華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：國信證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點：上海證券交易所
上市日期：2025年7月7日
公告日期：2025年7月2日
目 錄
一、 重要聲明與提示 .......................................................... 1
二、 基金概覽 ................................................................ 2
三、 基金的募集與上市交易 .................................................... 3
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 .................................... 6
五、 基金主要當(dāng)事人介紹 ...................................................... 8
六、基金合同摘要 ............................................................ 11
七、 基金財務(wù)狀況 ........................................................... 12
八、 基金投資組合 ........................................................... 14
九、 重大事件揭示 ........................................................... 17
十、 基金管理人承諾 ......................................................... 19
十一、 基金托管人承諾 ....................................................... 20
十二、基金上市推薦人意見 .................................................... 21
十三、 備查文件目錄 ......................................................... 22
1
一、 重要聲明與提示
《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格
式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華寶恒生港股通創(chuàng)新藥
精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）管理人華寶基金管理有限公
司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對
其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人國信證券股份有限
公司保證本公告中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、上海證券交易所對華寶恒生
港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明
對本基金的任何保證。
本公告書第七節(jié)“基金財務(wù)狀況”未經(jīng)審計。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱2025年6月4日發(fā)布在華寶基金管理有
限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證
券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）、《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》（以下簡稱“基金產(chǎn)品資料概要”）、
《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）。
2
二、 基金概覽
1、基金名稱：華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
2、證券簡稱：港創(chuàng)新藥，擴(kuò)位證券簡稱：港股通創(chuàng)新藥ETF。
3、二級市場交易代碼：520880。
4、申購贖回代碼：520880。
5、2025年6月30日基金份額總額：434,809,000.00份。
6、2025年6月30日基金份額凈值：1.0003元。
7、本次上市交易份額：434,809,000.00份。
8、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
9、上市交易日期：2025年7月7日。
10、基金管理人：華寶基金管理有限公司。
11、基金托管人：國信證券股份有限公司。
12、上市推薦人：華寶證券股份有限公司。
13、申購贖回代理券商（以下簡稱“一級交易商”）：
國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、
招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券
股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、國投證券股份有限公
司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、渤海證券
股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限
責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長
城證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北證券股
份有限公司、南京證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、浙商證券股份有限公
司、華安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、國盛證券
有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、德邦證券股份有限
公司、西部證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、中國中
金財富證券有限公司、東方財富證券股份有限公司、江海證券有限公司、國金證券股份有
限公司、華寶證券股份有限公司、萬和證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲
證券股份有限公司。
若有新增本基金的申購、贖回代辦券商，本公司將另行公告。
3
三、 基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、本基金準(zhǔn)予募集注冊的機(jī)構(gòu)和文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】784號文。
2、基金合同生效日：2025年6月27日。
3、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、發(fā)售日期：本基金自2025年6月16日至2025年6月24日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
購的發(fā)售日期為2025年6月16日至2025年6月24日，通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的
發(fā)售日期為2025年6月16日至2025年6月24日。
6、發(fā)售價格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
華寶基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單
可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
9、驗資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。
10、募集資金總額及入賬情況
本基金自2025年6月16日起公開募集，截至2025年6月24日募集工作順利結(jié)束。
經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集確認(rèn)的凈認(rèn)購金額為
434,809,000.00元人民幣，折合基金份額434,809,000.00份；認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的
銀行利息共計18,207.53元人民幣，折合基金份額0份。本次募集認(rèn)購資金已于2025年6月27
日全額劃入本基金在基金托管人開立的華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券
投資基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為2,634戶，按照每份基金份額初始面值1.00元人民幣計算，本
次募集資金折合基金份額共計434,809,000.00份，已全部計入基金份額持有人的基金賬
4
戶，歸各基金份額持有人所有。
11、本基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
以及《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)
定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并
于2025年6月27日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基
金管理人開始正式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2025〕
