關(guān)的主要交易文件，包括但不限于《標(biāo)準條款》
《認購協(xié)議》《計劃說明書》《專項計劃托管協(xié)議》《運營管理服務(wù)協(xié)議》《SPV
公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《SPV 公司增資協(xié)議》《SPV 公
司借款合同》《項目公司借款合同》《吸收合并協(xié)議》《債權(quán)債務(wù)確認協(xié)議》。
25. 基礎(chǔ)資產(chǎn)：（1）就《吸收合并協(xié)議》項下的吸收合并完成前而言，指 1）計劃管
理人（代表專項計劃）持有的 SPV 公司 100%股權(quán)和通過 SPV 公司間接持有的項
目公司 100%股權(quán)；2）計劃管理人（代表專項計劃）基于《SPV 公司借款合同》
12
對 SPV 公司享有的借款債權(quán)一；3）計劃管理人（代表專項計劃）基于《項目公司
借款合同》對項目公司享有的借款債權(quán)二；（2）就《吸收合并協(xié)議》項下的吸收
合并完成后而言，指 1）計劃管理人（代表專項計劃）持有的項目公司 100%股權(quán)；
和 2）計劃管理人（代表專項計劃）基于《SPV 公司借款合同》《債權(quán)債務(wù)確認協(xié)
議》和《項目公司借款合同》對項目公司享有的借款債權(quán)。
26. 專項計劃資產(chǎn)：指《標(biāo)準條款》規(guī)定的屬于專項計劃所有的全部資產(chǎn)和收益。
三、基礎(chǔ)設(shè)施項目層面涉及的定義
1. 基礎(chǔ)設(shè)施項目：本基金根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》通過資產(chǎn)支持專項計劃持有的項
目公司、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的合稱。本基金初首次發(fā)售時的基礎(chǔ)設(shè)施項目為通過南方
資本-萬國數(shù)據(jù)中心 1 期基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃持有的項目公司、基礎(chǔ)設(shè)施資
產(chǎn)的合稱。
2. 基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)：指項目公司依法持有的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)，就本基金首次發(fā)售時，指系
指項目公司依法持有的位于昆山市花橋鎮(zhèn)遠創(chuàng)路 558 號的國金數(shù)據(jù)云計算數(shù)據(jù)中
心項目，資產(chǎn)范圍包括 1#數(shù)據(jù)中心、2#數(shù)據(jù)中心的房屋所有權(quán)及其占用范圍內(nèi)的
國有建設(shè)用地使用權(quán)以及相關(guān)附屬設(shè)備所有權(quán)（不含 110kV 變電站進線工程，簡
稱“進線工程”）。
3. 項目公司：指持有基礎(chǔ)設(shè)施項目的國金數(shù)據(jù)科技發(fā)展（昆山）有限公司。
4. 特殊目的載體：指為取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利，根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基
金指引》，由本基金直接或間接全資擁有的法律實體，包括資產(chǎn)支持專項計劃、
SPV 公司、項目公司等。
5. 標(biāo)的公司：在項目公司與 SPV 公司進行吸收合并前，指 SPV 公司；；在項目公司
與 SPV 公司進行吸收合并后，指項目公司。
6. 借款債權(quán)一：指專項計劃管理人(代表專項計劃)根據(jù)《SPV 公司借款合同》對 SPV
公司享有的借款債權(quán)。在 SPV 公司與項目公司完成吸收合并后，指專項計劃管理
人(代表專項計劃)因項目公司根據(jù)《債權(quán)債務(wù)確認協(xié)議》對 SPV 公司在《SPV 公
司借款合同》項下負債的承繼而對項目公司享有的債權(quán)。
7. 借款債權(quán)二：指專項計劃管理人(代表專項計劃)根據(jù)《項目公司借款合同》對項目
公司享有的借款債權(quán)。
8. 標(biāo)的債權(quán)/借款債權(quán)：指借款債權(quán)一和借款債權(quán)二的合稱。
13
四、其他定義
1. 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
2. 國家發(fā)展改革委/國家發(fā)改委：指中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會。
3. 工業(yè)和信息化部/工信部：指中華人民共和國工業(yè)和信息化部。
4. 網(wǎng)信辦：指中華人民共和國國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室和中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員
會辦公室。
5. 數(shù)據(jù)局：指中華人民共和國國家數(shù)據(jù)局。
6. 能源局：指中華人民共和國國家能源局。
7. 住建部：指中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部。
8. 生態(tài)環(huán)境部：指中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部。
9. 教育部：指中華人民共和國教育部。
10. 財政部：指中華人民共和國財政部。
11. 金融監(jiān)管總局：指中華人民共和國國家金融監(jiān)督管理總局。
12. 開發(fā)區(qū)管委會/管委會：指江蘇昆山花橋經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管理委員會。
13. 上交所：指上海證券交易所。
14. 中國基金業(yè)協(xié)會：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
15. 規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介。
16. 法律法規(guī)：指中國任何立法機構(gòu)、政府部門、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中
國基金業(yè)協(xié)會依法頒布的，適用于專項計劃相關(guān)事宜的法律、行政法規(guī)、地方性法
規(guī)、部委規(guī)章、地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則、通知、須知、業(yè)務(wù)指南、指引
或操作規(guī)程，及其有效的修改、更新或補充。為免疑義，僅為專項計劃之目的，不
包括中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)的法律。
17. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次
會議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次
會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆全國人民
代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華
人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》
及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
14
18. 《證券法》：指 1998 年 12 月 29 日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次
會議通過，經(jīng) 2004 年 8 月 28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會
議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正，經(jīng) 2005 年 10 月
