國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式
指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
二零二五年七月
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人........................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..........................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行..............................................................................................17
七、交易及清算交收安排......................................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算......................................................................................22
九、基金收益分配...................................................................................................................24
十、基金信息披露...................................................................................................................24
十一、基金費用.......................................................................................................................25
十二、基金份額持有人名冊的保管......................................................................................26
十三、基金有關文件檔案的保存..........................................................................................27
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................................................................27
十五、禁止行為.......................................................................................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................................31
十七、違約責任.......................................................................................................................32
十八、爭議解決方式..............................................................................................................34
十九、基金托管協(xié)議的效力..................................................................................................34
二十、其他事項.......................................................................................................................34
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂..............................................................................................35
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于國泰基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱
“本基金”或“基金”）；
鑒于國泰海通證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于國泰基金管理有限公司擬擔任國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指
數(shù)證券投資基金的基金管理人，國泰海通證券股份有限公司擬擔任國泰上證科
創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理
人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語或簡稱與《國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或
“基金合同”）中定義的相應術語或簡稱具有相同的含義。若有抵觸應以《基
金合同》為準，并依其條款解釋。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
郵政編碼：200082
法定代表人：周向勇
成立時間：1998年3月5日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基字【1998】5號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金設立、基金業(yè)務管理，及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號19樓
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
聯(lián)系電話：021-38677336
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
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法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金
信息披露內(nèi)容與格式準則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管
理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的
釋義部分具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托
憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、
債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、
地方政府債券、政府支持機構債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉
債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證
券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期
權）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資股指期權等其他品種，基金管理
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人在履行適當程序后，可以相應調(diào)整本基金的投資范圍規(guī)定。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資
產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法
規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金變更投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以相應調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持
證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金若參與股指期貨交易，應遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的20%；
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3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金若參與國債期貨交易，應遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投
資比例的有關約定；
（10）本基金若參與股票期權交易，應遵守以下投資限制：
1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金
等價物；
3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（11）本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持有
的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；每個
交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當
保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
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（13）本基金若參與融資業(yè)務，每個交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金若參與轉融通證券出借業(yè)務，應遵守以下投資限制：
1）參與轉融通證券出借業(yè)務的資產(chǎn)，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其
中，出借期限在10個交易日以上的出借證券，納入《流動性風險管理規(guī)定》
所述流動性受限證券的范圍；
2）參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量
的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）參與轉融通證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按
照市值加權平均計算；
5）因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（14）、（15）、（16）項另有約定外，因證券/期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成
份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在相關證券可交易的10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
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合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進行監(jiān)督。
3、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)
行。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述從事關聯(lián)交易的條件和要求，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限
制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的
公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯(lián)交易名單的
真實性、完整性、全面性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
4、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對基金管理人參
與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行
業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場交易對手的名單?；鸸?
理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜?
管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對
手的名單進行更新。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算
的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
基金管理人參與銀行間市場交易時，應按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手資信風險引起的損失,
基金管理人應當負責向相關責任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚纱嗽斐傻南鄳?
律責任及損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易
時，基金托管人應及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔由此造成的相應
損失和責任。
5、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保
基金銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、
復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管
職責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基
金法》、《運作辦法》等有關法律、法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、
支付結算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日
內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行
為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒
絕結算。
6、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行
股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由
《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)
下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押
券等流通受限證券。
（3）基金管理人應保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名
下，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券
登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及基
金財產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策
流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)
基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明
確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及
董事會批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基
金托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管
理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、
總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息
的真實、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風
險，基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整
改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒
絕執(zhí)行其有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承
擔相應責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或
者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理
人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本
協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履
行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預
案的建立與完善情況。
3）有關比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（9）相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金管理人產(chǎn)品禁投池進行監(jiān)督。
基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清單?；鸸芾砣丝梢远ㄆ?
和不定期對基金禁投池清單進行更新。新清單生效前基金托管人仍按原禁投池
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
清單進行監(jiān)督。
基金管理人超越名單范圍進行投資的，基金托管人應及時提醒基金管理人，
但基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
8、基金托管人對基金管理人轉融通證券出借業(yè)務進行監(jiān)督
基金管理人運用基金財產(chǎn)參與出借業(yè)務，應當遵守審慎經(jīng)營原則，配備技
術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務流程，
有效防范和控制風險，基金托管人將對基金參與出借業(yè)務進行監(jiān)督和復核。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內(nèi)答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人
按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合
提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金托管人
發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時
對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并有權將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)，是否開立基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、債券
托管賬戶等投資所需賬戶，是否協(xié)助提供開立期貨業(yè)務相關賬戶及交易編碼的
基金托管人相關信息，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和
《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進行核查。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應在下一工作日及時核
對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度
等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根
據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、債券托管
賬戶、期貨結算賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭?
