興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人: 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
重要提示
1、興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2025年2月5日證監(jiān)許可[2025]215號文準予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是契約型，交易型開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“興業(yè)基金”），基金托管人為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金自2025年7月7日至2025年7月25日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購），兩種認購方式的日期均為2025年7月7日至2025年7月25日。具體業(yè)務辦理時間遵循發(fā)售機構(gòu)的相關規(guī)定。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本基金管理人將作出相應調(diào)整并及時公告。
本基金管理人可根據(jù)認購的情況適當調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
5、網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
6、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。
上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資人需要使用標的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。
投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關更新手續(xù)，以免影響認購。投資者在認購時還應遵守銷售機構(gòu)有關反洗錢的相關要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
7、本基金的認購費用或認購傭金不超過認購份額的0.80%。
8、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認購費用，下同）?；鹉技^程中，募集總規(guī)模接近、達到或超過20億份（折合為金額20億元人民幣）時，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一日（含首日），若當日募集截止時間后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過募集規(guī)模上限，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：末日認購申請確認比例＝（20億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額
末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請確認比例
“末日之前有效認購申請份額總額”、“末日投資者認購申請確認份額”都不包括募集期利息和認購費用。
當認購發(fā)生部分確認時，末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制，將按照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過20億份。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認購申請份額總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導致募集期內(nèi)最后一日的認購確認份額低于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購確認份額對應的認購費率高于認購申請份額對應的認購費率的情況。
9、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認購，可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售機構(gòu)的規(guī)定為準。
11、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請，認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔。
12、本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易條件的，本基金基金份額可申請在上海證券交易所上市交易。上市交易的有關事項將另行公告。
13、本公告僅對“興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金”發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）、《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
14、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報刊上，《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》、《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。
15、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體規(guī)定。
16、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
17、投資人可以撥打本公司的客戶服務電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
18、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整并及時公告。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，報上海證券交易所，經(jīng)上海證券交易所有關部門認可后，在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹕鲜泻?，指定交易未在申購贖回代理券商的投資人只能進行本基金的二級市場買賣，如投資人需進行本基金申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
20、指數(shù)編制方案
本基金的標的指數(shù)為：上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)，該指數(shù)以2019年12月31日為基，以1000點為基點。
具體編制方案如下：
?。?）指數(shù)樣本空間
指數(shù)樣本空間由科創(chuàng)板上市的股票和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成。ST、*ST證券除外。
?。?）選樣方法
選取樣本空間內(nèi)所有證券作為指數(shù)樣本。
（3）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：
■
其中，總市值＝∑(證券價格×發(fā)行股本數(shù))。除數(shù)修正方法參見指數(shù)計算與維護細則
?。?）指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
上市以來日均總市值排名在科創(chuàng)板前10位的證券于上市滿三個月后計入指數(shù)，其他證券于上市滿一年后計入指數(shù)。樣本被實施風險警示的，從被實施風險警示措施次月的第二個星期五的下一交易日起將其從指數(shù)樣本中剔除；被撤銷風險警示措施的證券，從被撤銷風險警示措施次月的第二個星期五的下一交易日起將其計入指數(shù)。當樣本退市時，將其從指數(shù)樣本中剔除。樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆、停牌等情形的處理，參照指數(shù)計算與維護細則處理。
有關標的指數(shù)具體編制方案及成分股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
21、風險提示
本基金屬于股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，緊密跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險等。
本基金投資于上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。其投資目標是緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金投資于證券期貨市場，基金凈值會因為證券期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險、市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險、稅收風險及其他風險等。本基金特有風險包括：（1）指數(shù)化投資的風險，包括標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、標的指數(shù)編制方案帶來的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數(shù)值計算出錯的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險等；（2）ETF運作的風險，包括可接受股票認購導致的風險、參考IOPV 決策和IOPV計算錯誤的風險、基金交易價格與份額凈值發(fā)生偏離的風險、成份股停牌的風險、投資人申購失敗的風險、投資人贖回失敗的風險、申購贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設置不合理的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、套利風險、第三方機構(gòu)服務的風險、退市風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險等；（3）投資特定品種（包括股指期貨、國債期貨等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、存托憑證、科創(chuàng)板股票等）的特有風險；（4）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險;（5）本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風險等。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的一般風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，當日競價買入的基金份額，當日可以贖回；當日申購的基金份額，當日可以競價賣出，次一交易日可以贖回。
