平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
2025年5月
MSCIA
重要提示
MSCIA
MSCIA
.............................................................................................................................................3
.............................................................................................................................................6
.............................................................................................................................................7
...............................................................................................................................11
..............................................................................................................................20
..........................................................................................................................23
..............................................................................................................................24
......................................................................................................................25
......................................................................................................26
..............................................................................................................27
..........................................................................................................29
..........................................................................................................................42
..........................................................................................................................54
..........................................................................................................................56
..................................................................................................................57
..............................................................................................................61
..............................................................................................................62
..................................................................................................................64
..............................................................................................................69
..............................................................................................................................70
......................................................................77
......................................................................................................79
..............................................................................................97
........................................................................................................107
............................................................................................108
............................................................................................................109
....................................................................................111
....................................................................................112
.........................................................................................................................113
MSCIA
一、緒言
MSCIA
二、釋義
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
（1）董事會成員
MSCIA
MSCIA
（2）監(jiān)事會成員
（3）公司高級管理人員
MSCIA
2、基金經(jīng)理
MSCIA
3、資產(chǎn)配置投資決策委員會成員
（三）基金管理人的職責
MSCIA
（四）基金管理人的承諾
MSCIA
MSCIA
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
MSCIA
MSCIA
MSCIA
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
（二）主要人員情況
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
MSCIA
MSCIA
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
MSCIA
五、相關服務機構
（一）申購贖回代辦券商
（二）登記機構
（三）出具法律意見書的律師事務所
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
MSCIA
MSCIA
六、基金的募集
MSCIA
七、基金合同的生效
MSCIA
八、基金份額折算和變更登記
MSCIA
九、基金份額的上市交易
MSCIA
MSCIA
十、基金份額的申購與贖回
MSCIA
MSCIA
（六）申購、贖回的對價和費用
145
T
T+1
T
2
/
/
3
0.5%
（七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式
1
T
TT-1
2
MSCIA
3
14“”
“”“”
“”
2
MSCIA
××1
MSCIA
T
T2N+2
N2
N+2
T20
2
TN+2T20
N+21T21
3
MSCIA
??××100%?=1
%=
×
ETF
3
“”
T
4
MSCIA
×T×1+
×T×1-
T
MSCIA
T
T
T“”
“
”T
T2N+2
T“”
“”
T
T
MSCIA
N+2
N+2
N+2
N+2
T20
2
TN+2
N+21
3
4
MSCIA
TT-1
T
T+
T
T
T
“T-1”
5
TT+1
TT
T+
T
TT+1T
6
MSCIA
（八）拒絕或暫停申購的情形
1
2
MSCIA
3
4
5
6
7
8
950%
10
48
（九）暫停贖回的情形
1
2
3
4
MSCIA
5
650%
7
（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1
2
（十一）其他申購贖回方式
1ETF
ETF
2
3
4
MSCIA
5
（十二）基金的非交易過戶、凍結及解凍等其他業(yè)務
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
MSCIA
十一、基金的投資
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的比例
序號項目金額（元）
（%）
161,445,398.6696.97
61,445,398.6696.97
2--
329,462.190.05
29,462.190.05
--
4--
5--
6--
--
71,771,711.612.80
8118,735.310.19
963,365,307.77100.00
2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
MSCIA
2.1報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比例
代碼行業(yè)類別公允價值（元）
(%)
A517,480.490.82
B3,069,436.344.88
C32,328,262.9451.42
D2,671,665.204.25
E992,423.401.58
F374,358.080.60
G2,114,552.643.36
H--
I2,640,469.134.20
J14,225,867.3822.63
K517,966.000.82
L521,788.000.83
M366,358.480.58
N54,979.800.09
O--
P--
Q197,925.120.31
R39,492.000.06
S--
60,633,025.0096.45
2.2報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比例
代碼行業(yè)類別公允價值（元）
(%)
A--
B45,030.000.07
C460,713.290.73
D148.000.00
E--
F418.400.00
G145,124.000.23
H--
I2,532.570.00
J118.400.00
K--
MSCIA
L--
M--
N--
O--
P--
Q--
R158,289.000.25
S--
812,373.661.29
2.3報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
3.1報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
