西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年6月）
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資
基金
招募說明書（更新）
（2025年6月）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
本基金的募集申請經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2016年7月1日證監(jiān)許可
【2016】1476號文準予注冊。本基金的基金合同于2016年12月5日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊，但中國證監(jiān)會對
本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，
投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔相應的投資風險。投
資有風險，投資人在投資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基
金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷
市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，
獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險?；鹜顿Y中的風險包
括：市場風險、管理風險、技術風險、合規(guī)風險等，也包括本基金的特定風險
等。本基金資產可投資于科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票的特定風險主要包括流動性
風險、退市風險和投資集中風險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說
明書“風險揭示”章節(jié)等。
本基金參與科創(chuàng)板投資，基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選
擇將部分資產投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資產投資于科創(chuàng)板，基金資產并非
必然投資科創(chuàng)板。
本基金為混合型基金，在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中等風險水平的投
資品種。
投資有風險，投資人認購（申購）基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產品資料概要?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”
原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風
險，由投資人自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經(jīng)本基金托管人復核。
所載內容截止日為2025年3月31日(除基金管理人章節(jié)信息外)，基金投資組
合報告和基金業(yè)績表現(xiàn)截止至2025年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言...............................................................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................................................2
第三部分基金管理人...................................................................................................................................7
第四部分基金托管人.................................................................................................................................19
第五部分相關服務機構...........................................................................................................................23
第六部分基金的募集.................................................................................................................................45
第七部分基金合同的生效.........................................................................................................................46
第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................................47
第九部分基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結、解凍和質押..............................................57
第十部分基金的投資.................................................................................................................................59
第十一部分基金的財產.............................................................................................................................75
第十二部分基金資產估值.........................................................................................................................76
第十三部分基金的收益與分配.................................................................................................................81
第十四部分基金費用與稅收.....................................................................................................................83
第十五部分基金的會計與審計.................................................................................................................86
第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................................87
第十七部分風險揭示.................................................................................................................................94
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產清算............................................................................100
第十九部分基金合同摘要.......................................................................................................................102
第二十部分托管協(xié)議摘要.......................................................................................................................118
第二十一部分對基金份額持有人的服務................................................................................................136
第二十二部分其他應披露事項.............................................................................................................137
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式........................................................................................140