投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)關于ETF的相關業(yè)務規(guī)則及其不時的更新，確保具備相關專業(yè)知識、清楚了解相關規(guī)則流程后方可參與本基金的認購、申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關的交收方式及業(yè)務規(guī)則已經(jīng)認可。
本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風險。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
1、基金名稱：興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金代碼：589050
3、認購代碼：589053
4、場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)E
5、擴位簡稱：科創(chuàng)綜指ETF興業(yè)
?。ǘ┗疬\作方式和類型
1、基金類型：股票型證券投資基金
2、基金的運作方式：契約型，交易型開放式
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值、認購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認購價格為人民幣1.00元。
?。ㄎ澹┗鹜顿Y目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（六）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。ㄆ撸┌l(fā)售協(xié)調(diào)人
中泰證券股份有限公司
地址：山東省濟南市經(jīng)七路86號證券大廈
客服電話：95538
公司網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
（八）發(fā)售時間安排與基金合同生效
1、自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月。
2、本基金自2025年7月7日至2025年7月25日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種認購方式，兩種認購方式的日期均為2025年7月7日至2025年7月25日。具體業(yè)務辦理時間遵循發(fā)售機構(gòu)的相關規(guī)定。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本基金管理人將作出相應調(diào)整并及時公告。
本基金管理人可根據(jù)認購的情況適當調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
?。?）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
?。ň牛┠技谡J購資金的處理方式
基金募集期間募集的認購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
?。ㄊ┱J購費用
募集期投資人可以多次認購本基金，基金投資人認購本基金基金份額時收取認購費用。
本基金基金份額的認購費率如下表所示。
認購份額（M） 認購費率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.50%
M≥100萬份 1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不超過認購份額0.8%的標準收取一定的傭金。投資者申請重復現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。本基金認購費用由認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
?。ㄊ唬┚W(wǎng)上現(xiàn)金認購
1、通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購傭金=固定費用）
凈認購金額＝認購價格×認購份額
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
例：某投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認購本基金100,000份，假設該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.80%，則需準備的資金數(shù)額計算如下：
認購傭金＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
即，若該投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)認購本基金份額100,000份，則需繳納認購金額100,800元，其中認購傭金800元。
3、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認購。投資人可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
4、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。
5、清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應的認購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
6、認購確認：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。
?。ㄊ┚W(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購費用＝固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。
例：某投資者通過基金管理人認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)生的利息為10元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
凈認購份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資人若通過基金管理人認購本基金100,000份，需準備100,800元資金，假定該筆認購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
2、通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
3、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
4、認購手續(xù)：投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售機構(gòu)的規(guī)定為準。
5、清算交收：
T 日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人于T+2日內(nèi)進行有效認購款項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預先開設的基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認購款項利息將折算為基金份額歸投資人所有。
T 日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應的認購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
6、認購確認：基金合同生效后，投資人可通過其辦理認購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。
二、認購方式與相關規(guī)定
?。ㄒ唬┍净鹪诎l(fā)售期內(nèi)面向個人和機構(gòu)投資人同時發(fā)售。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
投資人可多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（三）本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認購費用）。基金募集過程中，募集總規(guī)模接近、達到或超過20億份（折合為金額20億元人民幣）時，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一日（含首日），若當日募集截止時間后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過募集規(guī)模上限，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
三、投資人開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海證券賬戶的開戶手續(xù)。有關開設上海證券賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關規(guī)定。