占基金資產(chǎn)
公允價值
序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）凈值比例
（元）
（％）
16005192,1003,278,100.005.21
23007507,0601,785,756.402.84
360003633,0001,428,570.002.27
460090039,2001,090,152.001.73
50025942,9001,087,210.001.73
660131817,300893,199.001.42
70008586,200814,370.001.30
860116633,300719,280.001.14
9601288136,400706,552.001.12
10601398100,800694,512.001.10
3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
占基金資產(chǎn)
公允價值
序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）凈值比例
（元）
（％）
13002515,400114,102.000.18
260001811,50066,700.000.11
36000602,20054,604.000.09
46005837,90045,030.000.07
50027393,90044,187.000.07
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
MSCIA
占基金資產(chǎn)凈值比例
序號債券品種公允價值（元）
（％）
1--
2--
3--
--
4--
5--
6--
729,462.190.05
8--
9--
1029,462.190.05
5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
占基金資產(chǎn)
公允價值
序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）凈值比例
（元）
（％）
111366122708,506.680.01
2123254808,000.280.01
3113059606,637.960.01
4118030406,317.270.01
6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
MSCIA
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
10.3本期國債期貨投資評價
11投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
11.3其他資產(chǎn)構成
序號名稱金額（元）
14,451.35
2114,283.96
MSCIA
3-
4-
5-
6-
7-
8118,735.31
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
占基金資產(chǎn)凈值
序號債券代碼債券名稱公允價值（元）
比例（％）
1113661228,506.680.01
21130596,637.960.01
31180306,317.270.01
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.2期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
MSCIA
十二、基金的業(yè)績
（一）自基金合同生效以來（2018年6月15日）至2025年3月31日基金份額凈值增長
率及其與同期業(yè)績比較基準收益的比較
業(yè)績比較
份額凈值業(yè)績比較
份額凈值基準收益
階段增長率標基準收益①-③②-④
增長率①率標準差
準差②率③
④
2018.06.15--15.40%1.46%-20.26%1.51%4.86%-0.05%
2018.12.31
2019.01.01-39.54%1.21%34.59%1.23%4.95%-0.02%
2019.12.31
2020.01.01-42.98%1.38%31.18%1.44%11.80%-0.06%
2020.12.31
2021.01.01-8.98%1.12%-0.30%1.16%9.28%-0.04%
2021.12.31
2022.01.01--19.15%1.24%-20.71%1.28%1.56%-0.04%
2022.12.31
2023.01.01--10.74%0.77%-12.44%0.81%1.70%-0.04%
2023.12.31
2024.01.01-13.07%1.29%12.03%1.37%1.04%-0.08%
2024.12.31
2025.01.01--1.08%0.89%-1.18%0.93%0.10%-0.04%
2025.03.31
48.49%1.20%7.88%1.25%40.61%-0.05%
（二）自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益
率變動的比較
MSCIA
120180615
2
MSCIA
十三、基金的財產(chǎn)
MSCIA
十四、基金資產(chǎn)的估值
MSCIA
MSCIA
MSCIA
MSCIA
十五、基金的收益與分配
MSCIA
十六、基金的費用與稅收
、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、上述“（一）基金費用的種類”中第3-10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產(chǎn)中列
支；
5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、稅收政
策的要求而成為納稅義務人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義務。
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十七、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合
同及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡
明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會召
開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務
等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動
中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止
運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基
金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額基金份額凈值和基金份額累計凈值。（五）基金份額申購、贖回對價
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交易的三個工
作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公告
登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人確定基金份額折算日后應至少提前兩個工作日將基金份額折算日公告登載于
規(guī)定媒介上。
基金份額進行折算并由登記結算機構完成基金份額的變更登記后，基金管理人應將基金
份額折算結果公告登載于規(guī)定媒介上。
（八）申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，通過網(wǎng)站以及
其他媒介公告當日的申購、贖回清單。
（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定條件的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分
析等。
（十）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托
管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
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6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、本基金變更標的指數(shù)；
24、本基金停復牌或終止上市；
25、本基金調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（十一）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信
息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會
和基金上市交易的證券交易所。
（十二）基金份額持有人大會決議
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基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份
額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。
（十三）投資于股指期貨的信息
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分
揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
（十四）投資資產(chǎn)支持證券的信息
基金管理人應在基金季度報告中披露持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基
金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
（十五）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借交易的信息
基金管理人應在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）
等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益
情況、風險及其管理情況等。
（十六）投資中小企業(yè)私募債券的信息
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中
披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十七）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回清單、基金定期報告、更新的
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招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送
信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站，供社會公眾查閱、復制。
八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
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十八、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按
照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定條件的會
計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務
所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十九、風險揭示
本基金屬于股票型基金，其預期的風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣
市場基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具
有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票相似的風險收益特征。
（一）市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；?