151號。
2、上市交易日期：2025年7月7日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
4、證券簡稱：港創(chuàng)新藥，擴(kuò)位證券簡稱：港股通創(chuàng)新藥ETF。
5、二級市場交易代碼：520880。投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可
參與本基金的二級市場交易。
6、申購贖回代碼：520880。投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級交易商辦理本基金申購和
贖回業(yè)務(wù)。目前本基金的一級交易商包括：國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股
份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、
中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源
證券有限公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公
司、民生證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券
股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份
有限公司、方正證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中
信證券華南股份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、國聯(lián)民生證
券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、東莞證券股份有限公
司、恒泰證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰
證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、財通證券股份有限
公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、中國中金財富證券有限公司、東方財富證券股份有限公
司、江海證券有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、萬和證券股份
有限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司。
5
7、本次上市交易份額：434,809,000.00份。
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
6
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至 2025 年 6 月 30 日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為 2,634 戶，平均每戶持有的基金
份額為 165,075.55 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至 2025 年 6 月 30 日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為 50,452,000.00 份，占基金總份額的 11.6033%；個人投
資者持有的基金份額為 384,357,000.00 份，占基金總份額的 88.3967%。
（三）截至 2025 年 6 月 30 日，前十名基金份額持有人情況
序號 持有人名稱（全稱） 持有份額（份） 占基金總份額比
例（%）
1 BARCLAYS BANK PLC 20,000,000.00 4.5997%
2 HRTC 有限公司－自有資金－Q 20,000,000.00 4.5997%
3 陳銳佳 10,000,000.00 2.2999%
4 吳志云 6,000,000.00 1.3799%
5 杭州哲石私募基金管理有限公司－哲石十點
價值私募證券投資基金
5,000,000.00 1.1499%
6 黃銳豐 3,000,000.00 0.6900%
7 廈門思明華林小額貸款股份有限公司 3,000,000.00 0.6900%
8 劉君 2,300,000.00 0.5290%
9 秦保芳 2,000,000.00 0.4600%
10 劉洋君 2,000,000.00 0.4600%
11 李永 2,000,000.00 0.4600%
12 楊書琴 2,000,000.00 0.4600%
13 高慧玲 2,000,000.00 0.4600%
14 倪虹 2,000,000.00 0.4600%
15 張興牛 2,000,000.00 0.4600%
16 王力 2,000,000.00 0.4600%
17 傅國芬 2,000,000.00 0.4600%
18 梁燕香 2,000,000.00 0.4600%
19 余瑞琪 2,000,000.00 0.4600%
20 曹勝雨 2,000,000.00 0.4600%
21 趙紅 2,000,000.00 0.4600%
7
22 李佳峰 2,000,000.00 0.4600%
23 譚鳳儀 2,000,000.00 0.4600%
8
五、 基金主要當(dāng)事人介紹
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：華寶基金管理有限公司
法定代表人：黃孔威
總經(jīng)理：向輝
注冊資本：人民幣 1.5 億元
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 100 號上海環(huán)球金融中心 58 樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道 100 號上海環(huán)球金融中心 58 樓
設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]19 號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：310000400334472
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑
許可證經(jīng)營）
成立日期：2003 年 3 月 7 日
股東名稱及其出資比例：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有 51%的股份，外方股東
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限
公司持有 20%的股份。
2、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司下設(shè)部門包括：創(chuàng)新研究發(fā)展中心、權(quán)益投資部、可持續(xù)發(fā)展投資部、固定收益部、
混合資產(chǎn)部、量化投資部、指數(shù)研發(fā)投資部、國際業(yè)務(wù)部、多元資產(chǎn)管理部、養(yǎng)老金部、資
產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)投資部、合規(guī)審計部、風(fēng)險管理部、產(chǎn)品戰(zhàn)略部、北京分公司、深圳分
公司、營銷中心（西部、北方、東部、南方）、北方機(jī)構(gòu)銷售部、華東機(jī)構(gòu)銷售部、券商展
業(yè)部、海外展業(yè)部、營銷管理部、互金策劃部、互金展業(yè)部、客戶服務(wù)部、交易部、清算登
記部、信息技術(shù)部、財務(wù)部、人力資源部、綜合管理部。
信息披露負(fù)責(zé)人：周雷，021-38505888。
3、本基金基金經(jīng)理
豐晨成，碩士。2009 年 7 月加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任助理產(chǎn)品經(jīng)理、數(shù)
量分析師、投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理等職務(wù)。2015 年 11 月起任上證 180 價值交易型開放式
指數(shù)證券投資基金、華寶上證 180 價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，
9
2016 年 8 月起任華寶中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2018 年
4 月至 2021 年 1 月任華寶中證 500 指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2018 年 6 月
起任華寶中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2018
年 8 月至 2020 年 11 月任華寶中證 1000 指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理，2020 年 11 月至
2025 年 1 月任華寶中證 1000 指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2022 年 2 月起任華寶中證港股
通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2022 年 9 月至 2023 年 3 月任華寶標(biāo)普
中國 A 股質(zhì)量價值指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，2022 年 12 月起任華寶中證港股通互
聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025 年 3 月起任華寶上證
科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025 年 6 月起任華寶中證銀行
交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華寶中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金經(jīng)理，2025 年 6 月起任華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理。
（二）基金托管人
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路 125 號國信金融大廈 19 樓
法定代表人：張納沙
成立時間：1994 年 6 月 30 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣 96.12 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2013]1666 號
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話：0755-81982729
國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳國投
證券有限公司。公司總部設(shè)在深圳，法定代表人張納沙。
經(jīng)過 30 多年的發(fā)展，國信證券已成長為全國性大型綜合類證券公司：截至 2024 年末，
注冊資本 96.12 億元；員工總數(shù)超過 1 萬人；在全國 117 個城市和地區(qū)共設(shè)有 56 家分公司、
174 家營業(yè)部。目前，公司擁有國信期貨有限責(zé)任公司、國信弘盛私募基金管理有限公司、
國信資本有限責(zé)任公司、國信證券（香港）金融控股有限公司、國信證券資產(chǎn)管理有限公司
10
等 5 家全資子公司；50%持股鵬華基金管理有限公司。
公司及子公司經(jīng)營范圍涵蓋：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有
關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；
代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市；上市證券做市交易；商品期貨經(jīng)紀(jì)；金融期貨經(jīng)紀(jì)；期貨交
易咨詢、資產(chǎn)管理；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資
管理顧問機(jī)構(gòu)；香港證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；股權(quán)投資；科創(chuàng)板跟投業(yè)務(wù)
等。
2014 年 12 月 29 日，公司首次向社會公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易，證
券代碼“002736”。根據(jù)中證協(xié)公布的證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名，近年來，公司總資產(chǎn)、
凈資產(chǎn)、凈資本、營業(yè)收入、凈利潤等主要指標(biāo)排名行業(yè)前列。截至 2024 年 12 月末，公司
總資產(chǎn)達(dá) 5015.06 億元，凈資產(chǎn)達(dá) 1186.92 億元；累計完成 IPO 項目 319 家，其中創(chuàng)業(yè)板
IPO 項目 86 家，均排名行業(yè)前列。
2024 年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 201.67 億元、歸屬于母公司凈利潤 82.17 億元；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
客戶數(shù)量、代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入、代理銷售金融產(chǎn)品凈收入等指標(biāo)排名行業(yè)前列；完成
股票主承銷項目 11.17 家，募集資金 126.05 億元。
（三）驗資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊會計師：陳露、張亞旎
11
六、基金合同摘要
詳見本公告書附件。
12
七、 基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至 2025 年 6 月 30 日的資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資產(chǎn) 期末余額（2025 年 6 月 30 日）
資 產(chǎn)：
貨幣資金 334,876,094.57
結(jié)算備付金 100,000,138.89
存出保證金
交易性金融資產(chǎn) 78,651,609.27
其中：股票投資 78,651,609.27
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
其他債權(quán)投資
其他權(quán)益工具投資
13
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn) 14,861.55
資產(chǎn)總計 513,542,704.28
負(fù)債和凈資產(chǎn) 期末余額（2025 年 6 月 30 日）
負(fù) 債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款 78,573,888.21
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報酬 17,870.66
應(yīng)付托管費(fèi) 3,574.13
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債 2,340.44
負(fù)債合計 78,597,673.44
凈資產(chǎn):
實收基金 434,809,000.00
未分配利潤 136,030.84
凈資產(chǎn)合計 434,945,030.84
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 513,542,704.28
注：截至 2025 年 6 月 30 日，基金份額凈值 1.0003 元，基金份額總額 434,809,000.00 份。
14
八、 基金投資組合
截至 2025 年 6 月 30 日，本基金的投資組合如下：
(一)報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例
（%）
1 權(quán)益投資 78,651,609.27 15.32
其中：股票 78,651,609.27 15.32
2 固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
3 貴金屬投資
4 金融衍生品投資
5 買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購的買入
返售金融資產(chǎn)
6
銀行存款和結(jié)算備付金合
計
434,876,233.46 84.68
7 其他資產(chǎn) 14,861.55 0.00
8 合計 513,542,704.28 100.00
注：本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
(二)報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1. 報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
分類 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
通訊
非必須消費(fèi)品
必須消費(fèi)品
能源
金融
房地產(chǎn)
醫(yī)療保健 78,651,609.27 18.08
15
工業(yè)
材料
科技
公用事業(yè)
合計 78,651,609.27 18.08
注：本基金對以上行業(yè)分類采用彭博行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
2.報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
本報告期末未持有積極投資部分的股票投資。
(三)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
1. 報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值
比例（%）
1 01801 信達(dá)生物 153,000.00 10,939,022.64 2.52
2 06160 百濟(jì)神州 78,000.00 10,513,324.38 2.42
3 02269 藥明生物 366,000.00 8,561,295.41 1.97
4 01093 石藥集團(tuán) 858,000.00 6,024,888.87 1.39
5 09926 康方生物 68,000.00 5,702,058.57 1.31
6 01177 中國生物制藥 1,063,000.00 5,099,058.99 1.17
7 01530 三生制藥 195,500.00 4,216,469.22 0.97
8 03692 翰森制藥 116,000.00 3,147,139.45 0.72
9 09688 再鼎醫(yī)藥 112,100.00 2,806,202.38 0.65
10 02359 藥明康德 34,600.00 2,481,680.42 0.57
2.報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
本報告期末未持有積極投資部分的股票投資。
(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
(五)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券投資。
(六)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
16
(七)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
(八)報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
(九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1.報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
2.本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
(十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.本期國債期貨投資政策
本基金未投資國債期貨。
2.報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資國債期貨。
3.本期國債期貨投資評價
本基金未投資國債期貨。
(十一) 投資組合報告附注
1.報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
2.基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3.其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收證券清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購款
6 其他應(yīng)收款 14,861.55
7 待攤費(fèi)用
8 其他
17
9 合計 14,861.55
4.報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
(1)報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
(2)報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資部分的股票投資。
6.投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計數(shù)可能不等于分項之和。
18
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事
件。
19
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)
的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
20
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金
基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金
合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計
算、基金份額凈值計算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《證券投資基金法》、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，將及時通知基金管
理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及
時向中國證監(jiān)會報告。
21
十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人就基金上市交易事宜出具意見如下：
（一）本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的相
關(guān)條件。
（二）基金上市文件真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過
核實。
22
十三、 備查文件目錄
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集注
冊的文件；
2、《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《華寶恒生港股通創(chuàng)新藥精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供免費(fèi)查閱。
23
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
24
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
25
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
26
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?br/>產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的
現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
27
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在
《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項、申購對價、贖回對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管人
一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持
有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會或者委派
代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金持
有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登
記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接
基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金
后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
29
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形
除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、為本基金增設(shè)新的份額類別；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)
當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交
易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回清單的調(diào)整、開放時間的調(diào)整等）；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照指數(shù)編制公司的要求，根據(jù)指數(shù)使用許可協(xié)議的約定，變更標(biāo)的指數(shù)許可使
用費(fèi)費(fèi)率、計算方法或支付方式；
（8）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
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額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?br/>決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
31
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通知載明的
形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份
額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具意見或
授權(quán)他人代表出具意見；
（4）上述第（3）項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代理
人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并
與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
32
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電
話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，或
者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊
方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
33
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過
方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準(zhǔn)。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
34
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過
的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?br/>35
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議可通過友好
協(xié)商解決，但若未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，
對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
36
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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