興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
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興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指
數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人:財通證券股份有限公司
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本
基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2025年4月21日證監(jiān)許可[2025]863號文準予
募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市
場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是契約型，交易型開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、
“興業(yè)基金”），基金托管人為財通證券股份有限公司，登記機構為中國證券登
記結算有限責任公司。
4、本基金自2025年7月21日至2025年8月1日進行發(fā)售。投資者可選擇
網上現(xiàn)金認購和網下現(xiàn)金認購2種方式（本基金暫不開通網下股票認購），2種
認購方式的日期均為2025年7月21日至2025年8月1日。具體業(yè)務辦理時間
遵循發(fā)售機構的相關規(guī)定。如上海證券交易所對網上現(xiàn)金認購時間作出調整，本
基金管理人將作出相應調整并及時公告。
本基金管理人可根據(jù)認購的情況適當調整募集時間，但最長不超過法定募集
期限，并予以公告。
5、網上現(xiàn)金認購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所
會員用上海證券交易所網上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網下現(xiàn)金認購是指投資者通
過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。
6、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬
戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。
上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市
場交易，如投資人需要使用標的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上
市股票參與基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。
投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任
何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件
如已過有效期，請及時辦理相關更新手續(xù)，以免影響認購。投資者在認購時還應
遵守銷售機構有關反洗錢的相關要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
7、本基金的認購費用或認購傭金不超過認購份額的0.80%。
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8、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認購費用，
下同）?；鹉技^程中，募集總規(guī)模接近、達到或超過20億份（折合為金額
20億元人民幣）時，基金可提前結束募集。在募集期內任何一日（含首日），
若當日募集截止時間后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過募集規(guī)模
上限，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日
比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款
項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：末日認購申請確認比例＝（20億
份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申
請確認比例
“末日之前有效認購申請份額總額”、“末日投資者認購申請確認份額”都
不包括募集期利息和認購費用。
當認購發(fā)生部分確認時，末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制，
將按照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因對每筆
認購明細處理的精度等原因，最終確認的累計有效認購份額（不包括募集期利息
和認購費用）可能會略微超過20億份。最終認購申請確認結果以本基金登記結
算機構的記錄為準。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內認購申請份額總額大于本基金募集
上限，因采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導致募集期內最后一日的認
購確認份額低于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購確認份額對應的認購費率高于認
購申請份額對應的認購費率的情況。
9、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
10、網上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或
其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認購，可以多
次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
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網下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網下現(xiàn)金認購
的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網下現(xiàn)
金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累
計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售機構的規(guī)定為準。
11、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到認購申請，認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。如投
資者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
12、本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易條件的，本基金基金份
額可申請在上海證券交易所上市交易。上市交易的有關事項將另行公告。
13、本公告僅對“興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金”
發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易
型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金
流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基
金合同”）、《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產品資料概要等信息披露
文件。
14、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報刊上，
《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《興業(yè)
中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《興業(yè)中證全
指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》、《興業(yè)中證全指自
由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要》及本公告將同時發(fā)
布在本公司網站(www.cib-fund.com.cn)和中國證監(jiān)會基金電子披露網站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請
表格和了解基金募集相關事宜。
15、各發(fā)售代理機構辦理認購業(yè)務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照
各發(fā)售代理機構的具體規(guī)定。
16、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構外，如增加其他發(fā)售代理機
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構，將在基金管理人網站公示。
