華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月2日
送出日期：2025年7月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏中證AAA科技創(chuàng)新
基金簡稱 基金代碼 551550
公司債ETF
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理 武文琦
證券從業(yè)日期 2016-07-11
其他 場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)AAA（擴位簡稱：科創(chuàng)債ETF華夏）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標與投資策略
本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相
投資目標
似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差最小化。
本基金的標的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)。本基金主要投資于
標的指數(shù)成份券及備選成份券，為了更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還
可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的其他債券資產(chǎn)（國債、央行票據(jù)、金
融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、政府支持債券、政府
支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）、國債
投資范圍 期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于標的指
數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳
納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
主要投資策略包括優(yōu)化抽樣復制策略、替代性策略、投資組合的調(diào)整、
主要投資策略
國債期貨投資策略、信用衍生品投資策略等。
業(yè)績比較基準 中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率
本基金屬于債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票型基
風險收益特征 金、混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成
份券及備選成份券，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進行風險評級，基金的風險收益特征不代表基金的風險評級，具體風險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
暫無
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型 收費方式/費率 備注
/持有期限（N）
認購費 S
認購費 50萬份
認購費 S >= 100萬份 1000元/筆
注：①基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)
辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的認購費用/傭金。
②投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構(gòu)可按照不超過0.5%的標準收取傭
金。
③場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
（二） 基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收費方
管理費 固定費率0.15% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 固定費率0.05% 基金托管人
審計費用 暫無 會計師事務所
信息披露費 暫無 規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費、基金份額持有人大會費用等可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按
其他費用 照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務機構(gòu)
在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當年度初始預估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔的審計費和信息披露費可能與預估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三） 基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包
括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風
險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風險，成份券違約風險，本基金
的其他特定風險等。
本基金作為ETF，特定風險還包括：標的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風險、
標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停
止服務的風險、標的指數(shù)變更的風險、成份券停牌的風險、基金份額二級市場交易價格
折溢價的風險、申購贖回清單差錯風險、退市風險、投資者申購失敗的風險、投資者贖
回失敗的風險、申購贖回的代理買賣風險、第三方機構(gòu)服務的風險、管理風險與操作風
險、技術(shù)風險、政策變更風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金份額贖回
對價的變現(xiàn)風險、退補現(xiàn)金替代方式的風險、不可抗力等。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動
性風險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金可投資于國債期貨，可能面臨的風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、
操作風險和法律風險等。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風險包括流動性風險、證券提前贖回風
險、再投資風險、SPV違約風險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可
能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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