產(chǎn)的完整和獨立。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢Υ擞枰员匾呐浜吓c協(xié)助，但不承擔相應責任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期間募集的資金應存于在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金募
集專用賬戶。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額
（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、
《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金銀行存款賬戶，并由登記機構將組合證券過戶至本基金的組合證券賬戶，同
時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進
行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注
冊會計師簽字方為有效。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理相關資金和證券退還等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶（即托管賬戶）的開立和管理。
2、基金托管人在具有證券投資基金托管資格的商業(yè)銀行開立基金的銀行
存款賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦
理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金
的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回對價、支付基金收益、收
取申購對價，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管人可以通過本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）
等方式進行資金支付，并使用網(wǎng)銀等方式辦理托管資產(chǎn)的資金結算匯劃業(yè)務。
5、基金銀行存款賬戶的管理應符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人為本基金在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券賬戶、托管賬戶進行證券的超賣或超買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基
金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公司及銀
行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶和資金結算賬
戶，并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣舜砘鸷炗?
全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨的相關賬戶的開立和管理
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應當按照相關規(guī)定開立期貨賬戶及交易編碼。期貨賬戶名稱及
交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。基金托管人和基金管理人應當在開戶
過程中相互配合，并提供所需資料。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶應為基金名稱（具體名稱以實際開立為準），存款賬戶開戶文件
中的預留印鑒須包含托管人印章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議或
存款確認單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，根據(jù)有關法律、法規(guī)的
規(guī)定和《基金合同》的約定，基金管理與基金托管人協(xié)商后開立有關賬戶。該
賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機構的保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購
買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有
效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)
生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效
控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持有
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
基金管理人在合同簽署后15個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式
將合同原件送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
對于無法取得二份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復印
件，并在復印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件
不得轉移。
因基金管理人未按本協(xié)議約定及時向基金托管人送達重大合同原件或傳真
件導致的法律責任，基金托管人不予承擔。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和授權人簽字樣本，事先書面通
知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的
交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)
送人員身份的方法?；鸸芾砣藨ㄟ^郵件或雙方認可的其他形式向基金托管
人發(fā)出加蓋公章的授權通知掃描件?；鸸芾砣藨诖撕笕齻€工作日內(nèi)將授權
通知的正本送交基金托管人。掃描件如與正本不一致，基金托管人以掃描件為
準并及時通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，
其內(nèi)容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有
權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、金額、賬戶等執(zhí)行支付
所需內(nèi)容，加蓋預留印鑒。
基金托管人根據(jù)基金管理人的授權，基于雙方協(xié)商一致所設定的業(yè)務規(guī)則、
登記結算機構數(shù)據(jù)等形成的指令，也視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效
指令，無須基金管理人向基金托管人另行出具指令。具體適用條件、確認和執(zhí)
行等相關要求均由雙方根據(jù)業(yè)務需要另行協(xié)商確定。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結算費用等銀行費用，由基金資產(chǎn)承擔。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。指令由基金管理人通過基金托管人電子平臺提交，若特殊情況下
需“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用郵件的方式向基金托管人發(fā)
送。發(fā)送后基金管理人需及時通過電話或者雙方約定一致的方式與基金托管人
確認指令內(nèi)容。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有
2個工作小時的復核和審批時間。在每個交易日的13：30以后接收基金管理
人發(fā)出的場內(nèi)交易轉賬劃款指令的，基金托管人應盡力配合，但不保證當日完
成劃轉流程；在每個交易日的15：00以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指
令的，基金托管人應盡力配合，但不保證當日完成劃付流程?；鸸芾砣酥噶?
傳輸不及時，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管
人不承擔由此導致的損失，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有
充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即
通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任?；?
金管理人應將銀行間市場成交單掃描給基金托管人。對于被授權人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)定的方法確認指
令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及時通知基金管
理人。對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審
查，對其真實性不承擔責任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的指令對基金財產(chǎn)
造成的損失不承擔賠償責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議或有關基金法律法規(guī)的有關規(guī)定，應當視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應及
時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以
書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管
協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨碓蛟斐晌?
按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基金份額持有人、基金財產(chǎn)或基金管
理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（七）被授權人員的更換
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少三個
工作日，使用郵件形式或其他雙方認可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被
授權人變更通知（包括姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本等），注明啟用日期，
同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自基金托管人收到郵件或其他雙
方認可的方式并電話確認后，方視為通知送達。被授權人變更通知在送達后，
自其上面注明的啟用日期起開始生效。如通知送達的日期晚于通知中注明的啟
用日期的，則被授權人變更通知自通知送達時生效。被授權人變更通知生效前，
基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣?
在此后七個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人?；鹜泄苋?
收到的掃描件與正本不一致時，以掃描件為準。
基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應至少提前1個
工作日以郵件或其他雙方認可的方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮芑?