金投資于上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、
市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資
的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
4、購買力風險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影
響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（二）管理風險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：
1、決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
2、操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因素
而可能導致的損失；
3、技術風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
（三）職業(yè)道德風險
是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導致的損失。
（四）合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關規(guī)定的風險。
（五）本基金特定風險
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
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標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)
生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
（1）由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤
偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數(shù)中的權重發(fā)生變
化，使本基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）標的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導致基金收益率偏離標的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟
蹤偏離度。
（4）成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期、現(xiàn)金替代標識等因素影響本基金二級
市場價格的折溢價水平。
3）若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按
照約定方式進行結算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”章節(jié)之“申購贖回清
單的內(nèi)容與格式”相關內(nèi)容的約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤
偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲
取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設置較低的贖回份
額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風險。
（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費的存在，使基金投
資組合與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術
手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標的指
數(shù)的跟蹤程度。
（7）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在
0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致
跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
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（8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的
持有比例與標的指數(shù)中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具
造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構指數(shù)編制
錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工
作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基
金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。投資人
將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作。
5、標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標
的指數(shù)?；谠瓨说闹笖?shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風險特
征將與新的標的指數(shù)保持一致，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
6、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范
圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價格折溢價的風險。
7、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
中證指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，
計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易
所對外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值
可能存在差異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，
需投資者自行承擔。
8、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前
終止上市，導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
9、投資者申購失敗的風險
本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設置現(xiàn)金替代比
例上限，因此，投資人在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無
法買入申購所需的足夠的成份股，導致申購失敗的風險。
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10、投資者贖回失敗的風險
在投資者提出贖回申請時，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合條件的贖回對價，可
能導致贖回失敗的情形。
另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可
能導致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購
贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
11、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
本基金贖回對價包括組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股流
動性差等因素，導致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風險。
12、套利風險
由于證券市場的交易機制和技術約束，完成套利需要一定的時間，因此套利存在一定風
險。同時，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價在一定范圍之內(nèi)
也不能形成套利。另外，當一籃子股票中存在漲?；蚺R時停牌的情況時，也會由于買不到
成份股而影響溢價套利，或賣不掉成份股而影響折價套利。
13、申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)
金替代標志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，將會使投資人利益受損或影響申購贖回的
正常進行。
14、二級市場流動性風險
對ETF基金而言，二級市場流動性風險是指由于相關成份股的市場流動性不足使基金無
法以合理價格買入或賣出所需股份數(shù)量所造成的風險。流動性風險主要發(fā)生在基金建倉期
以及標的指數(shù)調(diào)整成份股期間。
對ETF基金投資人而言，ETF可在二級市場進行買賣，因此也可能面臨因市場交易量不
足而造成的流動性問題，帶來基金在二級市場的流動性風險。
15、第三方機構服務的風險本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
（2）登記結算機構可能調(diào)整結算制度，如對投資者基金份額、組合證券及資金的結算方
式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券
交易所及其他代理機構。
（3）第三方機構可能違約，導致基金或投資者利益受損的風險。
16、退補現(xiàn)金替代方式的風險
本基金在場內(nèi)申購贖回環(huán)節(jié)包括“退補現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替
代方式，可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價
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格的折溢價水平。極端情況下，如果使用“退補現(xiàn)金替代”證券的權重增加，該方式帶來
的不確定性可能導致本基金的二級市場價格折溢價處于相對較高水平。
基金管理人不對“時間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替
代退補款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準。若因技術系統(tǒng)、通訊鏈路
或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時間優(yōu)先、實時申報”原則對“退補現(xiàn)金替代”的
證券進行處理，投資者的利益可能受到影響。
17、中小企業(yè)私募債券的投資風險
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務人出現(xiàn)違約，
或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導致價格下降等，
可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可
能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險，從而對基
金收益造成影響。
18、資產(chǎn)支持證券的投資風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用
風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。
流動性風險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無
法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。信用風險指的
基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資
產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
19、股指期貨投資風險
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價
指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，
如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
20、參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可能存在杠桿投資風
險和對手方交易風險等融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務特有風險。
21、巨額贖回風險
若本基金發(fā)生了巨額贖回，基金管理人有可能采取部分延期支付或暫停支付的措施以應
對巨額贖回，因此在巨額贖回情形發(fā)生時，基金份額持有人存在不能及時贖回基金份額的
風險。
22、投資流通受限證券的風險
本基金可參與流通受限證券投資，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不
包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的
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質(zhì)押券等流通受限證券。本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動性風險以及流通受