27 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議第一次修訂，經(jīng) 2013 年 6
月 29 日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議《關(guān)于修改〈中華人民
共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正，經(jīng) 2014 年 8 月 31 日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國保
險法〉等五部法律的決定》第三次修正，并經(jīng) 2019 年 12 月 28 日第十三屆全國人
民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂的《中華人民共和國證券法》及
頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
19. 《公司法》：指 1993 年 12 月 29 日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
議通過，根據(jù) 1999 年 12 月 25 日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會
議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正，根據(jù) 2004 年 8 月
28 日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共
和國公司法〉的決定》第二次修正，2005 年 10 月 27 日第十屆全國人民代表大會
常務(wù)委員會第十八次會議第一次修訂，根據(jù) 2013 年 12 月 28 日第十二屆全國人民
代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護法〉等
七部法律的決定》第三次修正，根據(jù) 2018 年 10 月 26 日第十三屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第四次修
正，2023 年 12 月 29 日第十四屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議第二次
修訂，自 2024 年 7 月 1 日起實施的《中華人民共和國公司法》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂。
20. 《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 6 日頒布并實施，并于 2023
年 10 月 20 日修訂并同日實施的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）
（2023 年修訂）》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
21. 《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
22. 《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實施，
并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修改的
15
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
23. 《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
24. 《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》：指上海證券交易所于 2021 年 1 月 29 日頒布并實施
的《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》
及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
25. 業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、基金管理人及銷
售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知、指引、指南等及對其不時做出的修訂。
26. 不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免
的事件。
27. 日：指自然日。
28. 工作日/交易日：指上海證券交易所的正常交易日。
29. 元：指人民幣元。
30. 屆滿/滿（年、月）：指自當(dāng)日起滿一年或一個月之日。舉例而言，1 月 1 日屆滿
一年之日指當(dāng)年的 12 月 31 日，3 月 1 日屆滿一月之日為 3 月 31 日，以此類推。
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
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第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金。
二、基金的類別
基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金。
三、基金的運作方式
契約型封閉式。
在存續(xù)期內(nèi)，本基金不接受申購（由于基金擴募引起的份額總額變化除外）、贖回及轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)申請。本基金在上海證券交易所上市交易后，除按照基金合同約定進行限售安排
的基金份額外，場內(nèi)份額可以上市交易，投資者可將場外份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)進行上市交易或
直接參與相關(guān)平臺交易，具體可參照上海證券交易所、登記機構(gòu)規(guī)則辦理。
四、基金存續(xù)期限
除根據(jù)本基金合同約定延長存續(xù)期限、提前終止外，本基金存續(xù)期限為自基金合同生效
之日起 38 年。
若經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，本基金可延長存續(xù)期限；否則，存續(xù)期屆滿后，本
基金終止運作并進入清算期進行資產(chǎn)處置，無需召開基金份額持有人大會。
五、上市交易所
基金合同生效后，基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向上海證券交易所申請本基金上市交易。
六、基金的投資目標(biāo)
本基金主要投資于最終投資標(biāo)的為基礎(chǔ)設(shè)施項目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并通過資產(chǎn)
支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項目公司全部股權(quán)以及相關(guān)債權(quán)，從而取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)
或經(jīng)營權(quán)利。本基金通過主動的運營管理和投資管理，力求實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施項目的平穩(wěn)運營，
為基金份額持有人提供穩(wěn)定及長期可持續(xù)的收益分配。
七、基金募集份額總額
中國證監(jiān)會準予本基金首次募集的基金份額總額為【8】億份。
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八、基金份額認購價格和認購費用
本基金基金份額認購價格通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定，詳見基金管理人屆時發(fā)布
的詢價公告及發(fā)售公告。
本基金具體認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
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第四部分 基金份額的發(fā)售
本基金基金份額發(fā)售的相關(guān)業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》及
上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。若中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券業(yè)協(xié)會及相關(guān)登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)針對基礎(chǔ)設(shè)施證券
投資基金的發(fā)售推出新的規(guī)則或?qū)ΜF(xiàn)有規(guī)則進行調(diào)整，本基金管理人可相應(yīng)對本基金的發(fā)售
方式進行調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售對象、發(fā)售方式、發(fā)售流程
1、發(fā)售時間
本基金具體發(fā)售時間及募集期詳見基金管理人屆時發(fā)布的本基金詢價公告、基金份額發(fā)
售公告及相關(guān)公告。
2、發(fā)售對象
本基金發(fā)售對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投
資者和公眾投資者。
（1）戰(zhàn)略投資者包括基礎(chǔ)設(shè)施項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，以及其它符
合中國證監(jiān)會及上海證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者。參與戰(zhàn)略配售的專業(yè)
機構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可基礎(chǔ)設(shè)施基金長
期投資價值。包括：
1）與原始權(quán)益人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；
2）具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業(yè)、國家級大型投資基金或其下屬企
業(yè)；
3）主要投資策略包括投資長期限、高分紅類資產(chǎn)的證券投資基金或其他資管產(chǎn)品；
4）具有豐富基礎(chǔ)設(shè)施項目投資經(jīng)驗的基礎(chǔ)設(shè)施投資機構(gòu)、政府專項基金、產(chǎn)業(yè)投資基
金等專業(yè)機構(gòu)投資者；
5）原始權(quán)益人及其相關(guān)子公司；
6）原始權(quán)益人與其同一控制下關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事及高級管理人員參與本次戰(zhàn)略配售
設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃。
（2）網(wǎng)下投資者為證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險
資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及其理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募
基金管理人以及其他中國證監(jiān)會認可的專業(yè)機構(gòu)投資者。全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險
基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價。
（3）公眾投資者為除戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者之外，符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證
券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購
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買證券投資基金的其他投資人。
3、發(fā)售方式
本基金基金份額的首次發(fā)售程序，包括戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價與定價、網(wǎng)下投資者的認購、
公眾投資者認購。具體發(fā)售安排及辦理銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)的具體名單詳見基金詢價公告、基金
份額發(fā)售公告及相關(guān)公告。
（1）戰(zhàn)略配售
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金發(fā)售前與戰(zhàn)略投資者簽署配售協(xié)議。募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投資
者應(yīng)當(dāng)以認購價格認購其承諾認購的基金份額，并按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售指引》的規(guī)定，
承諾基金份額持有期限。
基礎(chǔ)設(shè)施項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的
比例合計不得低于本次基金份額發(fā)售總量的 20%，其中基金份額發(fā)售總量的 20%持有期自上
市之日起不少于 60 個月，超過 20%部分持有期自上市之日起不少于 36 個月，基金份額持有
期間不允許質(zhì)押。
基礎(chǔ)設(shè)施項目控股股東或?qū)嶋H控制人，或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，原則上還應(yīng)當(dāng)單獨適
用前款規(guī)定。
基礎(chǔ)設(shè)施項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機構(gòu)投資者參與本基金
份額戰(zhàn)略配售的，持有本基金份額期限自上市之日起不少于 12 個月。
參與基金份額戰(zhàn)略配售的投資者應(yīng)當(dāng)滿足《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售指
引》規(guī)定的要求，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的
證券投資基金、公募理財產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品，以及全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險
基金、年金基金等除外。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價，但依法設(shè)立且未
參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
參與戰(zhàn)略配售的原始權(quán)益人，可以用現(xiàn)金或者中國證監(jiān)會認可的其他對價進行認購。戰(zhàn)
略投資者可以使用場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶認購，基金管理人根據(jù)上海證券交易所、中
國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完
成資金交收和份額登記工作。
（2）網(wǎng)下詢價與定價
基金管理人、財務(wù)顧問通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定基金份額認購價格。具體安排
詳見本基金的詢價公告、發(fā)售公告以及相關(guān)規(guī)定。
原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財務(wù)顧問、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益
沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價，但基金管理人或財務(wù)顧問管理的公募證券投資基金、全國社
會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。
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上海證券交易所為本基金份額詢價提供網(wǎng)下發(fā)行電子平臺服務(wù)。網(wǎng)下投資者及配售對象
的信息以中國證券業(yè)協(xié)會注冊的信息為準。
（3）網(wǎng)下投資者的認購
基金管理人、財務(wù)顧問按照詢價確定的認購價格辦理網(wǎng)下基金份額的認購和配售。
扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后，本基金基金份額向網(wǎng)下投資者發(fā)售比例不低于本次公開
發(fā)售數(shù)量的 70%。對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得的配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
網(wǎng)下投資者通過上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺向基金管理人提交認購申請。網(wǎng)下投
資者提交認購申請后，應(yīng)當(dāng)在募集期內(nèi)通過基金管理人完成認購資金的繳納，并通過中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記份額。
（4）公眾投資者認購
公眾投資者通過基金銷售機構(gòu)以詢價確定的認購價格參與本基金份額認購。
本基金通過場內(nèi)、場外兩種方式向公眾投資者公開發(fā)售。場內(nèi)發(fā)售是指通過獲得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認可的上海證券交易所
會員單位發(fā)售。場外發(fā)售是指通過基金管理人委托的場外基金銷售機構(gòu)（包括基金管理人的
直銷柜臺及其他銷售機構(gòu)）發(fā)售。各銷售機構(gòu)的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管
理人網(wǎng)站。
基金管理人、財務(wù)顧問可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，在本基金的基金份額
發(fā)售公告中列明。
參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金
份額。
4、發(fā)售流程
本基金基金份額的認購價格通過網(wǎng)下詢價的方式確定。
基金份額認購價格確定后，戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者按照對應(yīng)的認購方式
參與認購。各類投資者的認購方式及時間詳見本基金詢價公告及發(fā)售公告。
二、基金份額的認購
1、參與認購所需的賬戶
投資者參與本基金場內(nèi)認購的，應(yīng)當(dāng)持有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海人民幣普
通股票賬戶或封閉式基金賬戶（簡稱“場內(nèi)證券賬戶”）。投資者使用場內(nèi)證券賬戶認購的
基金份額，可直接參與證券交易所場內(nèi)交易。
投資者參與本基金場外認購的，應(yīng)當(dāng)持有開放式基金賬戶（即場外基金賬戶）。投資者
使用場外基金賬戶認購的基金份額可通過轉(zhuǎn)托管參與上交所場內(nèi)交易或在基金通平臺轉(zhuǎn)讓，
具體可參照上交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)則辦理。
2、認購費用
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本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。基
金認購費用不列入基金財產(chǎn)。
3、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將計入基金資產(chǎn)，不折算為基金份額持有人的基金
份額。
4、基金認購份額/金額的計算
基金認購份額/金額具體的計算方法在招募說明書中列示。
5、認購申請的確認
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認
購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
三、基金份額認購數(shù)額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購份額或最低認購金額進行限制，
具體限制請參看發(fā)售公告或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購份額或累計認購金額進行限制，
具體限制和處理方法請參看發(fā)售公告或相關(guān)公告。
4、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
四、回撥機制
募集期屆滿，公眾投資者認購份額不足的，基金管理人、財務(wù)顧問可以將公眾投資者部
分向網(wǎng)下發(fā)售部分進行回撥。網(wǎng)下投資者認購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售量的，不得向公眾投資
者回撥。
網(wǎng)下投資者認購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售量，且公眾投資者有效認購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)
售部分可以向公眾投資者回撥?；負芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于公開發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略
投資者配售部分后的 70%。
基金管理人、財務(wù)顧問應(yīng)在募集期屆滿后的次一個交易日（或指定交易日）日終前，將
公眾投資者發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售之間的回撥份額通知上海證券交易所并公告。未在規(guī)定時間內(nèi)通
知上海證券交易所并公告的，基金管理人、財務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)發(fā)售公告確定的公眾投資者、網(wǎng)
下投資者發(fā)售量進行份額配售。
本基金發(fā)售涉及的回撥機制具體安排詳見基金份額發(fā)售公告及相關(guān)公告。
五、中止發(fā)售
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（一）如果基金發(fā)售過程中出現(xiàn)如下情形，基金中止發(fā)售：
1、網(wǎng)下詢價階段，網(wǎng)下投資者提交的擬認購數(shù)量合計低于網(wǎng)下初始發(fā)售總量。
2、除規(guī)定的中止發(fā)售情形外，基金管理人還可以約定中止發(fā)售的其他具體情形并事先
披露。
（二）中止發(fā)售的程序
如觸發(fā)中止發(fā)售的情形，基金管理人發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)售后，在中國證監(jiān)會同
意注冊決定的有效期內(nèi)，基金管理人可重新啟動發(fā)售。
六、戰(zhàn)略配售情況
基礎(chǔ)設(shè)施項目的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)參與本基金的戰(zhàn)略配售，符合
條件的其他專業(yè)機構(gòu)投資者可以參與本基金的戰(zhàn)略配售。
本基金初次發(fā)售戰(zhàn)略配售的具體情況詳見招募說明書及詢價公告。
23
