招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..........................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..............................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...........................11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.............................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................16
七、交易及清算交收安排.........................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.................................25
九、基金收益分配...............................................31
十、基金信息披露...............................................32
十一、基金費(fèi)用.................................................34
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.................................36
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................37
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................38
十五、禁止行為.................................................41
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................43
十七、違約責(zé)任.................................................45
十八、爭(zhēng)議解決方式.............................................46
十九、托管協(xié)議的效力...........................................47
二十、其他事項(xiàng).................................................48
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................49
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于招商基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商基金管理有限公司擬擔(dān)任招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放
式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任招商中證AAA
科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金
管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)
具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
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一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：王小青
設(shè)立日期：2002年12月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字
[2002]100號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13.1億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（0755）83199596
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)4層
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
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務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公募證
券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后
方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）《公開募集開放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）《公開募集證券投資
基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管
理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，
對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。
為更好實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的其他
債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)
債券、政府支持債券、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同
業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資其他品種或變更投資品種的投資
比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍或調(diào)整上述投
資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標(biāo)的指數(shù)
成份券和備選成份券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；
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（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，不受前述比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，不受前述比例
限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金如參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易
日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交
易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約
定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使
基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
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保持一致；
（13）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券流動(dòng)性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議項(xiàng)下的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理
人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
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法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門對(duì)上述禁止行為規(guī)定進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀
行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易，如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)
手?；鸸芾砣丝梢詫?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名
單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行
結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及
結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前與基金托管
人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對(duì)手在
基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任
的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
基金托管人根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)本基金銀行間債券交易的交易對(duì)手及其
結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)書面或以雙方認(rèn)可的其他方式提
醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出
現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（五）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金
銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、
存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各
項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可
所有銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎嫱ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面或雙方認(rèn)可的
其他形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失
的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，基
金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉
證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以雙方
認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶，復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、基
金份額累計(jì)凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面
提示等方式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其
他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，與基金托
管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此予以必要的配
合與協(xié)助，但不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該
賬戶由基金管理人委托登記機(jī)構(gòu)開立并管理。基金募集期的債券按照交易所和中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)則和流程辦理凍結(jié)與過戶。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額（含
網(wǎng)下債券認(rèn)購(gòu)所募集的債券按基金合同約定的估值方法計(jì)算的價(jià)值）、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)
產(chǎn)的全部資金和債券劃入基金托管人開立的基金托管賬戶和證券賬戶，同時(shí)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
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出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽
字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
基金托管人為本基金單獨(dú)開立基金托管賬戶（以下或簡(jiǎn)稱“托管賬戶”）。托
管賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)包含本基金名稱，具體名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。本基金的一切貨
幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
款，均需通過該托管賬戶進(jìn)行。
基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》《現(xiàn)金管理暫行
條例》《人民幣利率管理規(guī)定》《支付結(jié)算辦法》以及銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）定期存款賬戶
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)
督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任
何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方
的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：
“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；除基金
合同另有規(guī)定外，本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確
戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前
述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書后，
原則上由基金托管人保管證實(shí)書正本。基金管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期
存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)
生息差（即基金財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息
差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
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任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，
持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算公司”
或“中登公司”）為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中登公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表
所托管的基金完成與中登公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹⒔皇諆r(jià)差資金等的收取按照中登公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（七）期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨
資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公
司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基
金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
本基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管
人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表本基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的
重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中
產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件原則上不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)于本基金成立前三個(gè)工作日內(nèi)，向基金托管人提供書面授權(quán)
文件，該文件應(yīng)加蓋公章（已出具統(tǒng)一授權(quán)書的除外）。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名
單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽名樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果
授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件
并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話
確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購(gòu)到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指
令、實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
3、相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托
管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書
面共同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管理人已在指令
執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)
于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人
不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。基金托管人
在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對(duì)基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)
送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理
人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒
后及時(shí)傳真給基金托管人，并以電話或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)。如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需
的時(shí)間。如需在劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留
有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)工作日的15:00以后發(fā)送
的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行，但應(yīng)當(dāng)盡力執(zhí)行。
有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額
（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件
齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未
能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時(shí)以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行
指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，由過錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任。
3、指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即以書面或以雙方認(rèn)可
的其他方式通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)
此交易指令無效。在及時(shí)通知后，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的
責(zé)任。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)立即以書面或
以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，資
金備足并通知基金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的
約定，指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)視情況
暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人改正。
如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。但基金托管人因
正確執(zhí)行基金管理人的合法指令而對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人不承擔(dān)賠
償責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)正確執(zhí)行基金管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)本
基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)；若對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、
基金管理人或投資人造成直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前一個(gè)
工作日，以書面方式（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)變更通知書”）通知基金托管人，同時(shí)基金
管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本?；?