第二十四部分備查文件...........................................................................................................................141
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，以及《西部利得祥運靈活
配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本
基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷?
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦
法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金
份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得祥運
靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充
6、招募說明書或本招募說明書：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投
資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基
金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四
次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七
部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對
其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者：指符合現(xiàn)時有效的相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資
于依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
20、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。
23、銷售機構：指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構
24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資業(yè)務而引起的基金
份額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務規(guī)則》：指《西部利得基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)
則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，
由基金管理人和投資人共同遵守
38、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費
收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購
/申購費用、贖回時收取贖回費用的，稱為A類基金份額；在投資人認購/申購
時不收取認購/申購費用，贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷
售服務費的，稱為C類基金份額
42、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用，本基金只對C類基金份額持有人收取銷售服務
費
43、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節(jié)約
49、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和
50、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
54、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
55、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等。
56、基金產品資料概要：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金
基金產品資料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、公司概況
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
法定代表人：何方
成立時間：2010年7月20日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]864號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：何唐月
聯(lián)系電話：（021）38572888
股權結構：
股東名稱出資額（萬元）出資比例
西部證券股份有限公司18,870 51%
利得科技有限公司18,130 49%
合計37,000 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
何方先生：董事長
何方先生，董事長,碩士研究生。畢業(yè)于清華大學五道口金融學院工商管
理專業(yè)。23年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資
管理總部投資經(jīng)理、西部證券投資管理總部副總經(jīng)理、西部證券投資管理總部
總經(jīng)理、西部證券總經(jīng)理助理兼上海第一分公司總經(jīng)理。2010年起任西部證券
副總經(jīng)理。2017年3月至9月代為履行西部證券總經(jīng)理職務。2017年9月至
2021年2月任西部證券總經(jīng)理。自2019年3月起任公司董事長。
賀燕萍女士：董事
賀燕萍女士，董事，碩士，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國社會科學院研究生
院，獲經(jīng)濟學碩士學位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永安賓館業(yè)務主管、
華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股份有限公司機構銷
售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經(jīng)理、光大證券股份
有限公司銷售交易部總經(jīng)理、光大證券資產管理有限公司總經(jīng)理、國泰基金管
理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司總經(jīng)理、代任首席信息
官。
李興春先生：董事
李興春先生，董事，博士。畢業(yè)于南京大學工程管理學院，獲金融工程博
士。曾先后就職于江西新余食品聯(lián)合總公司、江西新余物資局、攜程旅行網(wǎng)、
富友證券有限責任公司和西部發(fā)展控股有限公司等?，F(xiàn)任利得科技有限公司董
事長兼總經(jīng)理，山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司副董事長兼執(zhí)行董事，昆朋資
產管理股份有限公司董事長兼總經(jīng)理，華電國際電力股份有限公司獨立董事
等。
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事，碩士研究生。畢業(yè)于西北政法學院經(jīng)濟法專業(yè)。獲法學
碩士學位。曾任西部證券股份有限公司法律事務部副主任（主持工作）、風險
管理部副總經(jīng)理、風險管理部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)與法律事務部總經(jīng)理。
現(xiàn)任西部證券股份有限公司首席法律顧問兼法律事務部總經(jīng)理。
尚淑莉女士：獨立董事
尚淑莉女士，獨立董事，碩士。畢業(yè)于西北政法大學法律專業(yè)。曾任陜西
省東風機械廠職員、西安萃生藥業(yè)有限公司投資部職員、陜西鵬程法律服務所
法律工作者。現(xiàn)任陜西豐瑞律師事務所副主任、高級合伙人、豐瑞學堂負責
人。
張成虎先生：獨立董事
張成虎先生，獨立董事，博士研究生。畢業(yè)于西安交通大學工商管理專
業(yè)，獲博士學位。曾任陜西財經(jīng)學院計算機站職員，陜西財經(jīng)學院銀行管理工
程系助教、講師、副系主任、副教授、教授，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院銀
行信息管理系系主任、博士生導師、三級教授?，F(xiàn)任西安交通大學經(jīng)濟與金融
學院銀行信息管理系二級教授，西安交通大學同花順金融科技研究院院長，享
受國務院政府特殊津貼專家。
吳海先生：獨立董事
吳海先生，獨立董事，碩士研究生。畢業(yè)于美國福坦莫大學國際工商管理
專業(yè)，獲工商管理碩士學位。曾任航天部第三研究院31所工程師，航天科工集
團第三研究院高級工程師，航天科工集團第三研究院303所副處長、處長、副
所長、副所長（正局級），青海省西寧市委常委、大通縣委書記，青海省金融
局黨組成員、副局長，青海省殘疾人聯(lián)合會黨組成員、副理事長。現(xiàn)已退休。
2、監(jiān)事會成員
劉彬先生：監(jiān)事會主席
劉彬先生，監(jiān)事會主席，畢業(yè)于北京大學光華管理學院產業(yè)經(jīng)濟學專業(yè)，