金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認后生效。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)營機構和期貨經(jīng)紀機構
基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據(jù)相關標準以及內(nèi)部管理
制度對有關證券經(jīng)營機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構，
并承擔相應責任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂交易單元使用協(xié)議，
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露報告中披露有關內(nèi)容。
基金管理人應及時將基金交易單元、傭金費率等基本信息以及變更情況及
時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨經(jīng)紀機構可就本基金參與期貨交
易的具體事項另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)
定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)
行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂《證
券交易資金結算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資
金結算業(yè)務中的責任。對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤
后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金匯劃，全部由基金托
管人負責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有限責
任公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托
管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券
投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和
風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，
基金托管人應給予合理必要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或
超賣現(xiàn)象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。如果基金管理人發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午
10時之前備足頭寸，用以完成清算交收。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的
頭寸進行交收。
基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令
但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管
人的劃款處理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
基金合同、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的過
失導致基金無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的直接損失由基金托管
人承擔相應的責任。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進行核對。每個交易
日對外披露基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬
簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會
計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔?；鸸芾?
人每一交易日以雙方認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、
證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應按定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）基金申購、贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金管理人和基金托管人應當按照《基金合同》、招募說明書的約定，
在基金申購、贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等各
方面相互配合，積極履行各自的義務，保證基金的申購、贖回工作能夠順利進
行。
2、本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)
金差額及其他對價的清算交收依據(jù)交易所相關業(yè)務規(guī)則、參與各方相關協(xié)議及
招募說明書的有關規(guī)定辦理。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。如果登記結算機
構相關的結算交收業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理?；鸸芾砣撕突?
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，采
取其他可行的交收方式。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核
后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基
金管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)
劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃
款時間。
（六）基金的融資、轉融通
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資、轉融通業(yè)務時，基金托管人應為基金
融資、轉融通提供必要的協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈
值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，
精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回
情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核
無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致的，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（七）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（八）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月結束后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報表的編制，應于季度結束后15個工作日內(nèi)完成?！痘鸷贤?
生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作的，基金管理人不再
更新基金招募說明書。基金管理人在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
編制并公告；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在月度報表完成當日，以約定方式將有關報表提供基金托管人；
基金托管人在2個工作日內(nèi)對有關基金財務報告等信息進行復核，并將復核結
果反饋給基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告等定期報告，基金
管理人和基金托管人應在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復核及公告。
基金托管人在對有關基金財務報告等信息復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不
符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可
的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日
前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基
金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告中有關基金財
務報告等信息復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或以其他雙方約定的
方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風險管
理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜
公開披露的基金信息應予保密。法律、法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律、法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責?；鹜泄苋撕突鸸芾砣嗽谛畔⑴哆^程中應以
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣撕突鹜?
管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披
露的義務。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報告、臨時報告、
基金凈值公告及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息，基金管理人(或基
金托管人)在公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年度報告中的財務會計報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須通過規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關
信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金
合同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，順延至最近可支付
日支付。
（二）基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱?
額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、
基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日
的基金份額持有人名冊，由基金登記機構負責編制和保管，并對基金份額持有
人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個
工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內(nèi)向基
金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人
提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。基金托管人不得將所保管的
基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低年限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被
提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨
時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會
備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，應妥善保管基金管理業(yè)務資料，
及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時
基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會
計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會
備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要
求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被
提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨
時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管
人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與
基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會
計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會
備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有
基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基
金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基
金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
4、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任基金托管
人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務之前，原任基金管理人或原
任基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不作出對基金份額持有人的利益造
成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，
仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（三）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)
行。。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)
定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或
者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限
于直接損失。但是發(fā)生下列情況，相應當事人免責：
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投
資權而造成的損失等；
4、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊
及其它非基金管理人、基金托管人故意或重大過失造成的意外事故。
5、基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及托管協(xié)議約定的有
效指令執(zhí)行而造成的損失等；
6、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由
商業(yè)銀行、證券/期貨經(jīng)紀機構等其他機構負責清算交收的委托資產(chǎn)及其收益，
因該等機構欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來的損失等，但由于
基金托管人過錯造成的除外；
7、基金管理人、基金托管人對由于第三方（包括但不限于證券、期貨交
易所、中國證券登記結算有限責任公司等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤給本基金資
產(chǎn)造成的損失等。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務
代表基金向違約方追償。
（四）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議；若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理
的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應通過
友好協(xié)商解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商解決或者協(xié)商不成的，任何一方
當事人均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁，根據(jù)上海國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點為上海市，仲裁
裁決是終局性的，并對相關各方當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，
除非仲裁裁決另有規(guī)定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議的目的，不包括香港、澳門特別
行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報中國證監(jiān)會一份外，基金管理人和
基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日，見簽署頁。
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（本頁無正文，為《國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托
管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人：國泰基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf