華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年7月2日
1公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
申購贖回代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金
華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選ETF（場內(nèi)簡稱：港股通創(chuàng)新藥ETF）
520880
520880
交易型開放式
2025年6月27日
華寶基金管理有限公司
國信證券股份有限公司
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》、《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金招
募說明書》及有關(guān)規(guī)定
2025年7月7日
2025年7月7日
注：此處基金主代碼指二級市場交易代碼。
2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為港股通、上海證券交易所同時(shí)
正常開放交易的工作日，具體辦理時(shí)間為開放日上海證券交易所的正常交易時(shí)間，但基金管理人根
據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港股通交易
規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購、贖回業(yè)務(wù)
3.1申購和贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購、贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受
損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)上海證券交易所或登記
機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述規(guī)則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購和贖回的數(shù)額限制
投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為
100萬份。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)
定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)
保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措
施對基金規(guī)模予以控制。具體請參見基金管理人公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例限制。基金管理人必須在調(diào)
整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日贖回份額上限，并在申購贖回清單中公告。
3.3申購和贖回費(fèi)率
投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.4申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖
回的申請。
投資人在提交申購申請時(shí)，須根據(jù)申購贖回清單備足申購對價(jià)。投資人在提交贖回申請時(shí)，必
須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
正常情況下，本基金申購申請、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購
對價(jià)，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的可用基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的
現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，則贖回申請失敗。投資者申購的基
金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回。
申購贖回代理機(jī)構(gòu)受理的申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確
認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人可通過其辦理申購、贖回的申購贖回代理機(jī)構(gòu)或以申購、贖
回的申購贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購和贖回過程中涉及的申購贖回對價(jià)和基金份額的交收適用《上海證券交易所交易型
開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投
資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
如果登記機(jī)構(gòu)在清算交收時(shí)發(fā)生清算交收參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)《上海證券交易
所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放
式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
本基金申購業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（Real Time Gross Settlement，簡稱 RTGS）模式；贖回業(yè)務(wù)
涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；申購、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代
付處理。申購、贖回業(yè)務(wù)后續(xù)若涉及到組合證券，則組合證券的清算交收按照上海證券交易所、登記
機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
1）申購的清算交收
投資者T日申購后，如交易記錄已勾單且申購資金足額的，登記機(jī)構(gòu)在 T 日日間實(shí)時(shí)辦理基金
份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登記機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金
是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理機(jī)構(gòu)和
基金托管人?；鸸芾砣嗽赥+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的清算，在T+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收。
2）贖回的清算交收
投資人T日提交的贖回申請受理后，由登記機(jī)構(gòu)在T日為投資人辦理基金份額的清算和交收，并
將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理券商和基金托管人?；鸸芾砣嗽赥+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額
的清算，在T+2日內(nèi)通過登記機(jī)構(gòu)的代收代付平臺辦理現(xiàn)金差額的交收?，F(xiàn)金贖回替代金額的清算
交收由基金管理人和申購贖回代理券商協(xié)商處理。正常情況下，現(xiàn)金贖回替代金額的清算交收于T+
7日（指開放日）內(nèi)辦理，但如果出現(xiàn)基金投資市場交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化、基金贖回?cái)?shù)額較大或
組合證券內(nèi)的部分證券因暫停交易、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出，或港股通每日額度、國家
外匯管理相關(guān)規(guī)定的限制等情況，則該款項(xiàng)的清算交收可延遲辦理。
對于因申購贖回代理機(jī)構(gòu)交收資金不足，導(dǎo)致投資人現(xiàn)金申購失敗的情形，按照申購贖回代理
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則處理。
上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)可因包括但不限于技術(shù)系統(tǒng)等情況，對清算交收與登記的辦理時(shí)間、
方式等進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對資金清算交收和份額登記的辦理時(shí)間、方
式以及處理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
4 申購贖回代理券商
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股
份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股
份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、國投證
券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、渤海證
券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、
東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、
光大證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公
司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東莞證券股份有
限公司、恒泰證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股
份有限公司、德邦證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、華鑫證券有
限責(zé)任公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、江海證券有限公司、國金證
券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲證
券股份有限公司。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整申購贖回代理券商，并予以公告。
5 基金份額凈值公告的披露安排
自2025年7月7日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6 其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的
詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀2025年6月4日發(fā)布在華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式
指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
（2）投資者可通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和華寶基金管理有限公司客戶
服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）咨詢有關(guān)情況。
（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明
書》和《基金產(chǎn)品資料概要》。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華寶基金管理有限公司
2025年7月2日
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