17、投資人可以撥打本公司的客戶服務電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
18、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整并及時公告。
19、基金募集期結束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，
報上海證券交易所，經上海證券交易所有關部門認可后，在基金管理人網站公示。
基金上市后，指定交易未在申購贖回代理券商的投資人只能進行本基金的二級市
場買賣，如投資人需進行本基金申購贖回交易，須指定交易或轉指定交易到申購
贖回代理券商。
20、指數(shù)編制方案
本基金的標的指數(shù)為：中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)，于2024年12月11日發(fā)
布，成份證券數(shù)量為100只，具體編制方案如下：
（1）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前80%
（3）選樣方法
1）對于樣本空間中符合可投資性篩選條件的證券，選取同時滿足以下條
件的上市公司證券作為待選樣本：
?按照中證一級行業(yè)分類，不屬于金融或地產行業(yè)1
?自由現(xiàn)金流和企業(yè)價值均為正，其中自由現(xiàn)金流=過去一年經營活動產
生的現(xiàn)金流量凈額?過去一年購建固定資產、無形資產和其他長期資
產支付的現(xiàn)金，企業(yè)價值=公司總市值+總負債?貨幣資金；
?連續(xù)5年經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額為正；
1
金融和房地產行業(yè)的現(xiàn)金流模式獨特，與其他行業(yè)差異較大，從可比性角度考慮在方案中剔除上述行業(yè)
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?盈利質量由高到低排名位于樣本空間前80%，其中盈利質量=(過去一
年經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額?過去一年營業(yè)利潤)/總資產；
2）將待選樣本按照自由現(xiàn)金流率由高到低排名，選取排名前100的證券作
為指數(shù)樣本，其中自由現(xiàn)金流率=自由現(xiàn)金流/企業(yè)價值。
（4）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：
其中，調整市值＝∑(證券價格×調整股本數(shù)×權重因子)。調整股本數(shù)的計
算方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護細則。權重因子介于0和1之間，以使指
數(shù)樣本采用自由現(xiàn)金流加權，單個樣本權重不超過10%。
（5）指數(shù)樣本和權重調整
1）定期調整
指數(shù)樣本每季度調整一次，樣本調整實施時間分別為每年3月、6月、9月
和12月的第二個星期五的下一交易日。
權重因子隨樣本定期調整而調整，調整時間與指數(shù)樣本定期調整實施時間相
同。在下一個定期調整日前，權重因子一般固定不變。
2）臨時調整
特殊情況下將對指數(shù)進行臨時調整。當樣本退市時，將其從指數(shù)樣本中剔除。
樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計算與維護細則處理。
有關標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網站，網址：
https://www.csindex.com.cn/。
21、風險提示
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，主要采用完全復
制法跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的
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風險收益特征。
本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低
于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。本基金投資于證券期
貨市場，基金凈值會因為證券期貨市場波動等因素產生波動。
投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險、市場風險、信用風
險、流動性風險、管理風險、操作風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件基金風險
特征表述與銷售機構對基金風險評級可能不一致的風險及其他風險等。
本基金特有風險包括：指數(shù)化投資的風險、標的指數(shù)的風險包括標的指數(shù)波
動的風險、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)值計算出錯
的風險、標的指數(shù)編制方案帶來的風險、標的指數(shù)變更的風險、跟蹤誤差控制未
達約定目標的風險、成份股停牌的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、基金份
額二級市場交易價格折溢價的風險、套利風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯
誤的風險、申購贖回清單差錯風險、申購及贖回風險、退補現(xiàn)金替代方式的風險、
退市風險、終止清盤風險、第三方機構服務的風險等。本基金投資特定品種的特
有風險包括股指期貨的投資風險、國債期貨的投資風險、資產支持證券的投資風
險、存托憑證的投資風險、科創(chuàng)板股票的投資風險、參與融資業(yè)務的風險、參與
轉融通證券出借業(yè)務的風險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能
面臨的一般風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，當日競價買入的基金份額，
當日可以贖回；當日申購的基金份額，當日可以競價賣出，次一交易日可以贖回。
投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所和登記結算機構關于ETF的
相關業(yè)務規(guī)則及其不時的更新，確保具備相關專業(yè)知識、清楚了解相關規(guī)則流程
后方可參與本基金的認購、申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本
基金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的登記方式以及申購贖回所涉及組
合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關的交收方式及業(yè)務規(guī)則已經認可。
本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份
額凈值跌破1元初始面值的風險。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不
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構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的
原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
1、基金名稱：興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金代碼：563620
3、認購代碼：563623
4、場內簡稱：現(xiàn)金流全
5、擴位簡稱：自由現(xiàn)金流全指ETF
（二）基金運作方式和類型
1、基金類型：股票型證券投資基金
2、基金的運作方式：契約型，交易型開放式
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額面值、認購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認購價格為人民幣1.00元。
（五）基金投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（六）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）發(fā)售協(xié)調人
中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
客服電話：95587
公司網址：www.csc108.com
（八）發(fā)售時間安排與基金合同生效
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1、自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月。
2、本基金自2025年7月21日至2025年8月1日進行發(fā)售。投資者可選擇
網上現(xiàn)金認購和網下現(xiàn)金認購2種方式（本基金暫不開通網下股票認購），2種
認購方式的日期均為2025年7月21日至2025年8月1日。具體業(yè)務辦理時間
遵循發(fā)售機構的相關規(guī)定。如上海證券交易所對網上現(xiàn)金認購時間作出調整，本
基金管理人將作出相應調整并及時公告。
本基金管理人可根據(jù)認購的情況適當調整募集時間，但最長不超過法定募集
期限，并予以公告。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸?