獲經(jīng)濟學博士學位。曾任中國證監(jiān)會研究中心主任科員、辦公室副處長、金融
創(chuàng)新研究組副組長、金融創(chuàng)新研究組組長，中國華融資產管理股份有限公司上
海自貿區(qū)分公司黨委委員、總經(jīng)理助理，海通創(chuàng)意資本管理有限公司副總經(jīng)
理，國泰君安創(chuàng)新投資有限公司董事總經(jīng)理，國泰君安資本管理有限公司副總
經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
李嘉寧先生：股東監(jiān)事
李嘉寧先生，股東監(jiān)事，畢業(yè)于墨爾本大學信息技術專業(yè)，獲碩士學位。
曾任西安三元軟件有限公司開發(fā)部項目經(jīng)理，陜西金泰創(chuàng)業(yè)投資有限公司產品
部員工，西部證券股份有限公司稽核部助理審計師、信息技術審計崗，西部證
券股份有限公司稽核部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部證券股份有限公司職工監(jiān)事、稽核
部總經(jīng)理，西部優(yōu)勢資本投資有限公司監(jiān)事。
何曄女士：職工監(jiān)事
何曄女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于復旦大學應用數(shù)學專業(yè)。曾任友邦保險公司
中國區(qū)呼叫中心副總經(jīng)理，國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服
部副總監(jiān)（主持工作）。歷任公司營銷服務部總經(jīng)理、電子商務部總經(jīng)理?，F(xiàn)
任公司營銷服務部副總經(jīng)理。
徐蓉女士：職工監(jiān)事
徐蓉女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于上海財經(jīng)大學會計碩士專業(yè)，獲碩士學位。
曾任上海醫(yī)藥集團股份有限公司財務管培生，申銀萬國智富投資有限公司財務
主管。歷任公司財務主管、高級財務經(jīng)理、財務部總經(jīng)理助理、財務部副總經(jīng)
理、財務部副總經(jīng)理（主持工作）。現(xiàn)任公司財務部總經(jīng)理。
3、公司高級管理人員
賀燕萍女士：總經(jīng)理、代任首席信息官
賀燕萍女士，總經(jīng)理、代任首席信息官，碩士，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國
社會科學院研究生院，獲經(jīng)濟學碩士學位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永
安賓館業(yè)務主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股
份有限公司機構銷售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經(jīng)
理、光大證券股份有限公司銷售交易部總經(jīng)理、光大證券資產管理有限公司總
經(jīng)理、國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司總經(jīng)
理、代任首席信息官。
趙毅先生：督察長
趙毅先生，督察長，碩士研究生，畢業(yè)于加拿大卡爾加里大學工商管理碩
士專業(yè)，29年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外
技術公司總經(jīng)理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經(jīng)理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經(jīng)理助理。2015年12
月加入西部利得基金管理有限公司，歷任公司風險管理部總經(jīng)理。自2016年9
月起任公司督察長。
王宇先生：副總經(jīng)理
王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)理（兼），碩士研究生，畢
業(yè)于南開大學金融學專業(yè)，19年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上海銀行股份有限公司交
易員，光大證券股份有限公司投資經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)
理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任固定收益部副總監(jiān)、
專戶投資部副總經(jīng)理、專戶投資部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、公募投資部總經(jīng)理、
多元資產投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)理（兼）。
蔡晨研先生：副總經(jīng)理
蔡晨研先生，副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書、工會主席，碩士研究
生，畢業(yè)于復旦大學挪威管理學院工商管理專業(yè)，25年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上
海浦東發(fā)展銀行科員，SKF（中國）投資有限公司管理培訓生，?？等藟郾ｋU有
限公司財務主管，美聯(lián)信金融租賃有限公司財務主管，阿卡商務咨詢（上海）
有限公司財務總監(jiān)。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任總經(jīng)
理助理、財務部總經(jīng)理、營銷服務部總經(jīng)理、產品設計部總經(jīng)理。現(xiàn)任副總經(jīng)
理、財務負責人、董事會秘書、工會主席。
王汗青先生：副總經(jīng)理
王汗青先生，副總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務部總經(jīng)理
（兼），碩士研究生，畢業(yè)于英國埃克塞特大學國際商法專業(yè)，18年證券從業(yè)
經(jīng)歷。曾任國家經(jīng)貿委經(jīng)濟研究中心資本市場部科員，國務院國有資產監(jiān)督管
理委員會研究中心資本市場部科員，光大證券股份有限公司銷售交易部北京市
場部總經(jīng)理、辦公室（黨委辦公室）董事總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理、黨委
組織宣傳部部長、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、黨委深化改革小組
組長、研究所所長、上海分公司總經(jīng)理。自2024年8月加入西部利得基金管理
有限公司，歷任副總經(jīng)理（擬任）、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務部總
經(jīng)理（兼）?，F(xiàn)任副總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務部總經(jīng)理
（兼）。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：
董偉煒先生，絕對收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大
學金融學專業(yè)。18年證券從業(yè)年限。曾任光大保德信基金管理有限公司產品經(jīng)
理助理、產品經(jīng)理、研究員、高級研究員、基金經(jīng)理，匯華理財有限公司權益
配置總監(jiān)。2024年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任絕對收益投資部
總經(jīng)理、基金經(jīng)理。自2024年7月起擔任西部利得新動向靈活配置混合型證
券投資基金的基金經(jīng)理，自2024年8月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理，自2025年1月起擔任西部利得均衡優(yōu)選混合型證券
投資基金、西部利得匯逸債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
管理本基金的時間 姓名 任職日期 離任日期
任職日期 離任日期
韓麗楠 2016-12-05 2020-09-10
林靜 2017-03-30 2023-05-13
周帥 2020-09-10 2021-12-30
鄒玲玲 2022-03-23 2024-07-18
童國林 2023-05-13 2024-08-14
5、投資決策委員會成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會由下述委員組成：
投資決策委員會主任委員，王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)
理（兼）。碩士畢業(yè)于南開大學金融學專業(yè)。曾任上海銀行股份有限公司交易
員、光大證券股份有限公司投資經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)理。
2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交
易部總經(jīng)理（兼）。
投資決策委員會委員，孫威先生，總經(jīng)理助理。本科畢業(yè)于中國人民大學
金融學專業(yè)。曾任華夏證券股份有限公司職員、投資經(jīng)理，中信建投證券股份
有限公司投資經(jīng)理、機構銷售部投資顧問，光大證券股份有限公司銷售交易部
執(zhí)行董事，川財證券有限責任公司機構業(yè)務部副總經(jīng)理（主持工作），國泰基
