興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年07月02日
送出日期：2025年07月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興業(yè)科創(chuàng)價格ETF（證券簡稱：科創(chuàng)E；擴(kuò)位證券簡稱：科創(chuàng)綜指ETF興業(yè)） 基金代碼 589050
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
張詩悅 2015年07月01日
徐成城 2003年09月01日
其他 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6 個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過閱讀本基金《招募說明書》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)。本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。 如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 1、組合復(fù)制策略 本基金通過綜合考慮標(biāo)的指數(shù)成份股的流動性、投資限制、交易成本、交易限制等因素，可以選擇采取完全復(fù)制法或抽樣復(fù)制法構(gòu)建基金的股票投資組合，以更好地實現(xiàn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。 2、替代性策略 在因特殊情形導(dǎo)致基金無法投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 特殊情形包括但不限于：1）法律法規(guī)的限制；2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；4）標(biāo)的指數(shù)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；5）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息；6）指數(shù)成份股定期或臨時調(diào)整；7）標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)生變化；8）其他基金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能限制本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因等。 本基金在適當(dāng)情形下還將參與固定收益品種及其他符合基金合同約定的品種的投資。 其他投資策略包括：3、存托憑證投資策略；4、債券投資策略；5、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券投資策略；6、資產(chǎn)支持證券的投資策略；7、衍生品投資策略；8、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)收益率
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金為指數(shù)型基金，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?br/>費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 M 0.80%
50萬≤M 0.50%
M≥100萬 1000.00元/筆
注：場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
認(rèn)購費：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用，基金管理人辦理網(wǎng)下股
票認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參
照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不超過認(rèn)購份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
申購費：投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
贖回費：投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個份額類別費用，且年金
額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、年費金額單位：元。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的風(fēng)險包括本基金特有風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、本基
金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險、稅收風(fēng)險
及其他風(fēng)險等。
另外，本基金特有風(fēng)險包括：
（一）指數(shù)化投資的風(fēng)險：（1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險；（2）標(biāo)的指數(shù)
波動的風(fēng)險；（3）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險；（4）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)
險；（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險；（6）標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險；（7）指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險。
（二）ETF運作的風(fēng)險：（1）可接受股票認(rèn)購導(dǎo)致的風(fēng)險；（2）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤
的風(fēng)險；（3）基金交易價格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險；（4）成份股停牌的風(fēng)險；（5）投資人申
購失敗的風(fēng)險；（6）投資人贖回失敗的風(fēng)險；（7）申購贖回清單差錯風(fēng)險；（8）申購贖回清單標(biāo)
識設(shè)置不合理的風(fēng)險；（9）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險；（10）套利風(fēng)險；（11）第三方機(jī)構(gòu)服
務(wù)的風(fēng)險；（12）退市風(fēng)險；（13）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險。
（三）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險：（1）投資存托憑證的特定風(fēng)險；（2）參與融資和轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（3）股指期貨的投資風(fēng)險；（4）國債期貨的投資風(fēng)險；（5）資產(chǎn)支持證
券的投資風(fēng)險；（6）科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險；（7）本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的
風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有裁
定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺
灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無
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