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金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)變更通知書原件應(yīng)加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑?
到授權(quán)文件傳真并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，
基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電話或以書面
或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可
的其他方式報(bào)告基金管理人，基金托管人對(duì)正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽
訂證券交易單元租用協(xié)議。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以
及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理人
在交易前應(yīng)確認(rèn)相關(guān)合并清算事宜已辦結(jié)。若基金管理人在合并清算辦結(jié)前交易，
則相關(guān)的交收責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定
的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
5、本基金在投資期貨產(chǎn)品前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金托管人簽
訂相關(guān)協(xié)議或操作備忘錄。
（二）投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中登公司多邊凈額結(jié)算要求的
證券交易業(yè)務(wù)：基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券
資金結(jié)算協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議不時(shí)的更新。
2、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+0非擔(dān)保結(jié)算
要求的證券交易：
1）對(duì)于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（根據(jù)中登公司
業(yè)務(wù)規(guī)則適時(shí)調(diào)整），基金管理人需在交易當(dāng)日不晚于14：00向基金托管人發(fā)送
交易應(yīng)付資金劃款指令（對(duì)于中登業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定不是必須要勾單的，若基金管理
人希望基金托管人進(jìn)行勾單處理，則需在指令上備注需要基金托管人勾單，應(yīng)急
情況下允許基金管理人電話要求基金托管人進(jìn)行勾單），同時(shí)將相關(guān)交易證明文件
傳真或以雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，
以保證當(dāng)日交易資金交收的順利進(jìn)行。對(duì)于基金管理人在14：00后出具的劃款指
令，特別是需要基金托管人進(jìn)行“勾單”確認(rèn)的交易，基金托管人本著勤勉盡責(zé)
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
的原則積極處理，但不保證支付/勾單成功。
2）基金管理人一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，應(yīng)在第一時(shí)間通知基金托管
人。對(duì)于中國(guó)結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)向
基金托管人出具書面的取消交收指令，另，鑒于中登公司對(duì)取消交收（指定不履
約）申報(bào)時(shí)間有限，基金托管人有權(quán)在電話通知管理人后，先行完成取消交收操
作，基金管理人承諾日終前補(bǔ)出具書面的取消交收指令；
3）若基金管理人未及時(shí)出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在基金資
金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，基金托管人有權(quán)在通知基金管理人后在中登
公司取消交收截止時(shí)點(diǎn)前半小時(shí)內(nèi)主動(dòng)對(duì)該筆交易進(jìn)行取消交收申報(bào)，相應(yīng)損失
由基金管理人承擔(dān)；
4）對(duì)于根據(jù)結(jié)算規(guī)則不能取消交收的交易品種，如出現(xiàn)前述第2）、3）項(xiàng)所
述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中國(guó)結(jié)
算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動(dòng)將基金資金托管賬戶中的資金劃入中國(guó)結(jié)算公司用
以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托
管人補(bǔ)出具資金劃款指令。
5）發(fā)生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：
（1）基金管理人所管理的基金資金不足導(dǎo)致其自身基金交收失敗，由基金管
理人承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人無義務(wù)為本基金墊付交收款項(xiàng)；
（2）因基金管理人未在本協(xié)議約定的時(shí)間前向基金托管人提交有效劃款指
令，導(dǎo)致基金托管人無法及時(shí)完成支付結(jié)算操作而使其自身基金交收失敗的，由
基金管理人自行承擔(dān)交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金管理人所管理的基金資金不足，且占用基金托管人最低備付金交
收成功，造成基金托管人損失，則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，且基金托管人保留根據(jù)上海
銀行間市場(chǎng)同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息的權(quán)利；
（4）因基金管理人所管理的基金資金不足或基金管理人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向基
金托管人提交劃款指令，且有證據(jù)證明其直接造成相應(yīng)損失的，基金管理人應(yīng)在
過錯(cuò)范圍內(nèi)負(fù)賠償責(zé)任。
6）基金管理人已充分了解托管行結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險(xiǎn)。如基金托
管人托管的其他基金資金不足或存在過錯(cuò)，進(jìn)而導(dǎo)致基金管理人管理的基金交收
失敗的，則基金托管人應(yīng)配合基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)等信息向其他客戶追償。
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
7）對(duì)于基金采用T+0非擔(dān)保交收下實(shí)時(shí)結(jié)算（RTGS）方式完成實(shí)時(shí)交收的收
款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當(dāng)日14：00向基金托
管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時(shí)將相關(guān)交易證明文件傳真或以雙方認(rèn)可的
其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，以便基金托管人將
交收金額提回至本基金資金托管賬戶。若基金管理人未出指令，則基金托管人于
T+1日提款。
3、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)在證券交易所市場(chǎng)達(dá)成的符合中國(guó)結(jié)算公司T+N非擔(dān)保結(jié)算
要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主動(dòng)
完成基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中國(guó)結(jié)
算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對(duì)相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人應(yīng)向
基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，且給基金
托管人留出合理的處理時(shí)間。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而造成的糾紛。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海
清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基
金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）
的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指
令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。因基金管理人自身原因?qū)е碌闹?