限期間內(nèi)證券價格大幅下跌的風險。
23、科創(chuàng)板的投資風險
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票。本基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股票。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，除了需要承擔與A股類似的市場波動風險等一般投資風險
之外，本基金還面臨科創(chuàng)板因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，
包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板規(guī)則不同帶來的風險：科創(chuàng)板股票發(fā)行、上市、定價、交易、退市等規(guī)則與
其他市場板塊存在諸多差異，科創(chuàng)板上市企業(yè)規(guī)模及數(shù)量、投資者關注度、股票未來的交
易活躍程度等均存在較大的不確定性，以上情形可能增加本基金的投資風險。
（2）科創(chuàng)板上市企業(yè)經(jīng)營風險：科創(chuàng)板市場股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板、創(chuàng)
業(yè)板和中小板市場存在較大差異，允許存在未彌補虧損、未盈利企業(yè)上市，科創(chuàng)板上市企
業(yè)與其他科技創(chuàng)新企業(yè)相比，除了同樣面臨商業(yè)模式較新、技術失敗或經(jīng)營失敗的風險外，
盈利風險以及業(yè)績波動風險可能更大。
（3）科創(chuàng)板上市企業(yè)退市風險：如科創(chuàng)板上市企業(yè)不滿足屆時適用的上市條件，則面臨
退市的風險，屆時本基金持有的退市科創(chuàng)板股票面臨無法在公開市場賣出，且無法轉(zhuǎn)到其
他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓的風險，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（4）科創(chuàng)板股票的流動性風險：科創(chuàng)板對投資者設定了門檻，股票成交量及交易活躍度
存在較大不確定性，可能存在股票交易流動性不足的風險，由此可能給基金凈值帶來不利
影響或損失。
（5）科創(chuàng)板股票價格波動風險：一方面科創(chuàng)板上市企業(yè)集中在科技創(chuàng)新型企業(yè)，本身股
票價格波動風險可能要大，科創(chuàng)板股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、異常交易情形等原因
引起股價較大波動。此外，科創(chuàng)板股票單日漲跌幅度可能更大，科創(chuàng)板股票受到特殊事件
影響可能表現(xiàn)出更為劇烈的股價波動，由此增加本基金凈值的波動風險。
（六）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷
售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評
價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文
件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完
成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
（七）上海證券交易所上市的成份股可以現(xiàn)金替代方式的風險
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在通過上海證券交易所申購贖回的模式中，可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定
性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極端情況下，如果使用深圳證券交
易所現(xiàn)金替代證券的權重增加，該方式帶來的不確定性可能導致本基金的二級市場價格折
溢價處于相對較高水平。
基金管理人不對“時間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替
代退補款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準。若因技術系統(tǒng)、通訊鏈路
或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時間優(yōu)先、實時申報”原則對上交所可以現(xiàn)金替代
的證券進行處理，投資者的利益可能受到影響。
（八）流動性風險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風險。在
開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。
（九）其他風險
1、隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金可
能會面臨一些特殊的風險；
2、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
3、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的
風險；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
5、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來
風險；
7、其他意外導致的風險。
（十）聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的銷售代理機
構銷售，基金管理人與銷售代理機構都不能保證其收益或本金安全。
3、本基金并非由MSCIInc.（“MSCI”）、其任何附屬企業(yè)、其任何信息提供者或其他
任何參與或與匯編、計算或創(chuàng)設任何MSCI指數(shù)有關的任何第三方（合稱“MSCI當事方”）
贊助、支持、銷售或推廣。MSCI指數(shù)是MSCI的專屬獨有財產(chǎn)。MSCI和MSCI指數(shù)名稱是
MSCI或其附屬企業(yè)的服務標識，而【被許可方】經(jīng)許可可為特定目的使用。任何MSCI當
事方就關于向基金的一般性投資或向本基金的特定性投資的可取性，或任何MSCI指數(shù)追蹤
相應股票市場表現(xiàn)的能力，對本基金的發(fā)行方、所有者、或任何其他個人或?qū)嶓w皆不作任
何明示或暗示的陳述或保證。MSCI或其附屬企業(yè)是特定商標、服務標識以及商號的許可方，
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以及MSCI指數(shù)的許可方。MSCI指數(shù)由MSCI確定、建構并計算，但并不考慮本基金或本基
金的發(fā)行方或所有者或任何其他個人或?qū)嶓w。任何MSCI當事方均無義務在確定、建構或計
算MSCI指數(shù)時考慮本基金的發(fā)行方或所有者或任何其他個人或?qū)嶓w的需要。任何MSCI當
事方均不負責亦未曾參與對本基金的發(fā)行時間、價格或數(shù)量的確定，任何MSCI當事方也不
負責亦未曾參與對本基金贖回的公式或?qū)r的確定或計算。另外，任何MSCI當事方均不對
本基金的發(fā)行方或所有者或者其他與本基金的管理、營銷或推出有關的任何個人或?qū)嶓w承
擔任何義務或責任。
雖然MSCI應從MSCI認為可靠的來源獲得包括于或使用于MSCI指數(shù)計算的信息，但任何
MSCI當事方就任何MSCI指數(shù)或其中包括的任何數(shù)據(jù)的原創(chuàng)性、準確性和/或完整性皆不作
任何保證或擔保。任何MSCI當事方就本基金的發(fā)行方、本基金的所有者或任何其他個人或
實體因使用任何MSCI指數(shù)或其中包括的任何數(shù)據(jù)而得到的結果皆不作出任何明示或暗示的
保證。任何MSCI當事方就任何MSCI指數(shù)或其中包括的任何數(shù)據(jù)中的或與之有關的任何錯
誤、疏漏或中斷皆不承擔任何責任。另外，任何MSCI當事方均不就每一MSCI指數(shù)和其中
包括的任何數(shù)據(jù)的適銷性以及適合某一特定目的作出任何種類的任何明示或暗示的保證，
且MSCI當事方在此明確否認作出就此有關的任何保證。在不限制前述任何規(guī)定的情況下，
MSCI當事方在任何情況下都不應就任何直接的、間接的、特殊的、懲罰性的、后果性的或
任何其他損害（包括利潤損失）承擔任何責任，即使其已經(jīng)被告知該等損害的可能性。
本證券、產(chǎn)品或基金的購買方、銷售方或持有者，或任何其他個人或?qū)嶓w，在未事先聯(lián)
系MSCI以確定是否需要MSCI同意的情況下，不得使用或指稱任何MSCI商號、商標或服務
標識用于贊助、支持、營銷或推廣該證券、產(chǎn)品或基金。在未事先取得MSCI書面許可的情
況下，任何個人或?qū)嶓w在任何情況下都不得聲稱與MSCI有任何關聯(lián)關系。
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二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后兩
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定條件的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
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5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。在特殊情況下，若截至清算期限屆滿日，本基金仍持
有流通受限證券的（包括但不限于未到期回購、未上市新股等），基金管理人可在該等證
券可流通后進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部基金財產(chǎn)清算完畢之日。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定條件
的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?
產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
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二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同
及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業(yè)務并獲
得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉(zhuǎn)融通；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、份額
轉(zhuǎn)讓等的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
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（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）編制并公告申購贖回清單，計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購對價、贖
回對價；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方法符合基金合
同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（15）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關資料的復印件；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（21）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承
擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基
金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
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（23）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（25）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30
日內(nèi)退還基金認購人，同時將已凍結的股票解凍；
（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（27）建立并保存基金份額持有人名冊；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法
律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，按照基金
合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金
合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上，法律法規(guī)
另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金管理人
因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再
持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽
章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
