招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱招商中證AAA科技創(chuàng)新
公司債ETF、本基金）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1383號文準予注冊。
2、本基金的基金類別是債券型證券投資基金，基金運作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱本公司），托管人為興業(yè)銀行股份有限公
司，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金于2025年7月7日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。本基金
目前暫不開通網(wǎng)下債券認購業(yè)務(wù)。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)
調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
6、網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)
金進行的認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過
99,999,000份。投資人在認購時間內(nèi)可多次提交認購申報，認購申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額需為
1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5
萬份），超過部分須為1萬份的整數(shù)倍。投資人在認購時間內(nèi)可以多次認購。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。
若募集期內(nèi)有效認購申請份額全部確認后不超過30億份（折合為金額30億元人民幣，下同），基金
管理人將對所有的有效認購申請全部予以確認。在募集期內(nèi)任何一日（含第一日）當日募集截止時間后
網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計累計有效認購申請份額總額超過30億份，基金管理人將采取“末日比
例確認”的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與
結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（30億份－末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份
額總額）/末日網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額
末日投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購或網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請確認份額=末日提交的有效網(wǎng)上現(xiàn)金認購或網(wǎng)下現(xiàn)
金認購申請份額×末日認購申請確認比例
“末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額”和“末日網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，本基金將按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行部分確
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認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購累計有
效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過30億份。末日認購申請確認份額不受認
購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。另請投資者注
意，本基金采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導(dǎo)致募集期末日認購的投資者的認購確認份額低
于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購確認份額對應(yīng)的認購費率高于認購申請份額對應(yīng)的認購費率的情形。
9、投資人在認購本基金時，需按基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦
理認購手續(xù)。認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以基金管理人或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。投資人不得
非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。投資人應(yīng)保證用于認購
的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資人不得使用貸
款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
10、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。
認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥
善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔。
11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細
閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同》（以下簡稱基金合同）《招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募
說明書》（以下簡稱招募說明書）等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告
將同時刊登在《證券時報》。
12、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體
規(guī)定。
13、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機構(gòu)，或已有發(fā)售代理機
構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點，將及時公告。
14、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
15、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。
16、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-887-9555（免長途費）)進行咨詢。
17、風險提示
證券投資基金（以下簡稱基金）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券
所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，
既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型
的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承
擔的風險也越大。本基金為債券型基金，其預(yù)期風險收益水平相應(yīng)會高于貨幣市場基金，低于混合型基
金、股票型基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特
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征。
本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在
投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現(xiàn)
的各類風險，包括：市場風險、基金管理風險、流動性風險、本基金特定風險等。本基金的具體風險詳
見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金特有的風險包括：
（1）標的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個債券市場。標的指數(shù)成份債券的平均回報率與整個債券市場的平均回
報率可能存在偏離。
（2）標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份債券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
（3）跟蹤偏離風險
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標的指數(shù)的收益率：
1）基金有投資成本、各種費用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費用和稅收，這將導(dǎo)致基金收益率落后
于標的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負的跟蹤偏離度。
2）指數(shù)成份券派發(fā)現(xiàn)金利息等因素將導(dǎo)致基金收益率超過標的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
3）當標的指數(shù)調(diào)整成份券構(gòu)成，或成份券在指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標的指數(shù)變更編制方法時，
基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時擴大與標的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本，導(dǎo)致跟蹤
偏離度和跟蹤誤差擴大。
4）投資者申購、贖回可能帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標的指數(shù)成份券流動性差等情形
時，基金可能無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
5）在基金進行指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買
入賣出的時機選擇等，都會對基金收益產(chǎn)生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
6）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入手數(shù)的限制，基金投資組合中個別債券的持有比例與
標的指數(shù)中該債券的權(quán)重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等產(chǎn)生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標的
指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)
生較大偏離。
（5）成份券停牌的風險
標的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份券停牌時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
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2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標識等因素影響本基金二級市場價格
的折溢價水平。
3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定方
式進行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約
定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖
回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風險。
（6）成份券違約的風險
標的指數(shù)成份券可能因各種原因發(fā)生違約，發(fā)生成份券違約時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）在極端情況下，標的指數(shù)成份券可能大面積違約，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的
符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者
將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。
標的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨違約風險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將
按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份券的違約風險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差
的影響，據(jù)此制定成份券替代策略，并對投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。
（7）標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)?；?
