廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：國金證券股份有限公司
發(fā)售日期：2025年7月7日
重要提示
1．廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025年7月2日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1387號文準(zhǔn)予募集注冊。
2．本基金基金類型為債券型、指數(shù)型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
3．本基金的基金管理人為廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為國金證券股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4．本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5．本基金將于2025年7月7日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下債券認(rèn)購）。本公司可根據(jù)基金銷售情況調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6．本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理；本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)）公開發(fā)售。
7．本基金認(rèn)購費(fèi)用不高于認(rèn)購份額的0.30%。
8．本基金首次募集規(guī)模上限30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請份額總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
其中，“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，將按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過30億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
10.投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
投資人通過網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
11．銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
12．基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
13．本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2025年7月3日刊登在本公司網(wǎng)站等規(guī)定網(wǎng)站上的《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告及本公告將同時(shí)刊登在《證券日報(bào)》。
14．在募集期間，可能新增或變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，投資者可留意本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。
15．投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（95105828或020-83936999）或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
16．基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并及時(shí)公告。
17．基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級交易商（即申購贖回代辦證券公司）名單，經(jīng)上海證券交易所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金上市后，未登記在一級交易商的基金份額只能進(jìn)行二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行上述份額的贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到本基金的一級交易商。
18．風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購和贖回限額的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份券違約的風(fēng)險(xiǎn)、成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金主要投資于科技創(chuàng)新公司債券，可能面臨因政府政策變化、行業(yè)景氣度變化等影響因素所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，本基金還面臨投資特定品種（包括國債期貨、信用衍生品等）的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，采用抽樣復(fù)制策略跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的債券市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金為交易型開放式指數(shù)基金（ETF），將在上海證券交易所上市。投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具備相關(guān)專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者進(jìn)行基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、本次募集基本情況
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基金名稱：廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債基（擴(kuò)位證券簡稱：科創(chuàng)債ETF廣發(fā)）
認(rèn)購代碼：511123
證券代碼：511120
（二）基金類型和運(yùn)作方式
本基金基金類型為債券型、指數(shù)型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
（三）存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
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本基金首次募集規(guī)模上限30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。
?。┠技瘜ο?br/> 本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．發(fā)售協(xié)調(diào)人
公司名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號13樓
法定代表人：冉云
客服熱線：95310
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
2．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828或020-83936999
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)投資者）銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
募集期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話（95105828或020-83936999）進(jìn)行本基金發(fā)售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。直銷中心客戶還可以通過本公司直銷中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
3．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的上海證券交易所會員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
4．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。投資者在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請遵循各代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
?。ò耍┠技瘯r(shí)間安排
1．根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
2．本基金的募集期為2025年7月7日，本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。募集期屆滿，若符合基金合同規(guī)定的生效條件，本基金將宣布基金合同生效，但管理人亦可視情況適當(dāng)延后期限；若未達(dá)到基金合同規(guī)定的生效條件，則本基金將在三個(gè)月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
3．基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
?。ň牛┗鹫J(rèn)購方式與費(fèi)率
1．認(rèn)購方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
2．認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金由投資人承擔(dān)，不高于0.30%，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額
M＜ 50萬份
50萬份≤M＜100萬份
M≥100萬份
認(rèn)購費(fèi)率
0.30%
0.15%
500元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1.認(rèn)購時(shí)間：2025年7月7日（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2.?認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3.認(rèn)購申請：投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
4.清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
5.認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
6.認(rèn)購金額的計(jì)算
本基金認(rèn)購金額的計(jì)算如下：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.30%）＝1,003元
即投資者需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1.認(rèn)購時(shí)間：2025年7月7日（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2.?通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
?。ɑ蛉暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10?元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.30%＝300元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1＋0.30%）＝100,300元
凈認(rèn)購份額=（100,000+10）/1.00=100,010份
即投資人若通過基金管理人認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,300元資金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
3.通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：
同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
4.認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
5.認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
6.清算交收：
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋1日進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
7.認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1．本基金在發(fā)售期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時(shí)發(fā)售。
2．發(fā)售期內(nèi)投資人可以重復(fù)認(rèn)購本基金。
3．本基金首次募集規(guī)模上限30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。
三、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。
1．如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
?。?）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶；上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
?。?）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。
2．如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
?。?）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
?。?）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購的1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
3．賬戶使用注意事項(xiàng)
已購買過由廣發(fā)基金管理有限公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1．認(rèn)購時(shí)間：2025年7月7日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3．認(rèn)購手續(xù)：投資人直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
?。?）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
?。?）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
?。?）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，一經(jīng)受理，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1．認(rèn)購時(shí)間：2025年7月7日9：30至16：30（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3．認(rèn)購手續(xù)：
（1）提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本復(fù)印件，加蓋公章；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件，加蓋公章；法定代表人授權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》，加蓋公章及法人章。已在直銷開立基金賬戶的可免提供上述材料；
?。?）填寫《基金交易業(yè)務(wù)申請表（ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購）》；
?。?）上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（復(fù)印件），加蓋公章；
?。?）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的有效身份證件正反兩面復(fù)印件，加蓋公章。
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
4．將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶：
?、賾裘簭V發(fā)基金管理有限公司直銷專戶
賬號：3602000129838383823
開戶行：中國工商銀行股份有限公司廣州第一支行
大額支付號：102581000013
?、趹裘簭V發(fā)基金管理有限公司
賬號：726374407720
開戶行：中國銀行股份有限公司廣東省分行
大額支付號：104581003017
③戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：021900501910666
開戶行：招商銀行股份有限公司北京東三環(huán)支行
大額支付號：308100005078
?、軕裘簭V發(fā)基金管理有限公司
賬號：98460078801800003124
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行寶山支行
大額支付號：310290000169
?、輵裘簭V發(fā)基金管理有限公司
賬號：399410100100251456
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司廣州分行
大額支付號：309581000070
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期間每日16:30前到賬。
5．注意事項(xiàng)：
?。?）機(jī)構(gòu)投資者在認(rèn)購時(shí)不能使用廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶，到賬時(shí)間以本公司直銷專戶銀行反饋時(shí)間為準(zhǔn)。若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日申請將被認(rèn)定為無效認(rèn)購。機(jī)構(gòu)投資者需于認(rèn)購期內(nèi)下一個(gè)工作日重新提交認(rèn)購申請。
（3）機(jī)構(gòu)投資人若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。ǘ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1．認(rèn)購時(shí)間：2025年7月7日（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。
3．認(rèn)購手續(xù)：
?。?）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
?。?）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
?。?）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。一經(jīng)受理，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋1日進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1．本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2．如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：項(xiàng)軍
聯(lián)系電話：95105828
傳真：020-89899069
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號13樓
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：陳俐潔
客服熱線：95310
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本基金發(fā)售公告“一、本次募集基本情況（七）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”部分的相關(guān)內(nèi)容。
本基金募集期內(nèi)，本公司可能增加新的銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。投資人可留意相關(guān)公告信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行查詢。
（四）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：崔巍
電話：010-59378856
傳真：010-59378907
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路?6?號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單元）
負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：楊琳、劉智
聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)
（六）審計(jì)基金資產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
聯(lián)系人：吳琳杰
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：曹陽、吳琳杰
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年7月3日
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