第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金募集期限屆滿，如果滿足如下各項情形，則本基金達到備案條件：
1、本基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的 80%。
2、基金募集資金規(guī)模不少于 2 億元，且基金認購人數(shù)不少于 1000 人。
3、原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方已按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售。
4、扣除戰(zhàn)略配售部分后，向網(wǎng)下投資者發(fā)售比例不低于本次公開發(fā)售數(shù)量的 70%。
5、不存在導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，基金達到
備案條件的，基金管理人應(yīng)在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
24
第六部分 基金份額的上市交易和結(jié)算
一、基金份額的上市交易
（一）基金份額的上市交易
本基金合同生效后，在符合法律法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，本基
金可申請在上海證券交易所上市交易及開通基金通平臺轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
在確定上市交易的時間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金份額
上市交易公告書。
（二）上市交易的地點
上海證券交易所。
（三）上市交易的規(guī)則
本基金在上海證券交易所的上市交易需遵循《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《上海證券交易所交
易規(guī)則》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》等有關(guān)規(guī)定
及其不時修訂和補充。
本基金上市后，除按照《基金合同》約定進行限售的基金份額外，投資者使用場內(nèi)證券
賬戶認購的基金份額，可直接參與上海證券交易所場內(nèi)交易；使用場外基金賬戶認購的基金
份額，可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)參與上海證券交易所場內(nèi)交易或直接參與相關(guān)平臺交
易。具體可根據(jù)上海證券交易所、登記機構(gòu)相關(guān)規(guī)則辦理。
（四）上市交易的費用
本基金上市交易的費用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
（五）上市交易的停復(fù)牌和終止上市
基金的停復(fù)牌和終止上市按照法律法規(guī)及上海證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
當(dāng)本基金發(fā)生上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上
市的情形時，本基金將變更為非上市的證券投資基金，無需召開基金份額持有人大會。
基金變更并終止上市后，對于本基金場內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人制定并按規(guī)定公
告。
（六）基金的收購及份額權(quán)益變動
1、基礎(chǔ)設(shè)施基金的收購及份額權(quán)益變動活動，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦
25
法》的規(guī)定履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)；《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》未作規(guī)定的其他事項，當(dāng)
事人應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《上市公司收購管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及
其他關(guān)于上市公司收購及股份權(quán)益變動的規(guī)定履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)；對于確不適用的事
項，當(dāng)事人可以說明理由，免除履行相關(guān)程序或者義務(wù)。
2、投資者及其一致行動人同意并確認，自擁有基金份額時即視為對如下兩條事項作出
了不可撤銷的承諾：
（1）投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基金份額達到本基金基金份額的 10%時，應(yīng)當(dāng)
在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，通知本基金管理人，并予公告；在上述期
限內(nèi)，不得再行買賣本基金的份額，但另有規(guī)定的除外。
（2）投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基金份額達到本基金基金份額的 10%后，其后
續(xù)每增加或者減少 5%，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，通知本基金
管理人，并予公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后 3 日內(nèi)，不得再行買賣本基金的份額，但
另有規(guī)定的除外。
投資者及其一致行動人同意在擁有基金份額時即視為承諾，若違反上述規(guī)定買入在本基
金中擁有權(quán)益的基金份額的，在買入后的 36 個月內(nèi)對該超過規(guī)定比例部分的基金份額不行
使表決權(quán)。
3、投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》、中國證監(jiān)會關(guān)于公開
發(fā)行證券的公司權(quán)益變動報告書內(nèi)容與格式相關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)上市公司收購及股份權(quán)
益變動的規(guī)定編制相關(guān)份額權(quán)益變動報告書等信息披露文件并予以公告。
投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額達到或者超過基礎(chǔ)設(shè)施基金份額
的 10%但未達到 30%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定編制權(quán)益變動報
告書。
投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額達到或者超過基礎(chǔ)設(shè)施基金份額
的 30%但未達到 50%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定編制權(quán)益變動報
告書。
4、要約收購
（1）投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的基金份額達到基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的 50%時，繼
續(xù)增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》以及其他有關(guān)上市公司
收購及股份權(quán)益變動的有關(guān)規(guī)定，采取要約方式進行并履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)，但符合
《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定情形的可免除發(fā)出要約。
投資者及其一致行動人通過首次發(fā)售方式擁有權(quán)益的基金份額達到或超過基礎(chǔ)設(shè)施基