金管理有限公司市場副總監(jiān)兼養(yǎng)老金業(yè)務部總監(jiān)。2015年11月加入西部利得基
金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理。
投資決策委員會委員，何奇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權益投資部總
經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于武漢大學財政學專業(yè)。曾任長江
證券股份有限公司研究部分析師、高級分析師，光大保德信基金管理有限公司
投資部研究員、高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2020年6月加入西部
利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權益投資部總經(jīng)理、研
究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，嚴志勇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固定收益投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復旦大學數(shù)量經(jīng)濟學專業(yè)。曾任上海強生
有限公司管理培訓生、中國國際金融股份有限公司研究員、中證指數(shù)有限公司
研究員、興業(yè)證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。
2017年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固
定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，盛豐衍先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動量化投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復旦大學計算機應用技術專業(yè)。曾任光大
證券股份有限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興
證證券資產管理有限公司量化研究員。2016年10月加入西部利得基金管理有限
公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，陳保國先生，多元資產投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、
FOF投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大學金融學專業(yè)。曾任西
藏同信證券有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入
西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任多元資產投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、FOF投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，王杭先生，專戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。碩士畢
業(yè)于清華大學政治經(jīng)濟學專業(yè)。曾任SK集團投資經(jīng)理、光大證券資產管理有
限公司投資經(jīng)理、天蟲資本投研負責人。2021年12月加入西部利得基金管理有
限公司，現(xiàn)任專戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。
投資決策委員會委員，董偉煒先生，絕對收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大學金融學專業(yè)。曾任光大保德信基金管理有限公司產品
經(jīng)理助理、產品經(jīng)理、研究員、高級研究員、基金經(jīng)理，匯華理財有限公司權
益配置總監(jiān)。2024年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任絕對收益投資
部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6．編制季度報告、中期報告和年度報告；
7．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8．嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
9．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12．有關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人的承諾
1．基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，
防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2．基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人內部控制制度及風險控制體系
1．內部控制制度概述
公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險，保證經(jīng)營運作符合公司
的發(fā)展規(guī)劃，防范和化解風險，保護投資人、公司和公司股東的合法權益，在
充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統(tǒng)。
（1）內部控制的原則
1）健全性原則：內部控制須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級
崗位，并滲透到各項業(yè)務過程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的內控程序，
并適時調整和不斷完善，維護內控制度的有效執(zhí)行；
3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立，公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離；
4）防火墻原則：公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應當在物理上
和制度上適當隔離，以達到風險防范的目的；
5）相互制約原則：公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡；
6）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
（2）內部控制的制度系統(tǒng)
公司內部控制制度系統(tǒng)包括四個層次：第一個層次是國家有關法律法規(guī)和
公司章程；第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度；第三個層次
是部門管理制度；第四個層次是各項具體業(yè)務規(guī)則。
1）國家有關法律法規(guī)是公司一切制度的最高準則，公司章程是公司管理制
度的基本原則，公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規(guī)定是制訂各
項制度的基礎和前提；
2）內部控制大綱是依據(jù)國家相關法律法規(guī)、監(jiān)管機構的有關規(guī)定以及公司
章程規(guī)定的內控原則而確定的方針和策略，是內部控制綱領性文件，對制訂各
項基本管理制度和部門業(yè)務規(guī)章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實
現(xiàn)內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱；
3）公司基本管理制度包括了以下內容：內部控制大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制
度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等；
4）部門管理制度是根據(jù)公司章程和內控大綱等文件的要求，在基本管理制
度的基礎上，對各部門內部管理的具體說明，包括主要職責、崗位設置、崗位
責任及操作規(guī)程等；
5）各項具體業(yè)務規(guī)則是針對公司的某項具體業(yè)務，對該業(yè)務的操作要求、
流程、授權等作出的詳細完整的規(guī)定。
（3）內部控制的要素
公司內部控制的要素主要包括：控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝
通及內部監(jiān)控。
1）控制環(huán)境
公司設立董事會，向股東會負責。董事會下設合規(guī)審核委員會、資格審查
委員會及薪酬與考核委員會等各專門委員會。董事會是股東會的執(zhí)行機構，依
照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定貫徹執(zhí)行股東會的決議，行使決定公司經(jīng)營和投
資方案等重大職權。公司設立監(jiān)事會，向股東會負責，依照《公司法》和公司
章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督。公司
的日常經(jīng)營管理工作在總經(jīng)理的領導下運行，總經(jīng)理直接對董事會負責。
公司設立督察長，對董事會負責，負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合
