嘉實(shí)基金管理有限公司嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
嘉實(shí)基金管理有限公司
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二零二五年七月
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言................................................................................................................................1
第二部分釋義................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況..........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................12
第五部分基金備案......................................................................................................................14
第六部分基金份額的上市交易..................................................................................................16
第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回..............................................................................................18
第八部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................25
第九部分基金份額持有人大會(huì)..................................................................................................33
第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................41
第十一部分基金的托管..............................................................................................................44
第十二部分基金份額的登記結(jié)算..............................................................................................45
第十三部分基金的投資..............................................................................................................47
第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................55
第十五部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................56
第十六部分基金費(fèi)用與稅收......................................................................................................63
第十七部分基金的收益與分配..................................................................................................65
第十八部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................66
第十九部分基金的信息披露......................................................................................................67
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................75
第二十一部分違約責(zé)任..............................................................................................................77
第二十二部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律..................................................................................78
第二十三部分基金合同的效力..................................................................................................79
第二十四部分其他事項(xiàng)..............................................................................................................80
第二十五部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................81
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民
法典》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》
（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)
前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、相
關(guān)公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行
承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效
的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金投資相關(guān)股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的
香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不
設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率
波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的
風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣
出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投
資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格
大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
八、本基金投資范圍包含國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、
資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)
和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)。
九、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)
約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募
說(shuō)明書。
十、基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息
的保護(hù)。基金管理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)
人信息，包括通過(guò)基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買嘉實(shí)基金管
理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C(jī)構(gòu)投資者
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上
述承諾進(jìn)行處理。詳情請(qǐng)關(guān)注嘉實(shí)基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/main/inc
lude/privacy/index.shtml）披露的“嘉實(shí)基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不
時(shí)修訂。
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基
金
2、基金管理人：指嘉實(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實(shí)中證港股
通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有
效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書：指《嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基
金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金份額上市交易公告書：指《嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等以及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日
第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所交易型開
放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂的版本、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司發(fā)布實(shí)施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式
證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂的版本，以及基金管理人、
上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布及其不時(shí)修訂的其他相
關(guān)規(guī)則和規(guī)定
17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式
指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡(jiǎn)稱ETF
18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資
目標(biāo)類似，通過(guò)投資于本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱ETF聯(lián)接
19、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)(僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
21、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國(guó)家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券
交易場(chǎng)所
22、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局等
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
25、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
26、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資
金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
27、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投
資人
29、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基
金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購(gòu)贖回代
理券商
30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條
件，由基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦
證券公司
32、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所
交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂以及相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則所定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)
33、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
37、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，
向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的
交易機(jī)制，或有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、交易日：指內(nèi)地、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港
股通交易的交易日。具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司
對(duì)市場(chǎng)公布
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所正常
交易之日
41、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
42、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
（若該工作日為非港股通交易日，則基金管理人不開放基金份額申購(gòu)、贖回或
其他業(yè)務(wù)）
44、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
45、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書和相關(guān)
公告的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
46、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書和相關(guān)
公告的規(guī)定，以申購(gòu)贖回清單規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說(shuō)明書
和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為申購(gòu)贖回清單規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)
的行為
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
48、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
等信息的文件
49、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定
應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
50、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合
同和招募說(shuō)明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回申請(qǐng)人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
51、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)
及其未來(lái)可能發(fā)生的變更
52、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過(guò)購(gòu)買標(biāo)的
指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購(gòu)買
的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的
54、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資
人申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍
55、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)或贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書的
規(guī)定，用于替代申購(gòu)贖回清單中所規(guī)定證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
56、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最
小申購(gòu)贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支
付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的
基金份額數(shù)計(jì)算
57、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的
當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金部分由申購(gòu)贖回代理券商（代辦證券公司）
預(yù)先凍結(jié)
58、元：指人民幣元
59、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
60、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
61、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
62、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過(guò)程
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63、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金的基金累計(jì)報(bào)酬率與標(biāo)的指數(shù)
同期累計(jì)報(bào)酬率差額之日
64、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在開市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算，并通
過(guò)上海證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱“IOPV”
65、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值
不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
66、基金累計(jì)報(bào)酬率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值（如上市后基金份額發(fā)
生折算，則采用剔除上市后折算因素的基金份額凈值）與基金上市前一交易日
基金份額凈值之比減去1乘以100%
67、標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市
前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%
68、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：簡(jiǎn)稱出借業(yè)務(wù)，是指本基金以一定的費(fèi)率通過(guò)
證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券金融公
司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的
業(yè)務(wù)
69、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆
回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
70、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
71、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性
報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
72、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件
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第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型指數(shù)證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年化跟蹤誤差