?。ㄒ唬┤缤顿Y人需新開立證券賬戶，則應注意：
1、上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資人需要使用標的指數(shù)成份股或備選成份股中的上海證券交易所上市股票參與基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。
2、開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（二）如投資人已開立上海證券賬戶，則應注意：
1、如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。
2、當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
?。ㄈ┦褂脤Ｓ媒灰讍卧臋C構(gòu)投資人則無需辦理指定交易。
?。ㄋ模┮奄徺I過由興業(yè)基金管理有限公司擔任登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的興業(yè)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、本基金的認購程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購程序
1、業(yè)務辦理時間：2025年7月7日至2025年7月25日的9：30~11：30和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，我司將作出相應調(diào)整并及時公告。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
?。?）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
?。?）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關規(guī)定為準。
?。ǘ┚W(wǎng)下現(xiàn)金認購
1、直銷機構(gòu)
?。?）業(yè)務辦理時間：2025年7月7日至2025年7月25日的9：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
?。?）個人投資者在本公司直銷中心辦理基金認購手續(xù)時需提供的資料，參見本公司網(wǎng)站上公布的相關業(yè)務辦理指南。
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
?、偬钔椎募由w投資者簽章的《ETF基金網(wǎng)下認購交易業(yè)務申請表》；
?、谏w銀行受理章的轉(zhuǎn)款憑證原件及復印件（轉(zhuǎn)賬金額需包含認購費用）；
?、凵矸葑C件原件及復印件（正反面）；
?、苌虾ＷC券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復印件，以證明所提交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶時登記的證件一致；
⑤《興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金風險揭示書》；
注：投資者必須確認自身風險承受能力及所認購/申購基金產(chǎn)品的當前風險等級。請務必于《ETF基金網(wǎng)下認購業(yè)務申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確認如出現(xiàn)自身風險承受能力與所認購/申購基金產(chǎn)品風險等級之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應當另行簽署投資者確認書。
?。?）機構(gòu)投資者在本公司直銷中心辦理基金認購手續(xù)時需提供的資料，參見本公司網(wǎng)站上公布的相關業(yè)務辦理指南。
機構(gòu)投資者辦理認購申請需準備以下資料：
?、偬钔椎募由w預留印鑒章的《ETF基金網(wǎng)下認購交易業(yè)務申請表》；
?、谏w銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證原件及復印件（轉(zhuǎn)賬金額需包含認購費用）；
?、鄢鍪窘?jīng)辦人有效身份證件原件，提供復印件；
④上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶原件及復印件，以證明所提交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶時登記的證件一致；
?、荨杜d業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金風險揭示書》；
注：投資者必須確認自身風險承受能力及所認購/申購基金產(chǎn)品的當前風險等級。請務必于《ETF基金網(wǎng)下認購交易業(yè)務申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確認如出現(xiàn)自身風險承受能力與所認購/申購基金產(chǎn)品風險等級之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應當另行簽署投資者確認書。
?。?）投資人辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
?。?）注意事項：
1）投資者在認購時不能使用興業(yè)基金管理有限公司開放式基金賬戶，而需使用上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2）投資者應在轉(zhuǎn)賬附言/用途/摘要/備注欄正確填寫上海證券賬戶信息，并預留有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時及時通知；轉(zhuǎn)賬時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞上述轉(zhuǎn)賬信息。
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
4）若投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到達本公司指定的直銷專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6）適當性匹配：
?、亠L險匹配：投資者的風險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》，直銷柜臺予以受理交易。
②風險不匹配：投資者的風險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風險不匹配警示函及投資者確認書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
（1）業(yè)務辦理時間：2025年7月7日至2025年7月25日（周六、周日及法定節(jié)假日不受理），具體業(yè)務辦理時間由發(fā)售代理機構(gòu)確定。
（2）認購手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體認購手續(xù)以各發(fā)售機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、清算與交割
基金募集期間募集的認購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
六、基金的驗資與基金合同生效
?。ㄒ唬┗饌浒傅臈l件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
?。ǘ┗鸷贤荒苌r募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、本次募集當事人和中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設立日期：2013年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街 3 號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 3 號 A 座
法定代表人：劉建軍
成立時間：2007 年 3 月 6 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復〔2006〕484 號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673 號
聯(lián)系人：馬強
聯(lián)系電話：010－68857221
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
（三）基金銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
中泰證券股份有限公司
地址：山東省濟南市經(jīng)七路86號證券大廈
客服電話：95538
公司網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021- 22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
（1）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
客服電話：95565
公司網(wǎng)址：www.cmschina.com
?。ㄋ模┗鸬怯洐C構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：(010) 50938697
傳真：(010) 50938907
聯(lián)系人：苑澤田
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公場所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務合伙人：付建超
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2025年7月3日
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