金份額 50%，繼續(xù)增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，適用前述規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，編制并公告管理人報告書，
聘請獨立財務(wù)顧問出具專業(yè)意見并予公告。
26
以要約方式對本基金進行收購的，要約收購期限屆滿至要約收購結(jié)果公告前，本基金應(yīng)
當(dāng)停牌?；鸸芾砣伺兑s收購結(jié)果公告日復(fù)牌，公告日為非交易日的，于次一交易日起
復(fù)牌。
以要約方式對本基金進行收購的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參照上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上市公司要約收購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
（2）投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的本基金基金份額達到或者超過本基金基金份額
的 2/3 的，繼續(xù)增持本基金的，可免于發(fā)出要約。
除上述情形外，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的本基金基金份額達到或者超過本基金
基金份額的 50%的，且符合《上市公司收購管理辦法》第六十三條列舉情形之一的，可免于
發(fā)出要約。
符合《上市公司收購管理辦法》第六十二條列舉情形之一的，投資者可以免于以要約方
式增持本基金。
（七）本基金如作為質(zhì)押券按照上交所規(guī)定參與質(zhì)押式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方回購等業(yè)
務(wù)，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售屆滿后參與上述業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取
得的本基金份額累計不得超過其所持全部該類份額的 50%，上交所另有規(guī)定除外。
（八）擴募基金份額的上市
基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間涉及擴募基金份額上市的，基金管理人需參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》向上
海證券交易所申請新增基金份額上市。
（九）流動性服務(wù)商安排
本基金上市期間，基金管理人將選定不少于 1 家流動性服務(wù)商為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供雙
邊報價等服務(wù)?；鸸芾砣思傲鲃有苑?wù)商開展基金流動性服務(wù)業(yè)務(wù)，按照上海證券交易所
《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第 2 號——上市基金做市業(yè)務(wù)》及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（十）基金份額的折算
基金合同生效后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，本基金可以進
行份額折算，無需召開基金份額持有人大會?；鸱蓊~折算的具體方法詳見基金管理人屆時
公告。
（十一）相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及上海證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)
定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項修改無須召開基
金份額持有人大會。
27
若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，本
基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請在其他證券
交易所（包括境外交易所）上市交易，而無需召開基金份額持有人大會審議。
二、基金份額的結(jié)算
本基金的基金份額按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則采取分系統(tǒng)登記原
則。記錄在投資者場內(nèi)證券賬戶中的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登
記結(jié)算系統(tǒng)；記錄在投資者開放式基金賬戶中的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。
基金份額的具體結(jié)算以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為準。
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第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路 5999 號基金大廈 32-42 樓
法定代表人：周易
設(shè)立日期：1998 年 3 月 6 日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字[1998]4 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：3.6172 億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82763888
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人
的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照有關(guān)規(guī)定運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目；
（6）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理職責(zé)，也可以委托
運營管理機構(gòu)負責(zé)部分項目運營管理職責(zé)，基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免
除；
（7）發(fā)生法定解聘情形的，解聘運營管理機構(gòu)；
（8）在運營管理機構(gòu)更換時，提名新的運營管理機構(gòu)；
（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（11）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（12）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（13）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金
29
合同規(guī)定的費用；
（14）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（15）為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于資產(chǎn)支持證券所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于：
決定專項計劃擴募、決定延長專項計劃期限、決定修改專項計劃法律文件重要內(nèi)容及其他資
產(chǎn)支持證券持有人權(quán)利；
（16）為基金的利益通過專項計劃行使對基礎(chǔ)設(shè)施項目公司所享有的權(quán)利，包括但不限
于：決定項目公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事、審
議批準項目公司執(zhí)行董事的報告、審議批準項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和決算方案等；
（17）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（18）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（19）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商、資產(chǎn)評估機構(gòu)、財務(wù)顧問、
流動性服務(wù)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)，本基金合同另有約定的除外；
（20）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、非交易過戶等業(yè)務(wù)
規(guī)則；
（21）決定金額占基金凈資產(chǎn) 20%及以下的基礎(chǔ)設(shè)施項目購入或出售/處置事項（金額
是指連續(xù) 12 個月內(nèi)累計發(fā)生金額）；
（22）決定金額占基金凈資產(chǎn) 5%及以下的關(guān)聯(lián)交易（金額是指連續(xù) 12 個月內(nèi)累計發(fā)生
金額）；
（23）對相關(guān)資產(chǎn)進行購入或出售/處置可行性分析和資產(chǎn)評估，并就需要召開基金份
額持有人大會進行表決的事項召開基金份額持有人大會；
（24）經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后決定本基金可供分配金額計算調(diào)整項的相關(guān)事宜，適
用法律法規(guī)或相應(yīng)規(guī)則對本基金可供分配金額的計算另有調(diào)整的，基金管理人提前履行公告
程序后，直接對該部分內(nèi)容進行調(diào)整；
（25）基金管理人將采取聘用流動性服務(wù)商等一系列措施提高基金產(chǎn)品的流動性。
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人
的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、擴募和登記等事宜；
（2）辦理基金備案和基金上市所需手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
30
（5）制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度，建立健全業(yè)務(wù)流程；建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、
監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互
獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）在本基金網(wǎng)下詢價階段，根據(jù)網(wǎng)下投資者報價確定基金份額認購價格；
（9）進行基金會計核算并按照法律法規(guī)、企業(yè)會計準則及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定進行資
產(chǎn)負債確認計量，編制本基金中期與年度合并及單獨財務(wù)報表，財務(wù)報表至少包括資產(chǎn)負債
表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及報表附注；
（10）編制基金定期與臨時報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同、《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，履行
信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機構(gòu)或因?qū)徲嫛⒎?、資產(chǎn)評估等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)
而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（15）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；按規(guī)定保留路演、定價、配售等過程中的相關(guān)資料不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，且能如實、全面反
映詢價、定價和配售過程；法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（16）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（17）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配，
并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；
（18）基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項目處置的，應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，按
照法律法規(guī)規(guī)定進行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財產(chǎn)的分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承
31
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30
日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）本基金運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定專業(yè)審慎
運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，主動履行《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》第三十八條規(guī)定的基礎(chǔ)設(shè)施項目運
營管理職責(zé)，包括：
1）及時辦理基礎(chǔ)設(shè)施項目、印章證照、賬冊合同、賬戶管理權(quán)限交割等；
2）建立賬戶和現(xiàn)金流管理機制，有效管理基礎(chǔ)設(shè)施項目租賃、運營等產(chǎn)生的現(xiàn)金流，
防止現(xiàn)金流流失、挪用等；
3）建立印章管理、使用機制，妥善管理基礎(chǔ)設(shè)施項目各種印章；
4）為基礎(chǔ)設(shè)施項目購買足夠的財產(chǎn)保險和公眾責(zé)任保險；
5）制定及落實基礎(chǔ)設(shè)施項目運營策略；
6）簽署并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施項目運營的相關(guān)協(xié)議；
7）收取基礎(chǔ)設(shè)施項目租賃、運營等產(chǎn)生的收益，追收欠繳款項等；
8）執(zhí)行日常運營服務(wù)，如安保、消防、通訊及緊急事故管理等；
9）實施基礎(chǔ)設(shè)施項目維修、改造等；
10）負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項目檔案歸集管理；
11）聘請評估機構(gòu)、審計機構(gòu)進行評估與審計；
12）依法披露基礎(chǔ)設(shè)施項目運營情況；
13）提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的運營管理，應(yīng)符合國家有關(guān)監(jiān)管要求，嚴格
履行運營管理義務(wù)，保障公共利益；
14）建立相關(guān)機制防范運營管理機構(gòu)的履約風(fēng)險、基礎(chǔ)設(shè)施項目經(jīng)營風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易及
利益沖突風(fēng)險、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險等基礎(chǔ)設(shè)施項目運營過程中的風(fēng)險；
15）按照基金合同約定和持有人利益優(yōu)先的原則，專業(yè)審慎處置資產(chǎn)；