規(guī)情況及公司內部風險控制情況，行使法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職權。
2）風險評估
A、董事會下屬的合規(guī)審核委員會對公司制度的合規(guī)性和有效性進行評估，
并對公司與基金運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，以協(xié)助董事會確定風險管理
目標，提出風險防范措施的建議，建立并有效維持公司內部控制系統(tǒng)，確保公
司規(guī)范健康發(fā)展；
B、公司經(jīng)營層下設風險控制委員會，向總經(jīng)理負責，負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估，評估公司面臨的風險事項
將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經(jīng)濟損失或是在以上三個領域
的任何組合損失，以及對商業(yè)機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響，具
體包括負責審核公司的風險控制制度和風險管理流程，識別、監(jiān)控與管理公司
整體風險；
C、公司經(jīng)營層下設投資決策委員會，負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估，采用風險量化技
術和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險；
D、各業(yè)務部門是公司內部控制的具體實施單位，負責對職責范圍內的業(yè)務
所面臨的風險進行識別和評估。各業(yè)務部門在公司基本管理制度的基礎上，根
據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務管理規(guī)定、操作流程及內部控制規(guī)定，對業(yè)務風
險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估，確定風險管理措施并實
施，監(jiān)控風險管理績效，以不斷改進風險管理能力。
3）控制活動
公司根據(jù)自身經(jīng)營的特點，從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理
方式入手，設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內控防線：
A、各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗
前均應知悉并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任；
B、建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通機制，相關部門和崗位之間相互
監(jiān)督制衡；
C、公司督察長和內部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度的執(zhí)
行情況實行嚴格的檢查和反饋。
4）信息與溝通
公司采用適當、有效的信息系統(tǒng)，識別、采集、加工并相互交流經(jīng)營活動
所需的一切信息。信息系統(tǒng)須保證業(yè)務經(jīng)營信息和財務會計資料的真實性、準
確性和完整性，必須能實現(xiàn)公司內部信息的溝通和共享，促進公司內部管理順
暢實施。公司根據(jù)組織架構和授權制度，建立清晰的業(yè)務報告系統(tǒng)，保障信息
的及時、準確的傳遞，并且維護渠道的暢通。
5）內部監(jiān)控
公司內部控制的監(jiān)督系統(tǒng)由監(jiān)事會、督察長和監(jiān)察稽核部等組成，監(jiān)督系
統(tǒng)通過其監(jiān)督職能的行使確保公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)合法、合規(guī)、高效地運
作。根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規(guī)等情況，公
司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查，審查其合法合規(guī)性、合理
性和有效性，適時改進。
（4）內部控制的檢測
內部控制檢測的過程包括如下：
1）內控制度設計檢測；
2）內部控制執(zhí)行情況測試；
3）將測試結果與內控目標進行比較；
4）形成測試報告，得出繼續(xù)運行或糾偏的結論。
（5）風險控制體系
公司風險控制體系包括以下三個層次：
1）第一層次為公司各業(yè)務相關部門對各自部門的風險控制負責；
2）第二層次為總經(jīng)理、風險控制委員會及監(jiān)察稽核部；
3）第三層次為董事會、合規(guī)審核委員會及督察長；
4）為了有效地控制公司內部風險，公司各業(yè)務部門建立第一道監(jiān)控防線。
獨立的監(jiān)察稽核部，對各業(yè)務部門的各項業(yè)務全面實行監(jiān)督反饋，必要時對有
關部門進行不定期突擊檢查。同時，監(jiān)察稽核部對于日常操作中發(fā)現(xiàn)的或認為
具有潛在可能的問題出具監(jiān)察稽核報告向風險控制委員會和總經(jīng)理報告，形成
第二道監(jiān)控防線。督察長在工作上向中國證監(jiān)會和董事會負責，并將檢查結果
匯報合規(guī)審核委員會和董事會，形成第三道監(jiān)控防線。
2．基金管理人關于內部控制的聲明
（1）本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及
管理層的責任；
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境變化及公司發(fā)展不斷完善內部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財務狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務院、中國人民銀行批準成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024
年12月31日，興業(yè)銀行資產總額達10.51萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入2122.26億
元，同比增長0.66%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤772.05億元。開業(yè)三十
多年來，興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客
戶提供全面、優(yōu)質、高效的金融服務。
二、托管業(yè)務部部門設置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設資產托管部，下設綜合管理處、證券基金處、
信托保險處、理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運行管理
處，共有員工100余人，業(yè)務崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管
業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共
托管證券投資基金775只，托管基金的基金資產凈值合計25048.94億元，基金
份額合計23554.81億份。
四、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內有關管理規(guī)
定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金資產的
安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的
合法權益。
（二）內部控制組織結構
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務內部控制組織架構由總行內部控制委員會、總行風
險管理部門、總行審計部、總行資產托管部、總行運營管理部及分行托管運營
機構共同組成。各級內部控制組織依照本行相關制度對本行托管業(yè)務風險管理
和內部控制實施管理。
（三）內部控制原則
1、全面性原則：內部控制貫穿資產托管業(yè)務的全過程，覆蓋各項業(yè)務和產
品，以及從事資產托管業(yè)務的各機構和從業(yè)人員；
2、重要性原則：內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和
高風險領域；
3、獨立性原則：開展托管業(yè)務的部門和崗位的設置應權責分明、相對獨立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內控與風險管理必須以防范風險，保證托管資產的安全與
完整為出發(fā)點，“內控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產托管業(yè)務；
5、制衡性原則：內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；
6、適應性原則：內部控制體系應同所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)
內控目標，內部制度的制訂應當具有前瞻性，并應當根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)
營管理的需要，適時進行相應修改和完善；內部控制存在的問題應當能夠得到
及時反饋和糾正；
7、成本效益原則：內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀?