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（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做
出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購款項和認購股票、應付申購對價及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時地更新和補充，并保證
其真實性；
（10）法律法規(guī)及基金合同約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
若以本基金為目標ETF且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同
生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接
基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會或者委派代表出席本基金的基金份
額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權
的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有
本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結
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果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基
金的每一參會份額擁有平等的投票權。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本
基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有
人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的
基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之
一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情
形除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有
人大會；
（13）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事
項。
2、在不違背法律法規(guī)和基金合同約定的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
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（1）調(diào)低其他應由本基金或基金份額持有人承擔的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、在對現(xiàn)有基金份額持
有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下調(diào)低贖回費率或變更收費方式；
（4）因相應的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記結算機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動而
應當對基金合同進行修改；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同
當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
且在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、
交易、非交易過戶等業(yè)務的規(guī)則；
（7）標的指數(shù)更名或調(diào)整指數(shù)編制方法，以及在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的前提下變更業(yè)績比較基準；根據(jù)指數(shù)使用許可協(xié)議的約定，變更標的指數(shù)許可使用費
費率和計算方法；
（8）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務或服務；
（9）在不違反法律法規(guī)的情況下，本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基
金的申購贖回；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
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出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基
金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進
行基金份額持有人大會議程：
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（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的
有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截
至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性
公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金
份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，
不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以
后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或
授權他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記結算機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用
網(wǎng)絡、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結合的方式進行表決，會議程
序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行；或者采用網(wǎng)絡、電話等其他非書面方式授權
他人代為出席會議并表決。
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（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定
的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之
一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方
為有效。
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基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入
出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額
持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉
三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計
票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣
布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機
關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行
監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名
等一同公告。
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約
束力。
（九）對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，本部分關于基金份額持有人大
會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如
將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部
分內(nèi)容進行修改和調(diào)整。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、基金收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過同期標的指數(shù)增長率達到1%以上時，
基金管理人可進行收益分配；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近同期標的指數(shù)增長率為原則進
行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對持有人利益無實質(zhì)性不利的影響下，基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配
原則進行調(diào)整，并及時公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)
額及比例、支付方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
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4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的上市費及年費、登記結算費用、IOPV計算與發(fā)布費用；
9、基金合同生效后的標的指數(shù)許可使用費；
10、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、標的指數(shù)許可使用費
本基金按照基金管理人與標的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許
可使用費計提方法支付指數(shù)許可使用費。指數(shù)許可使用費的費率、具體計算方法及支付方
式見招募說明書。
如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，
本基金將采用調(diào)整后的方法或費率計算指數(shù)許可使用費?；鸸芾砣藢⒃谡心颊f明書更新
或其他公告中披露基金最新適用的方法。
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4、上述“（一）基金費用的種類”中除管理費、托管費和標的指數(shù)許可使用費之外的其
他費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基
金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、稅收政
策的要求而成為納稅義務人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義務。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤
偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
（二）投資范圍
本基金主要投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成
份股及其備選成份股。為更好的實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于非成份股（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債券等）、貨幣市場工具、權證、股指期
貨、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益特
征并在控制風險的前提下，根據(jù)相關法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，以提高
投資效率及進行風險管理。
本基金投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成份股
及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。如法
律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當程序后，可以將
其納入投資范圍。
（三）投資策略
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本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重構建投資組合，
并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行相應調(diào)整。當預期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份
股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效
果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復制
和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，從而使得投資
組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標的指數(shù)成份股流動性
嚴重不足；（3）標的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?