理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾?
人應將基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結束前，任何人
不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息。
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
（九）募集期認購資金的處理方式
基金募集期間募集的認購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結束前，任何
人不得動用。通過基金管理人進行網下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產生
的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為
準；網上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構進行網下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記
機構清算交收后至劃入托管專戶前產生的利息，計入基金財產，不折算為投資人
基金份額。
（十）認購費用
募集期投資人可以多次認購本基金，基金投資人認購本基金基金份額時收取
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認購費用。
本基金基金份額的認購費率如下表所示。
認購份額（M） 認購費率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.50%
M≥100萬份 1000元/筆
基金管理人辦理網下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理
機構辦理網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結構收取一定的傭金。
投資者申請重復現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費，認
購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不
列入基金資產。
（十一）網上現(xiàn)金認購
1、通過發(fā)售代理機構進行網上現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過發(fā)售代理機構進行網上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購
傭金、認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）
凈認購金額＝認購價格×認購份額
認購傭金由發(fā)售代理機構向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
例：某投資者通過發(fā)售代理機構采用網上現(xiàn)金方式認購本基金100,000份，
假設該發(fā)售代理機構確認的傭金比率為0.80%，則需準備的資金數(shù)額計算如下：
認購傭金＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
即，若該投資人通過發(fā)售代理機構認購本基金份額100,000份，則需繳納認
購金額100,800元，其中認購傭金800元。
3、認購限額：網上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為
1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶
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認購。投資人可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另
有規(guī)定的除外。
4、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構的規(guī)定，備足認
購資金，辦理認購手續(xù)。網上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構的規(guī)定為
準。
5、清算交收：T日通過發(fā)售代理機構提交的網上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售
代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送
發(fā)售協(xié)調人，發(fā)售協(xié)調人于網上現(xiàn)金認購結束后將實際到位的認購資金劃往基金
管理人預先開設的基金募集專戶。
6、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網點查
詢認購確認情況。
（十二）網下現(xiàn)金認購
1、通過基金管理人進行網下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過基金管理人進行網下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費
用、認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（或若適用固定費用的，認購費用＝固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。通過基金
管理人進行網下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產生的利息，將折算為基金份額歸
基金份額持有人所有，認購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。
例：某投資者通過基金管理人認購100,000份基金份額，假定認購金額產生
的利息為10元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
凈認購份額=100,000+10/1.00=100,010份
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
即投資人若通過基金管理人認購本基金100,000份，需準備100,800元資金，
假定該筆認購金額產生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
2、通過發(fā)售代理機構進行網下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
同通過發(fā)售代理機構進行網上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。通過發(fā)售代理機
構進行網下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專
戶前產生的利息，計入基金財產，不折算為投資人基金份額。
3、認購限額：網下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦
理網下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管
理人辦理網下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人
可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
4、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構的規(guī)定，到銷售網點
辦理相關認購手續(xù)，并備足認購資金。網下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售
機構的規(guī)定為準。
5、清算交收：
T日通過基金管理人提交的網下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人于T+2日內
進行有效認購款項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預先開設的基金募集
專戶。其中，現(xiàn)金認購款項利息將折算為基金份額歸投資人所有。
T日通過發(fā)售代理機構提交的網下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構凍結相
應的認購資金。在網下現(xiàn)金認購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構將每一個投
資人賬戶提交的網下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網定價發(fā)行系
統(tǒng)代該投資人提交網上現(xiàn)金認購申請。之后，登記機構進行清算交收，并將有效
認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調人，發(fā)售協(xié)調人于網上現(xiàn)金認購結束后將實際到位的認購
資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
6、認購確認：基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網點查詢
認購確認情況。
二、認購方式與相關規(guī)定
（一）本基金在發(fā)售期內面向個人和機構投資人同時發(fā)售。
（二）網上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000
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份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認購。
網下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構辦理網下現(xiàn)金認購
的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網下現(xiàn)
金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累
計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)
定的除外。
（三）本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認購
費用）。基金募集過程中，募集總規(guī)模接近、達到或超過20億份（折合為金額
20億元人民幣）時，基金可提前結束募集。在募集期內任何一日（含首日），
若當日募集截止時間后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過募集規(guī)模
上限，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
三、投資人開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶
（以下簡稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算
有限責任公司上海分公司的開戶代理機構辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關開
設上海證券賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細咨詢有關規(guī)定。
（一）如投資人需新開立證券賬戶，則應注意：
1、上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級
市場交易，如投資人需要使用標的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所
上市股票參與基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。
2、開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日
辦理開戶手續(xù)。
（二）如投資人已開立上海證券賬戶，則應注意：
1、如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公
司，需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
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2、當日辦理指定交易或轉指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資
人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續(xù)。
（三）使用專用交易單元的機構投資人則無需辦理指定交易。
（四）已購買過由興業(yè)基金管理有限公司擔任登記機構的基金的投資者，其
擁有的興業(yè)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、本基金的認購程序
（一）網上現(xiàn)金認購程序
1、業(yè)務辦理時間：2025年7月21日至2025年8月1日的9：30~11：30
和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網
上現(xiàn)金認購時間作出調整，我司將作出相應調整并及時公告。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，
辦理指定交易或轉指定交易。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方
式申報認購委托，可多次申報，申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構的相關規(guī)定為準。
（二）網下現(xiàn)金認購
1、直銷機構
（1）業(yè)務辦理時間：2025年7月21日至2025年8月1日的9：30~17：00
（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（2）個人投資者在本公司直銷中心辦理基金認購手續(xù)時需提供的資料，參
見本公司網站上公布的相關業(yè)務辦理指南。
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
①填妥的加蓋投資者簽章的《ETF基金網下認購交易業(yè)務申請表》；
②蓋銀行受理章的轉款憑證原件及復印件（轉賬金額需包含認購費用）；
③身份證件原件及復印件（正反面）；
④上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復印件，以證明所提
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交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶時登記的證
件一致；
⑤《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金風險揭示書》；
注：投資者必須確認自身風險承受能力及所認購/申購基金產品的當前風險
等級。請務必于《ETF基金網下認購業(yè)務申請表》上勾選兩者類別及相互之間的
匹配度，并簽署確認如出現(xiàn)自身風險承受能力與所認購/申購基金產品風險等級
之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應當另行簽署投資者確
認書。
（3）機構投資者在本公司直銷中心辦理基金認購手續(xù)時需提供的資料，參
見本公司網站上公布的相關業(yè)務辦理指南。
機構投資者辦理認購申請需準備以下資料：
①填妥的加蓋預留印鑒章的《ETF基金網下認購交易業(yè)務申請表》；
②蓋銀行受理章的轉賬憑證原件及復印件（轉賬金額需包含認購費用）；
③出示經辦人有效身份證件原件，提供復印件；
④上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶原件及復印件，以證明所提交的有效
身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶時登記的證件一致；
⑤《興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金風險揭示書》；
注：投資者必須確認自身風險承受能力及所認購/申購基金產品的當前風險
等級。請務必于《ETF基金網下認購交易業(yè)務申請表》上勾選兩者類別及相互之
間的匹配度，并簽署確認如出現(xiàn)自身風險承受能力與所認購/申購基金產品風險
等級之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應當另行簽署投資
者確認書。
（4）投資人辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