令、成交單傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的操作時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬、債
券未能及時(shí)交割所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金
余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令
而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基金托
管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管專戶與該基金在登記機(jī)構(gòu)開立
的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將DVP資金賬戶資金退
回至托管專戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無
誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致該基金在托管專戶的頭寸不足或
者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行定期存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式辦理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進(jìn)行投資的，管理人、
托管人和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
（五）國(guó)債期貨的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨投資操作備忘錄》的約定執(zhí)行。
本基金在進(jìn)行國(guó)債期貨實(shí)物交割前，基金管理人須事先與基金托管人就國(guó)債
期貨實(shí)物交割的具體運(yùn)營(yíng)操作達(dá)成一致意見。
（六）交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
1、交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露各
類基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不
完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機(jī)構(gòu)發(fā)送的對(duì)賬數(shù)
據(jù)進(jìn)行證券對(duì)賬，確保賬實(shí)相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
（七）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性
和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管
理人指令及時(shí)劃撥贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、本基金申購(gòu)、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差
額及其他對(duì)價(jià)的清算交收依據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、參與各方相關(guān)協(xié)議及招募說
明書的有關(guān)規(guī)定辦理。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
4、如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。
基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。
（八）申購(gòu)、贖回的資金清算
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》《招募說明書》的約定，
在基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等各方
面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購(gòu)、贖回工作能夠順利進(jìn)行。
2、申購(gòu)贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款、現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代的退款和補(bǔ)款由基金管
理人按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及基金合同辦理。對(duì)于基金申購(gòu)、贖回過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收
款沒有到達(dá)銀行托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催
收，由此給基金造成損失的，基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。撥付凈
應(yīng)付款時(shí)，如基金銀行托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因基金
銀行托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人不承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)基金托管
人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（九）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基
金凈值信息結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外
公布?；鸸芾砣私?jīng)基金托管人催告仍不按約定與基金托管人對(duì)賬，導(dǎo)致基金托
管人無法及時(shí)履行投資監(jiān)督職責(zé)的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
2、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨合約、銀行存款本息、應(yīng)收款
項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
3、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
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值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（2）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
4、估值方法
（1）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，涉稅處理應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的
規(guī)定執(zhí)行。
（2）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦
估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)將充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行
估值。
（3）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
（5）本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
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無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
（6）本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值
價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。
（7）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（9）回購(gòu)以成本列示，按照商定利率逐日計(jì)提利息。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，并擔(dān)任基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)
成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
5、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)
則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述
原因無法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕
由此造成的影響。
（三）估值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
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基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
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（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基
金份額持有人的利益，決定延遲估值；
5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣恕⒒?
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托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率或基金的可供
分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可進(jìn)行收益
分配；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)
時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根
據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
5、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記機(jī)構(gòu)
對(duì)收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在不違反
法律法規(guī)規(guī)定的前提下，履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，但應(yīng)
于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人
和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但
是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基
金份額折算日和折算結(jié)果公告、基金份額上市交易公告書、申購(gòu)贖回清單、基金
定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份
額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、投資國(guó)債期貨的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的
信息披露及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以
公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
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國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
（3）基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同約定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，投資者可以免費(fèi)查
閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣?
和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的登記結(jié)算費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金相關(guān)賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、
公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可
抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支
付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)不列入基金費(fèi)用，由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
（五）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)，《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于
發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備
份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金
份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金
管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
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（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托
管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任
基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管
費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（十二）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
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（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門對(duì)上述禁止行為規(guī)定進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十三）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
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不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表本基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理
人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財(cái)產(chǎn)損失。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國(guó)
際仲裁院，根據(jù)該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳，仲裁裁決
是終局性的并對(duì)雙方均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)本基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名或蓋章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)
會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金管理人、基金托管人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)
代表簽名或蓋章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自
其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管部門一份，每份具有
同等的法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名或蓋章、簽訂地、簽訂日
招商中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf