廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月2日
送出日期：2025年7月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新
基金簡(jiǎn)稱基金代碼511120
公司債ETF
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人國(guó)金證券股份有限公司
上市交易所及上上海證券交易所（暫未上
基金合同生效日-
市日期市）
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理洪志
證券從業(yè)日期2013-06-27
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定
期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)
換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個(gè)月內(nèi)召集
基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
其他
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、
或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基
金合同終止。
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱科創(chuàng)債基
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱科創(chuàng)債ETF廣發(fā)
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金通過(guò)指數(shù)化投資，爭(zhēng)取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相
投資目標(biāo)
似的總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)）成份券、
備選成份券。本基金還可投資于其他債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、政府支持債券、政府
支持機(jī)構(gòu)債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券）、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支
持證券、債券回購(gòu)、信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的
投資范圍
法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期
貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)
金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的
比例為準(zhǔn)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，對(duì)本基金的投資比例做出
相應(yīng)調(diào)整。
本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于
標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券，或選擇非成
份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)
現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的
絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年化跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則
調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)了上述范圍，
基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，力
爭(zhēng)提高投資效率、降低交易成本、縮小跟蹤誤差，而非用于投機(jī)或用
主要投資策略作杠桿工具放大基金的投資。
本基金若投資信用衍生品，將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目
的，并遵守證券交易所或銀行間市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。管理人將結(jié)合根據(jù)
所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，合理評(píng)估信用衍生品的價(jià)
格和流動(dòng)性，確定投資金額、期限、風(fēng)險(xiǎn)敞口等。管理人將加強(qiáng)交易
對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分散交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集
中度，對(duì)交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等
進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不
改變投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資
策略，并在履行適當(dāng)程序后在招募說(shuō)明書更新中披露。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)上證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)同期收益率
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，其
風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
注：詳見《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》及其
更新文件中“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無(wú)
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
S
認(rèn)購(gòu)費(fèi)50萬(wàn)份≤S
S≥100萬(wàn)份500元/筆
注：1、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，基金管理人辦理
網(wǎng)下債券認(rèn)購(gòu)時(shí)可不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下
債券認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金；
2、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)；
3、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明
書》或其更新。
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
（5）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
（6）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
（7）退市風(fēng)險(xiǎn)
（8）投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（9）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
（10）申購(gòu)和贖回限額的風(fēng)險(xiǎn)
（11）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
（12）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（13）投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
（14）成份券違約的風(fēng)險(xiǎn)
（15）成份券停牌的風(fēng)險(xiǎn)
（16）本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)
以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（17）本基金主要投資于科技創(chuàng)新公司債券，可能面臨因政府政策變化、行業(yè)景氣度變
化等影響因素所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、開放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；（5）流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)；（6）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
3、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對(duì)基金合同有爭(zhēng)議的，爭(zhēng)議解決處理方式詳見基金合同“爭(zhēng)議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)上證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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