實現(xiàn)有效控制。
（四）內部控制制度及措施
1、制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
3、風險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導業(yè)務處室進行風險識別、評估，制定
并實施風險控制措施。
4、相對獨立的業(yè)務操作空間：業(yè)務操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像
監(jiān)控。
5、人員管理：進行定期的業(yè)務與職業(yè)道德培訓，使員工樹立風險防范與控
制理念，并簽訂承諾書。
6、應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地
災備中心，保證業(yè)務不中斷。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權的職責。根據(jù)《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，托管人對基金的投資對象和
范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基
金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和
運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同
和有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期
內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中
國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，
同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1.直銷機構：
西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)海陽西路555號前灘中心22樓2204-02單元
法定代表人：何方
聯(lián)系人：何唐月
客服熱線：400-700-7818
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
2.代銷機構：
（1）京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部A座
15層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：趙德賽
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（2）聯(lián)儲證券有限責任公司
地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層
法定代表人：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人：丁倩云
客服熱線：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
（3）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服熱線：4000-766-123
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（4）南京蘇寧基金銷售有限公司
地址：南京市玄武區(qū)徐莊軟件園蘇寧大道1號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：喻明明
客服熱線：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（5）上?；匣痄N售有限公司
地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服熱線：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（6）上海利得基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
客服熱線：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（7）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
客服熱線：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（8）上海陸金所基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：寧博宇
客服熱線：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（9）上海攀贏基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：鄧琦
客服熱線：021-68889082
網(wǎng)址：www.pytz.cn
（10）上海天天基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座
法定代表人：其實
聯(lián)系人：王超
客服熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（11）上海挖財基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：李娟
客服熱線：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（12）上海萬得基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
客服熱線：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（13）南京證券股份有限公司
地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
聯(lián)系人：曹夢媛
客服熱線：95386
網(wǎng)址：www.nizq.com.cn
（14）寧波銀行股份有限公司
地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
客服熱線：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（15）諾亞正行基金銷售有限公司
地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
聯(lián)系人：李娟
客服熱線：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（16）平安銀行股份有限公司
地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：魯承文
客服熱線：95511
網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
（17）平安證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：周馳
客服熱線：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（18）上海長量基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：何昳
客服熱線：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（19）上海大智慧基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：邢錦超
客服熱線：021-20292031
網(wǎng)址：www.gw.com.cn
（20）上海好買基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：王詩玙
客服熱線：400-700-9665
網(wǎng)址：www.bl235.com
（21）上海華夏財富投資管理有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：仲秋玥
客服熱線：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（22）華金證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：燕文波
聯(lián)系人：秦臻
客服熱線：4008211357
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
（23）華瑞保險銷售有限公司
地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
法定代表人：楊新章
聯(lián)系人：張爽爽
客服熱線：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（24）華源證券股份有限公司
地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：叢瑞豐
客服熱線：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（25）華鑫證券有限責任公司
地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心一
期A棟2301A
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉蘇卉
客服熱線：95323
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（26）嘉實財富管理有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
客服熱線：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（27）海通證券股份有限公司
地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
客服熱線：95553、4008888001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（28）和耕傳承基金銷售有限公司
地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓
503
法定代表人：溫麗燕
聯(lián)系人：董亞芳
客服熱線：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（29）和訊信息科技有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：于楊
客服熱線：400-920-0022
網(wǎng)址：www.licaike.com
（30）華寶證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
客服熱線：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（31）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏素清
客服熱線：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（32）北京度小滿基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：許冬亮
聯(lián)系人：孫博超
客服熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（33）北京匯成基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
客服熱線：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（34）北京新浪倉石基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：韓宇琪
客服熱線：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（35）北京雪球基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：戚曉強
客服熱線：400-159-9288
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（36）博時財富基金銷售有限公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
聯(lián)系人：崔丹
客服熱線：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（37）長城證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號報業(yè)大廈14樓、16樓、17樓
法定代表人：王軍
聯(lián)系人：金夏
客服熱線：95514/400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（38）大河財富基金銷售有限公司
地址：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層、1
層
法定代表人：何帥
聯(lián)系人：游淑婷
客服熱線：18516710007
網(wǎng)址：www.urainf.com
（39）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯(lián)系人：楊雪松
客服熱線：0411-39027802
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（40）德邦證券股份有限公司
地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
客服熱線：021-68761616
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（41）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順
聯(lián)系人：常科豐
客服熱線：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（42）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)霄云路36號1幢第8層09號房間
法定代表人：齊凌峰
聯(lián)系人：任卓異聯(lián)系電話：18201197956
客服熱線：400-158-5050
網(wǎng)址：www.9ifund.com
（43）東北證券股份有限公司
地址：吉林省長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
客服熱線：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（44）東方財富證券股份有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
客服熱線：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（45）東方證券股份有限公司
地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法定代表人：金文忠
聯(lián)系人：聞鑫
客服熱線：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（46）東海證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
客服熱線：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（47）東吳證券股份有限公司
地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
客服熱線：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（48）東興證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人：李娟
聯(lián)系人：湯漫川
客服熱線：95309
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（49）泛華普益基金銷售有限公司
地址：四川省成都市錦江區(qū)東大街99號平安金融中心1501室
法定代表人：楊遠芬
聯(lián)系人：陳金紅
客服熱線：4008588588
網(wǎng)址：www.puyifund.com/
（50）?？怂梗ū本┗痄N售有限公司
地址：北京市懷柔區(qū)懷北鎮(zhèn)懷北路308號
法定代表人：謝亞凡
聯(lián)系人：岳倩穎
客服熱線：010-64081648
網(wǎng)址：www.haofunds.com/
（51）光大證券股份有限公司
地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：劉晨
客服熱線：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（52）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
聯(lián)系人：李辰
客服熱線：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
（53）國金證券股份有限公司
地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
客服熱線：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（54）國聯(lián)民生證券股份有限公司
地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
聯(lián)系人：朱潔欣
客服熱線：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（55）國泰君安證券股份有限公司
地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客服熱線：400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（56）國投證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
聯(lián)系人：陳劍虹
客服熱線：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（57）國信證券股份有限公司
地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：李穎
客服熱線：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（58）中國中金財富證券有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：張丹橋
客服熱線：95532/400 600 8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（59）中航證券有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號中航產融大廈35層
法定代表人：戚俠
聯(lián)系人：孫健
客服熱線：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml
（60）中泰證券股份有限公司
地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：許曼華
客服熱線：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（61）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：魏明
客服熱線：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（62）中信期貨有限公司
地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305室、14層
法定代表人：竇長宏
聯(lián)系人：梁美娜
客服熱線：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（63）中信證券（山東）有限責任公司
地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意聯(lián)系電話：0532-85725062
客服熱線：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（64）中信證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：楊柳
客服熱線：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（65）中信證券華南股份有限公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
客服熱線：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（66）中銀國際證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：寧敏
聯(lián)系人：王煒哲
客服熱線：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（67）中證金牛(北京)基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層
法定代表人：吳志堅
聯(lián)系人：沈晨
客服熱線：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（68）珠海盈米基金銷售有限公司
地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：吳煜浩
客服熱線：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（69）奕豐基金銷售有限公司
地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
客服熱線：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（70）中國光大銀行股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人：王江
聯(lián)系人：劉昭宇
客服熱線：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（71）中國人壽保險股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
客服熱線：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（72）中國銀河證券股份有限公司
地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：鄧顏
客服熱線：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（73）上海證券有限責任公司
地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
聯(lián)系人：邵珍珍
客服熱線：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（74）上海中歐財富基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法定代表人：許欣
聯(lián)系人：劉弘義
客服熱線：021-68609700
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（75）上海中正達廣基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：吳少文
客服熱線：4006767523
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（76）申萬宏源西部證券有限公司
地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
客服熱線：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（77）申萬宏源證券有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：陳宇
客服熱線：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（78）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：文雯
客服熱線：4001661188
網(wǎng)址：www.new-rand.cn/
（79）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
客服熱線：400－6788－887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（80）世紀證券有限責任公司
地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)對
沖基金中心406
法定代表人：李劍峰
聯(lián)系人：王雯
客服熱線：956019
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（81）泰信財富基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孔安琪
客服熱線：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（82）天相投資顧問有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
聯(lián)系人：譚磊
客服熱線：010-66045678
網(wǎng)址：www.txsec.com.cn
（83）萬和證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服熱線：4008-882-882
網(wǎng)址：www.vanho.cn
（84）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
聯(lián)系人：邵玉磊
客服熱線：010-59013825
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（85）五礦證券有限公司
地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
法定代表人：鄭宇
聯(lián)系人：趙曉棋
客服熱線：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（86）西部期貨有限公司
地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室9層
法定代表人：王寶輝
聯(lián)系人：閆海
客服熱線：400-688-6896
網(wǎng)址：www.westfutu.com
（87）西部證券股份有限公司
地址：西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：梁承華
客服熱線：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
（88）湘財證券股份有限公司
地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：江恩前
客服熱線：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（89）信達證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：王薇安
客服熱線：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（90）興業(yè)銀行股份有限公司
