華安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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華安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月26日
送出日期：2025年6月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華安上證科創(chuàng)板50ETF基金代碼588280
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人光大證券股份有限公司
2021年
基金合同生上市交易所及
2021年10月12日上海證券交易所10月29
效日上市日期
日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基
金基金經(jīng)理的2023年11月13日
基金經(jīng)理顧昕
日期
證券從業(yè)日期2017年3月20日
科創(chuàng)五零（擴(kuò)位簡稱：科創(chuàng)
其他場內(nèi)簡稱
50ETF指數(shù)基金）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭日均跟蹤偏離度的
投資目標(biāo)
絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）
及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、
企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離
交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國
投資范圍
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需
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繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后以變更后的比例為
準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)。
1、完全復(fù)制策略
2、替代性策略
3、股指期貨投資策略
主要投資策略4、債券投資策略
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
7、存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn)上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型
風(fēng)險(xiǎn)收益特征基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收
益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
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注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長率，基金的過往業(yè)績不代表未來表
現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用60,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易
費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)用，以及
其他費(fèi)用
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用類別
詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額
以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.25%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
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(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金
前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、
信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金在股票型基
金中屬于指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表
現(xiàn)密切相關(guān)。
（三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)成分股及備選成分股，將面臨科創(chuàng)板股票相關(guān)的特有的風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于：（1）市場風(fēng)險(xiǎn)；（2）股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）退市風(fēng)險(xiǎn)；（5）系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)；（6）集中度風(fēng)險(xiǎn)；（7）政策及監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)。
2、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場的平均回報(bào)率
可能存在偏離。
3、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的
指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動(dòng)性差等原因使本
基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合以及與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金
份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)
險(xiǎn)。
6、IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
7、退市風(fēng)險(xiǎn)
8、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)
9、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
10、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
11、股指期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
12、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
13、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
14、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
15、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
16、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
17、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
18、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
19、跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
20、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
21、成份股停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn)
(二)重要提示
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中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，應(yīng)提交上海金融仲裁院，按照該機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決
是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
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