16）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)；
（28）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理職責(zé)，也可以委托
32
運營管理機構(gòu)負責(zé)上述第（27）條第 4）至 9）項運營管理職責(zé)，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不
因委托而免除；
（29）基金管理人委托運營管理機構(gòu)運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目的，應(yīng)當(dāng)自行派員負責(zé)基礎(chǔ)
設(shè)施項目公司財務(wù)管理?；鸸芾砣伺c運營管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理服務(wù)協(xié)
議，明確各方的權(quán)利義務(wù)、費用收取、運營管理機構(gòu)考核安排、運營管理機構(gòu)解聘情形和程
序、協(xié)議終止情形和程序等事項；
（30）基金管理人應(yīng)當(dāng)對接受委托的運營管理機構(gòu)進行充分的盡職調(diào)查，確保其在專業(yè)
資質(zhì)（如有）、人員配備、公司治理等方面符合法律法規(guī)要求，具備充分的履職能力；
（31）基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強對運營管理機構(gòu)履職情況的監(jiān)督，至少每年對其履職情
況進行評估，確保其勤勉盡責(zé)履行運營管理職責(zé)。基金管理人應(yīng)當(dāng)定期檢查運營管理機構(gòu)就
其獲委托從事基礎(chǔ)設(shè)施項目運營管理活動而保存的記錄、合同等文件，檢查頻率不少于每半
年 1 次；
（32）委托事項終止后，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管基礎(chǔ)設(shè)施項目運營維護相關(guān)檔案；
（33）發(fā)生法定解聘情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)解聘運營管理機構(gòu)；
（34）本基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請評估機構(gòu)對基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)每年進行 1
次評估。出現(xiàn)下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時聘請評估機構(gòu)對基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)進行
評估：
1）基礎(chǔ)設(shè)施項目購入或出售；
2）本基金擴募；
3）提前終止基金合同擬進行資產(chǎn)處置；
4）基礎(chǔ)設(shè)施項目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對持有人利益有實質(zhì)性影響；
5）對基金份額持有人利益有重大影響的其他情形；
（35）充分揭示風(fēng)險，設(shè)置相應(yīng)風(fēng)險緩釋措施，保障基金份額持有人權(quán)益；
（36）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時間：1987 年 4 月 8 日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175 號文、銀復(fù)（1987）
86 號文
組織形式：股份有限公司
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注冊資本：人民幣 252.20 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]83 號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人
的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人
的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件；
安全保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（6）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)
另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司
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法機關(guān)或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（7）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（8）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（9）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（10）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（11）保存基金份額持有人名冊；
（12）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（13）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益；
（14）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（15）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（16）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（17）因違反《基金合同》或《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（19）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（20）監(jiān)督本基金資金賬戶、基礎(chǔ)設(shè)施項目運營收支賬戶重要資金賬戶及資金流向，確
保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行；
（21）監(jiān)督、復(fù)核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進行投資運作、收益分
配、信息披露等；復(fù)核基金信息披露文件時，應(yīng)當(dāng)加強對基金管理人資產(chǎn)確認計量過程的復(fù)
核；
（22）監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項目購買足夠的保險；
（23）監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項目公司借入款項安排，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約定用途；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
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金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除基金合同對戰(zhàn)略投資者的限售安排等約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持
有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金
南方萬國數(shù)據(jù)中心封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同.pdf