標的指數(shù)的跟蹤構成嚴重制約等。
為有效管理投資組合，本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)會允許的各種金融衍生產(chǎn)品，如股指
期貨、權證以及其他與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股相關的衍生工具。基金投資于衍生工具
的目標，是使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數(shù)，以便更好地實現(xiàn)基金的投資目標。
本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風險和某
些特殊情況下的流動性風險等，主要采用流動性好、交易活躍的股指期貨合約，通過多頭
或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股
票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。
本基金參與中小企業(yè)私募債投資時，對單個券種的分析判斷與其它信用類固定收益品種
的方法類似。在信用研究方面，會加強自下而上的分析，將機構評級與內(nèi)部評級相結合，
著重通過發(fā)行方的財務狀況、信用背景、經(jīng)營能力、行業(yè)前景、個體競爭力等方面判斷其
在期限內(nèi)的償付能力，盡可能對發(fā)行人進行充分詳盡地調(diào)研和分析。
本基金參與資產(chǎn)支持證券投資時，將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結構以及資
產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標的
證券發(fā)行條款，預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益率的影響。同時，基金管理
人將密切關注流動性對標的證券收益率的影響，綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選
擇以及把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，結合信用研究和流動性
管理，選擇風險調(diào)整后收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，
本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有
同一權證的比例不超過該權證的10%；
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（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（8）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，所申
報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（10）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標準建構組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過本基金持有的股票總市
值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交
易保證金一倍的現(xiàn)金；
（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（14）本基金持有單只企業(yè)中期票據(jù)，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借交
易的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩
余期限按照市值加權平均計算；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他投資限制。
除上述第（7）、（17）、（18）項外，因證券市場波動、期貨市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資
不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)
交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人
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董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關
聯(lián)交易事項進行審查。
若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的
投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本
基金可相應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
六、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后兩
日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定條件的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。在特殊情況下，若截至清算期限屆滿日，本基金仍持
有流通受限證券的（包括但不限于未到期回購、未上市新股等），基金管理人可在該等證
券可流通后進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部基金財產(chǎn)清算完畢之日。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定條件
的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?
產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
七、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。爭議處理期間，基
金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維
護基金份額持有人的合法權益。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
基金合同受中國法律管轄。
八、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營
業(yè)場所查閱，但應以基金合同的正本為準。
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二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風
成立時間：2011年1月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號
注冊資本：人民幣130,000萬元
組織形式:有限責任公司（中外合資）
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-22623179
2、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：陳四清
電話：010-66105799
傳真：010-66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣34,932,123.46萬元
批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；代理發(fā)
行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務（銀證轉(zhuǎn)
賬）；保險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；保管箱服務；
發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務；企業(yè)年金
受托管理服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務；資
信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；
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外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；
外匯擔保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯
買賣；外匯金融衍生業(yè)務；銀行卡業(yè)務；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務；辦理結匯、
售匯業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
I.基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成
份股及其備選成份股。為更好的實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于非成份股（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債券等）、貨幣市場工具、權證、股指期
貨、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益特
征并在控制風險的前提下，根據(jù)相關法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，以提高
投資效率及進行風險管理。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalIndex）的成份股
及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。如法
律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當程序后，可以將
其納入投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，
本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理且由本基金托管
人托管的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%；
3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
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4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
8）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，所申報
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
10）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標準建構組合：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基金
資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過本基金持有的股票總市值
的20%；
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合
基金合同關于股票投資比例的有關約定；
本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
11）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金；
12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
14）本基金持有單只企業(yè)中期票據(jù)，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
15）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易
的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余
期限按照市值加權平均計算；
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17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準,但須經(jīng)托管
人同意，方可納入監(jiān)督范圍。《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，
履行適當程序后，基金不受上述限制。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第7）、17）項外，因證券市場波動、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模
變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資
不再受相關限制。
（4）本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資融券和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的
投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本
基金可相應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監(jiān)督
基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控制措施
進行監(jiān)督。
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基金管理人參與銀行間市場交易，應按照審慎的風險控制原則評估交易對手資信風險，
并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易
的，可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人，基金管理人應及時向基金托
管人提供可行性說明。基金管理人應確?？尚行哉f明內(nèi)容真實、準確、完整?；鹜泄苋?