于原標的指數(shù)的投資政策可能改變，投資組合需隨之調(diào)整，基金的收益風險特征將與新的標的指數(shù)保持
一致，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
（8）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對
指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6
個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由
于標的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（9）投資人贖回失敗的風險
基金管理人可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按
原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖回。
（10）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
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本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等，在投資人將組合證券變現(xiàn)過程中，由于市
場變化、部分成份券流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在
變現(xiàn)風險。
（11）申購贖回方式下退補現(xiàn)金替代方式的風險
本基金在申購贖回環(huán)節(jié)新增了“退補現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，可能
給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極端情況
下，如果使用“退補現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級市場價
格折溢價處于相對較高水平。
（12）申購贖回清單標識設(shè)置風險
基金管理人在進行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標識設(shè)置時，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行為對
基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標識設(shè)置的完全合理
性。
（13）基金份額參考凈值決策和基金份額參考凈值計算錯誤的風險
若未來基金管理人或基金管理人委托其他機構(gòu)在交易時間內(nèi)發(fā)布基金份額參考凈值，基金份額參考
凈值與實時的基金份額凈值可能存在差異，基金份額參考凈值計算可能出現(xiàn)錯誤，投資人若參考基金份
額參考凈值進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔。
（14）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險
當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的性質(zhì)和特點，本基
金收益分配不以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風險。
（15）第三方機構(gòu)服務(wù)的風險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風險：
1）申購贖回代理機構(gòu)因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對
投資者申購贖回服務(wù)的風險。
2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度
調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券/期貨交易所及其他代理機構(gòu)。
3）證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、基金托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受
損。
（16）退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市等
原因，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
（17）國債期貨等金融衍生品投資風險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤
資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法
律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產(chǎn)要承
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擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復(fù)雜，不適當?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風險。
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動
時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間
內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（18）本基金的投資范圍包含資產(chǎn)支持證券，可能帶來以下風險：
1）信用風險：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或
由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
2）利率風險：市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的變動，一般而言，如果市場利
率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本金損失的風險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持
證券利息的再投資收益將面臨下降的風險。
3）流動性風險：受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一
價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。
4）提前償付風險：債務(wù)人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資
風險。
（19）債券回購風險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。例如：回購交易中，交易對手在
回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產(chǎn)損失的風險；回購利率大于債券投資收益而
導(dǎo)致的風險；由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，進而放大基金組合風險的風險；債券回購在對基金組合
收益進行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標準差），基金組合的風險將會加大；回購比例越
高，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押
券可能面臨被處置的風險，因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律
等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(gòu)（包括直銷機構(gòu)和
其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金
時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》《基金合同》《基金產(chǎn)品
資料概要》等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務(wù)熱線
（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他非直銷銷售機構(gòu)、上海證券交
易所網(wǎng)站，對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況、
收益預(yù)期和風險承受能力等做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
基金管理人提請投資人特別注意，因基金份額拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變
基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也
不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒
投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風
險，由投資人自行負擔。
一、本次基金發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱
基金簡稱：招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF
證券簡稱：科創(chuàng)債指
擴位證券簡稱：科創(chuàng)債ETF招商
認購代碼：551903
證券代碼：551900
（三）基金的類別
債券型證券投資基金
（四）基金運作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
招商證券股份有限公司
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：（0755）82960167
傳真：（0755）82960141
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶服務(wù)電話：95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的直銷機構(gòu)
招商基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見本公告“九、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)2、網(wǎng)下現(xiàn)金認
購的發(fā)售代理機構(gòu)”。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位，具體名單可在
上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（十）募集時間安排
本基金于2025年7月7日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。如上海證
券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的
情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
二、基金的認購費用
（一）認購費用
認購費用由投資人承擔，認購費率如下表所示：
認購份額（S） 認購費率
S＜50萬份 0.4%
50萬份≤S＜100萬份 0.2%
S≥100萬份 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、
網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不超過認購份額0.4%的標準收取一定的傭金。投資者申請重
復(fù)現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
本基金認購費用由認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、
注冊登記等各項費用。
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展網(wǎng)下現(xiàn)金認購的費率優(yōu)惠活動，詳見基金
管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）認購費用計算公式與收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算
公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額=認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)