不超過(guò)4%。
五、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。
六、基金份額初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)。
九、ETF聯(lián)接基金
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本基金基金合同生效后，基金管理人可發(fā)行并管理本基金的聯(lián)接基金，該
ETF聯(lián)接基金將投資于本基金，與本基金跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)。
十、在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展
需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金增設(shè)基金份額類
別，或開通場(chǎng)外申購(gòu)、贖回相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，無(wú)須召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用上海證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的具體安排詳見招募說(shuō)明書的相關(guān)規(guī)定。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概
要或相關(guān)公告中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、募集期間認(rèn)購(gòu)資金的處理方式
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動(dòng)用。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列示。
4、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者按照本基金合同的約定提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并交納認(rèn)購(gòu)
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基金份額的款項(xiàng)或股票時(shí)，基金合同成立；基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金
募集的備案手續(xù)，基金合同生效。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及
基金合同生效為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
5、投資者具體的認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦
理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說(shuō)明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中披露。
三、基金份額認(rèn)購(gòu)的限制
基金管理人可以對(duì)投資者的認(rèn)購(gòu)金額或數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制和處理方
法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定
停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)
資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公
告。
《基金合同》生效時(shí)，通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金
在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以
基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、針對(duì)投資人以現(xiàn)金交納的認(rèn)購(gòu)資金，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返
還投資者已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，本基金具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券
交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：
1、本基金場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元；
2、本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1000人；
3、符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指
數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登基金份額上市交易公告書。
三、基金份額參考凈值的計(jì)算與公告
基金管理人在每一交易日開市前公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單，基金管理人或
基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在開市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只
證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證
券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對(duì)外發(fā)布，基金份額參考凈值（IOPV）僅供
投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考?；鸱蓊~參考凈值的計(jì)算方法詳見
招募說(shuō)明書。上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值的計(jì)算
方法，并予以公告。
四、基金份額的終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份
額的上市交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5項(xiàng)原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易
所終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市開
放式指數(shù)基金，且因上述1、4、5項(xiàng)之一情形終止上市的，本基金變更為跟蹤
標(biāo)的指數(shù)的非上市開放式指數(shù)基金無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。屆時(shí)，基金
管理人可變更本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)并相應(yīng)調(diào)整申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)，基
金管理人可按照《信息披露辦法》的規(guī)定，公告變更后的基金合同及招募說(shuō)明
書。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理
人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，將本基金與該指數(shù)基金合并而
無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
五、在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定并履行適當(dāng)程序的前提下，本基金可以
申請(qǐng)?jiān)谄渌C券交易所（含境外證券交易所）上市交易，而無(wú)需召開基金份額
持有人大會(huì)審議。
六、法律法規(guī)、監(jiān)管部門和上海證券交易所對(duì)上市交易另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
七、若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無(wú)需召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按
申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人在開始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)贖回代理券商的名單，
并可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，若該日為非港股通交易日，
則基金管理人不開放基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為證券交
易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作
的需要決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公
告中規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作
的需要決定本基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公
告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購(gòu)、贖回，在基金申請(qǐng)上市期間，
可暫停辦理申購(gòu)、贖回；具體申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)、贖回開始公告
中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購(gòu)、贖回
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接收的，視為投資人在下一開放日提出的
申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，并按照下一開放日的申請(qǐng)?zhí)幚怼?
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
2、基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，或依據(jù)上海證券交
易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)、贖
回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求
的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未
能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回
對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定，
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
詳見本基金招募說(shuō)明書及其更新。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，
則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
基金管理人、上海證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，
對(duì)基金份額申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則
等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍?；鸸?
理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素，對(duì)基金的最小申
購(gòu)贖回單位進(jìn)行調(diào)整并提前公告。具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y
運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管
理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素，在不
違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，調(diào)整申購(gòu)和贖回的數(shù)量或比例限制?；?
管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的
現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投
資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用，具體請(qǐng)參見
招募說(shuō)明書。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)日
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收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延
遲計(jì)算或公告。申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日
上海證券交易所開市前公告。未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)基金份額凈值、申
購(gòu)贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或無(wú)法受理投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)依法決定
臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金管理人開市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單，或基金管理人在
開市后發(fā)現(xiàn)申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤或基金份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤。
5、相關(guān)證券、期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情
況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回，或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常
情況使申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。
6、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等
因異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常
運(yùn)行。
9、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置申購(gòu)上限，當(dāng)一筆新
的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日申購(gòu)超過(guò)申購(gòu)贖回清單中規(guī)定的申購(gòu)
上限時(shí)，該筆申購(gòu)申請(qǐng)將被拒絕。
10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
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11、因港股通交易當(dāng)日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報(bào)，或者發(fā)
生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部
港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)
行正常交易的情形。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系
統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。
發(fā)生上述情形之一（第6、9項(xiàng)除外）且基金管理人決定拒絕或暫停接受基
金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。在拒絕或暫停申購(gòu)申請(qǐng)的情形消除時(shí)，基金管理
人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登基金恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的公告，并公告最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形
發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支
付贖回對(duì)價(jià)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或無(wú)法受理投資人的贖回申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)依法決定
臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置贖回份額上限，當(dāng)一
筆新的贖回申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日贖回份額超過(guò)申購(gòu)贖回清單中規(guī)
定的贖回份額上限時(shí)，該筆贖回申請(qǐng)將被拒絕。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
8、發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互
通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
9、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情
形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)、第6項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或
延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒
介上刊登公告并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)
足額支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理
并公告。
九、其他申購(gòu)贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程
序后開通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。場(chǎng)外
申購(gòu)贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
2、若基金管理人推出本基金的ETF聯(lián)接基金，在本基金上市之前，ETF聯(lián)
接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購(gòu)本基金基金份額，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方
式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公告。
4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購(gòu)，集合申購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則
由基金管理人制定并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)公告。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同開展其他服務(wù)，
基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十、基金份額折算
基金管理人可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登記，無(wú)需召
開基金份額持有人大會(huì)?；鸱蓊~折算后，基金的基金份額總額與基金份額持
有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金
份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金
份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額
持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)就其具體
事宜進(jìn)行必要公告，并提前通知基金托管人。
嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遇特殊情況無(wú)法辦
理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
基金份額折算的具體方法在基金份額折算公告中列示。
十一、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行
等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交
易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金
基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求
登記結(jié)算
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