不對基金管理人提供的可行性說明進行實質(zhì)審查?；鸸芾砣送?，經(jīng)提醒后基金管理人
仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款兌付)的交易結算方
式進行交易。
5、關于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存款銀行信用風險并據(jù)
此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔任何
責任，相關損失由基金管理人先行承擔?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責任后，有權要求相關
責任人進行賠償?；鹜泄苋说穆氊焹H限于督促基金管理人履行先行賠付責任。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公
司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明
確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券?；鹜顿Y流通受限證券，還應
遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)
定。
（2）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料
應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持
有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的
真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
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（4）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息。
基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限
證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有
權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責
任，并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，
導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
II.基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
III.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉
證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
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（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶、
復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相
關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人
限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配
合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中
國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
（5）對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，
基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理
人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
2、募集資金的驗證
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募集期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的平安基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立
并管理。基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合
《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定條件的
會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2
名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認
文件。若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管
人的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本
基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管
理機構的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公
司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同
業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金
的債券的后臺匹配及資金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
6、其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助托管人
根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用
并管理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管
理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際
有效控制或保管的證券不承擔保管責任。
8、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時
應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合
同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資產(chǎn)
凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易
結束后計算當日的基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予
以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的
會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管
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理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從
其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和
持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保
管期限自基金賬戶銷戶之日起不少于20年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨凑漳壳跋嚓P規(guī)則
分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸱蓊~登記機構
的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年
12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工
作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基
金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名
冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
（七）爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方
承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本托管協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
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2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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二十三、標的指數(shù)編制方案
本章節(jié)是MSCI中國A股國際指數(shù)（MSCIChinaAInternationalMinimumVolatility
Index）（以下簡稱“標的指數(shù)”或“本指數(shù)”）的基本介紹，有關標的指數(shù)的完整資料及
其不時更新可于下文所示網(wǎng)址查詢。
一、標的指數(shù)編制方法
本基金標的指數(shù)為MSCI中國A股國際指數(shù)。
MSCI中國A股國際指數(shù)的成分是MSCI中國全股票指數(shù)中的中國A股成分。指數(shù)成分按
照股票自由流通市值進行加權。股票自由流通市值的計算基于外國投資人可投資比例（FIF）
并且考慮外資持股比例限制(FOL)。MSCI將監(jiān)控A股的外資剩余可投資比例(Foreign
Room)，并將根據(jù)MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論第3.1.6.2節(jié)和3.2.1.4節(jié)采用必要的
調(diào)整因子。
二、指數(shù)編制機構網(wǎng)址
https://www.msci.com/zh/msci指數(shù)信息
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二十四、對基金份額持有人的服務
本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務。同時，基金管理人有權根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，對以下主要服務內(nèi)容進行增加或變更。
一、網(wǎng)上開戶與交易服務
客戶可通過基金管理人網(wǎng)站（fund.pingan.com）或APP客戶端辦理開戶、交易、信息查
詢及修改等業(yè)務。
二、資料的寄送服務
1、客戶可通過基金管理人網(wǎng)站、APP客戶端、客服電話等方式定制電子對賬單。由于客
戶預留的聯(lián)系方式不詳、錯誤、未及時變更，通訊故障、延誤等原因有可能造成電子對賬
單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對賬單的客戶，敬請及時通過基金管理
人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱線查詢、核對、變更預留聯(lián)系方式。
2、由于交易對賬單記錄信息屬于個人隱私，如果客戶需要郵寄紙質(zhì)對賬單，請務必提供
正確的通訊地址及聯(lián)系方式。本基金管理人提供的資料郵寄服務原則上采用順豐快遞郵寄
方式，并不對郵寄資料的送達做出承諾和保證；也不對因郵寄資料出現(xiàn)遺漏、泄露而導致
的直接或間接損害承擔任何賠償責任。
3、根據(jù)客戶的需求，本基金管理人可提供如資產(chǎn)證明書等其它形式的賬戶信息資料。
三、在線服務
客戶通過微信公眾號可享有在線客服服務，人工服務時間為每個交易日9：00-17：00
（周末、法定節(jié)假日除外），客戶可通過該方式獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、投訴建議、信
息定制和資料修改等專項服務。
四、客戶服務中心（CALL-CENTER）電話服務
客戶撥打基金管理人客戶服務中心熱線400-800-4800可享有人工服務，人工服務時間為
每個交易日9：00-17：00（周末、法定節(jié)假日除外），客戶可通過該方式獲得業(yè)務咨詢、
信息查詢、投訴建議、信息定制和資料修改等專項服務。
五、投訴與建議
客戶通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、微信在線客服、電子郵件、信函等方式，
對基金管理人和銷售網(wǎng)點提所供的服務進行投訴或者提出建議。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系本基金管
理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十五、其他應披露事項
本基金2024年04月01日至2025年03月31日發(fā)布的公告：
2024年04月19日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第1季度報告
2024年05月31日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2024年05月31日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
2024年07月18日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第2季度報告
2024年07月22日 平安基金管理有限公司關于旗下部分基金新增渤海證券股份有限公司為申購贖回代辦機構的公告
2024年07月23日 平安基金管理有限公司關于旗下部分基金新增華寶證券股份有限公司為申購贖回代辦機構的公告
2024年08月31日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年中期報告
2024年09月14日 平安基金管理有限公司關于旗下基金估值調(diào)整情況的公告
2024年10月10日 平安基金管理有限公司關于平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金二級市場交易價格溢價風險提示
2024年10月24日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第3季度報告
2024年11月04日 平安基金管理有限公司關于新增長城證券股份有限公司為申購贖回代辦機構的公告
2024年11月16日 平安基金管理有限公司關于旗下部分基金改聘會計師事務所公告2
2024年12月20日 平安基金管理有限公司關于提醒投資者及時完善、更新身份信息資料以免影響業(yè)務辦理的公告
2025年01月08日 平安基金管理有限公司關于旗下基金新增大同證券有限責任公司為申購贖回代辦機構的公告
2025年01月08日 平安基金管理有限公司關于旗下基金新增國盛證券有限責任公司為申購贖回代辦機構的公告
2025年01月21日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第4季度報告
2025年01月24日 平安基金管理有限公司關于旗下部分基金新增華鑫證券有限責任公司為申購贖回代辦機構的公告
2025年02月08日 平安基金管理有限公司關于旗下基金估值調(diào)整情況的公告
2025年02月28日 平安基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告
2025年03月05日 平安基金管理有限公司關于旗下基金新增東莞證券股份有限公司為申購贖回代辦機構的公告
2025年03月05日 平安基金管理有限公司關于旗下基金新增江海證券有限公司為申購贖回代辦機構的公告
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2025年03月05日 平安基金管理有限公司關于旗下基金新增山西證券股份有限公司為申購贖回代辦機構的公告
2025年03月11日 平安基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告
2025年03月20日 關于平安基金管理有限公司旗下部分指數(shù)基金指數(shù)使用費調(diào)整為基金管理人承擔并修訂基金合同的公告
2025年03月20日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
2025年03月20日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
2025年03月25日 平安基金管理有限公司關于變更旗下部分上海證券交易所上市基金場內(nèi)簡稱的公告
2025年03月25日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2025年03月25日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）
2025年03月26日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年03月29日 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年年度報告
注：其他披露事項詳見基金管理人發(fā)布的相關公告。
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二十六、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等其他有關法律法規(guī)的要求及基
金合同的規(guī)定，對《平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
（更新）》進行了更新，主要更新內(nèi)容如下：
1、根據(jù)最新資料，更新了“重要提示”。
2、根據(jù)最新資料，更新了“三、基金管理人”。
3、根據(jù)最新資料，更新了“四、基金托管人”。
4、根據(jù)最新資料，更新了“五、相關服務機構”。
5、根據(jù)最新資料，更新了“十一、基金的投資”。
6、根據(jù)最新資料，更新了“十二、基金的業(yè)績”。
7、根據(jù)最新資料，更新了“二十一、基金合同的內(nèi)容摘要”。
8、根據(jù)最新資料，更新了“二十四、對基金份額持有人的服務”。
9、根據(jù)最新資料，更新了“二十五、其他應披露事項”。
10、根據(jù)最新資料，更新了“二十六、對招募說明書更新部分的說明”。
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二十七、招募說明書存放及其查閱方式
本基金招募說明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所、注冊登記機構、基金銷
售機構處，投資者可在營業(yè)時間免費查閱?；鹜顿Y者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)
取得招募說明書的復印件。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和
基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(fund.pingan.com)查閱和下載招募說明書。
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二十八、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人或基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集注冊
的文件
（二）《平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關于申請募集注冊平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金的法律
意見
（七）注冊登記協(xié)議
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件
平安基金管理有限公司
2025年5月30日
平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）.pdf