（5）注意事項：
1）投資者在認購時不能使用興業(yè)基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需
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使用上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2）投資者應在轉賬附言/用途/摘要/備注欄正確填寫上海證券賬戶信息，并
預留有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時及時通知；轉賬時應提示銀行柜臺人
員準確完整地傳遞上述轉賬信息。
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的
轉賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
4）若投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到達本公司指定的直
銷專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到
賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本
公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，興業(yè)基金管理有限
公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6）適當性匹配：
①風險匹配：投資者的風險評估結果與我司產品風險等級相匹配，投資者得
到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》，直銷柜
臺予以受理交易。
②風險不匹配：投資者的風險評估結果與我司產品風險等級不匹配，投資者
得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風險不匹配警示函及投資者確認書》，直銷柜
臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
2、發(fā)售代理機構
（1）業(yè)務辦理時間：2025年7月21日至2025年8月1日（周六、周日及
法定節(jié)假日不受理），具體業(yè)務辦理時間由發(fā)售代理機構確定。
（2）認購手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦
理指定交易或轉指定交易。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構代為辦理網上現(xiàn)
金認購的委托申請書。申報一經確認，認購資金即被凍結。
具體認購手續(xù)以各發(fā)售機構的規(guī)定為準。
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
五、清算與交割
基金募集期間募集的認購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結束前，任何
人不得動用。通過基金管理人進行網下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產生
的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為
準；網上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構進行網下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記
機構清算交收后至劃入托管專戶前產生的利息，計入基金財產，不折算為投資人
基金份額。
六、基金的驗資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人
在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應
將基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得
動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
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2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期
活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、本次募集當事人和中介機構
（一）基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設立日期：2013年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
（二）基金托管人
名稱：財通證券股份有限公司（以下簡稱“財通證券”）
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠
聯(lián)系人：馬堅崗
電話：0571-87839899
傳真：0571-87830199
成立時間：2003年6月11日
組織形式：其他股份有限公司(上市)
注冊資本：人民幣46.44億元
存續(xù)期間：長期
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
批準設立機關和批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2013〕
968號《關于核準財通證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》
基金托管資格批文及文號：《關于核準財通證券股份有限公司證券投資基
金托管資格的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕2829號）
經營范圍：證券業(yè)務；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。
業(yè)務范圍：證券經紀；證券投資咨詢；證券自營；證券承銷與保薦；融資融
券；證券投資基金代銷；代銷金融產品；證券投資基金托管；與證券交易、證券
投資活動有關的財務顧問；上市證券做市交易。
（三）基金銷售機構
1、發(fā)售協(xié)調人
中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
客服電話：95587
公司網址：www.csc108.com
2、網下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網址：www.cib-fund.com.cn
3、網下現(xiàn)金發(fā)售代理機構
名稱：招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
客服電話：95565
公司網址：www.cmschia.com
4、網上現(xiàn)金發(fā)售代理機構
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
網上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位辦理，
具體名單可在上海證券交易所網站查詢。
（四）基金登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：(010) 50938697
傳真：(010) 50938907
聯(lián)系人：苑澤田
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：(021) 31358666
傳真：(021) 31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經辦律師：黎明、陳穎華
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
主要經營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：曾浩
經辦注冊會計師：曾浩、王碩
興業(yè)中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)基金管理有限公司
2025年7月4日
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