確認的傭金比率為0.4%，則需準備的認購資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×100,000×0.4%＝400.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1+0.4%）＝100,400.00元
即：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)
確認的傭金比率為0.4%，該投資人需準備100,400.00元資金。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購
（1）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額等
的計算公式為：
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（若適用固定費用的，認購費用=固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額=認購價格×認購份額+固定費用）
認購費用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購費用。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額，具體金額以基金管
理人的記錄為準。
例：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，假設(shè)認購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.4%＝400.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1+0.4%）＝100,400.00元
即：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，假設(shè)認購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為2.00元，該投資人需準備100,400.00元資金，得到100,000份本基金基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算與通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
購的認購金額的計算相同。
三、投資者開戶
（一）投資人認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱上
海A股賬戶）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱上?；鹳~戶）。
開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（二）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)
指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2、當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行認購前至少1
個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（三）使用專用交易單元的機構(gòu)投資者則無需辦理指定交易。
（四）已購買過由招商基金管理有限公司擔任登記機構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有
限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時間：
2025年7月7日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
（二）認購手續(xù)：
投資者直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購。
1、開立上海A股賬戶或上?；鹳~戶。
2、在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委托，可多次
申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
（一）直銷機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日的9:00-16:00（當日16:00之后的委托將作廢）。
2、認購手續(xù)：
（1）投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購手續(xù)時須提交如下資料：
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體
或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授
權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證、軍人證或護照）；
3）上海證券交易所A股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認購業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
7）《ETF基金網(wǎng)下認購客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網(wǎng)下認購?fù)顿Y者風險識別能力和承受能力調(diào)查問卷/信息收集表》；
9）證券賬戶開戶辦理確認單；
10）本公司直銷柜臺要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）投資者應(yīng)在辦理認購申請當日下午16:30之前，將足額認購資金（含手續(xù)費）匯入本公司指定
的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶----賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營業(yè)部
賬號：813189188810001
深圳直銷賬戶----賬戶二：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號：4000032419200009325
深圳直銷賬戶----賬戶三：
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國銀行深圳分行福田支行
賬號：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
（3）注意事項：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請注明購買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認購資金在認購申請當日16:30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到賬
日作為受理申請日（即有效申請日）；
3）投資者在認購時不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶，而需使用上海證券交易所A
股賬戶卡或上海證券交易所證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)章的轉(zhuǎn)賬匯款回單復(fù)印件傳真至
我公司客戶服務(wù)部直銷柜臺：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，招商基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬
戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（二）發(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2025年7月7日，具體業(yè)務(wù)辦理時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海A股賬戶或上海基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的委托
申請書。
具體認購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
六、清算與交割
（一）本基金權(quán)益由登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
（二）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息計入基金財產(chǎn)，不
折算為投資人基金份額，具體金額以基金管理人的記錄為準。網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)
下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，
不折算為投資人基金份額。
七、基金的驗資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招
募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之
日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同
生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。登記
機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金
托管人和發(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
八、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
設(shè)立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王小青
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的直銷機構(gòu)
直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金機構(gòu)業(yè)務(wù)部
地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號院3號樓1801
電話：（010）56937404
聯(lián)系人：賈曉航
地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577388
聯(lián)系人：胡祖望
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈23樓
電話：（0755）83190401
聯(lián)系人：張鵬
招商基金直銷交易服務(wù)聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務(wù)部直銷柜臺
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
暫無?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)，并予以公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券
交易所網(wǎng)站查詢。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金。
（四）基金份額登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
招商基金管理有限公司基金份額發(fā)售公告
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、江麗雅
聯(lián)系人：曾浩、江麗雅
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2025年7月3日
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##$$$##招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告##$$$##
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同全文和招募說明書全文于2025年7月3日在本公司網(wǎng)站
（www.cmfchina.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥
打本公司客服電話（400-887-9555（免長途費））咨詢。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金
的風險收益特征，審慎做出投資決定。
特此公告。
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