地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客服熱線：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（91）興業(yè)證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
客服熱線：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（92）玄元保險代理有限公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：姜帥伯
客服熱線：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（93）陽光人壽保險股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街20號聯(lián)合大廈701A室
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
客服熱線：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（94）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號樓20層20A1、20A2單元
法定代表人：胡雄征
聯(lián)系人：魏晨
客服熱線：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（95）英大證券有限責任公司
地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：段光明
聯(lián)系人：鄭榮州
客服熱線：4000-188-688轉5號
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（96）招商銀行股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：黃國航
客服熱線：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（97）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
客服熱線：95565、4008888111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（98）浙江同花順基金銷售有限公司
地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：費超超
客服熱線：4008-773-772
網(wǎng)址：www.5ifund.com
3.基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構代理銷
售本基金或變更上述銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
法定代表人：何方
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572750
聯(lián)系人：朱杰
客戶服務電話：400-700-7818；（021）38572666
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：廖海、劉佳
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
第六部分基金的募集
一、基金募集情況
本基金于2016年7月1日獲得中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2016】1476號核準，
募集期自2016年11月29日至2016年11月30日止。募集期內，該基金的有
效認購份額為200,044,289.29份，利息結轉的基金份額為9,000.00份，兩項
合計共200,053,289.29份基金份額。
二、基金份額類別設置
本基金根據(jù)認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、贖回時收
取贖回費用的，稱為A類基金份額；在投資人認購/申購時不收取認購/申購費
用，贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C
類基金份額。
本基金A類份額和C類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。
投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。兩類份額之間不能轉換。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實質性不利
影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可對
基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整，或者停止某類基金份額類別的銷售，或者
調整某類基金份額類別的費率水平，或者增加新的基金份額類別等，調整實施
前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同于2016年12月5日生效。
二、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中
予以披露。連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會
報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理
人在其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并在
基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場
所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金自2017年1月3日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請且登記機構確認接收的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放
日基金份額申購、贖回或轉換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體
規(guī)定為準；
6、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購
成立。登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生
效。投資人贖回生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回
或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦
法參照基金合同有關條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時
間進行調整，基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指
定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功
或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表
銷售機構確實接收到申請。申購和贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資人通過本基金代銷機構及直銷電子交易平臺辦理申購時，單筆申購
最低金額為1.00元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為1.00元（含申
購費）。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為50,000.00元（含申購費），追
加申購最低金額為1,000.00元（含申購費），已有認/申購本基金記錄的投資
人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。代銷機構及
直銷電子交易平臺的投資人欲轉入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的
限制。投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設上限限制。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每筆贖回申請不得低于1份基金份
額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構（網(wǎng)點）保留的基金份
額余額不足1份的，在贖回時須一次性全部贖回。
3、基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為1份。基金份額持有人
因贖回、轉換等原因導致其單個基金賬戶內剩余的基金份額低于1份時，注冊
登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進行強制贖回處理。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合
法權益，具體請參見相關公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
指定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用，用途及其計算
1、基金份額的申購費用
本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人申購A類基金份額在申
購時支付申購費用，申購C類基金份額不支付申購費用。申購費用不列入基金
財產，由申購A類基金份額的投資人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
登記等各項費用。
本基金A類基金份額的申購費率如下表所示：
申購金額（含申購費）申購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆交易1000元
2、基金份額的贖回費用
本基金的贖回費率隨基金份額持有人對基金份額持有時間的增加而遞減。
本基金的贖回費率如下：
本基金A類基金份額的贖回費率：
持有期限（T） 費率
T 1.50%
7天≤T 0.75%
30天≤T 0.50%
6個月≤T 0.20%
1年≤T 0.00%
本基金C類基金份額的贖回費率：
持有期限（T） 費率
T 1.50%
7天≤T 0.50%
T≥30天 0
（注：1個月指30天，1年指365天，2年為730天，依此類推）
對于A類基金份額，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計
入基金財產；對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取的贖回費，將不低于贖回
費總額的75%計入基金財產；對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收
取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產，對持續(xù)持有期等于或
長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。未計入基
金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。對于C類基金份額持有人
收取的贖回費全額計入基金財產。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低本基金
的申購費率和基金贖回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額計算
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。
具體的計算方法如下：
申購本基金A類基金份額時：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值。
當申購費用適用固定金額時：
申購費用=固定金額；
凈申購金額=申購金額-申購費用；
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值。
例：某投資人投資10,000.00元申購本基金A類基金份額，申購費率為
0.80%，假定申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可申購基金份額為：
凈申購金額＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63元
申購費用＝10,000.00-9,920.63＝79.37元
申購份額＝9,920.63/1.0500＝9,448.22份
即：投資人投資10,000.00元申購本基金，假設申購當日的A類基金份額
凈值為1.0500元，可得到9,448.22份基金份額。
申購本基金C類基金份額時：
凈申購金額=申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當日C類基金份額凈值。
例：某投資人投資10,000.00元申購本基金C類基金份額，假定申購當日
C類基金份額凈值為1.0500元，則可申購基金份額為：
凈申購金額＝10,000.00元
申購份額＝10,000.00/1.0500＝9523.81份
即：投資人投資10,000.00元申購本基金C類基金份額，假設申購當日的C
類基金份額凈值為1.0500元，可得到9523.81份基金份額。
2、贖回金額計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
具體的計算方法如下：
贖回本基金A類或C類基金份額時：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，份額持有期限150天，對應贖
回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回金額=10,000.00×1.1000＝11,000.00元
贖回費用=11,000.00×0.5%＝55元
凈贖回金額=11,000.00－55＝10,945.00元
即：投資人贖回10,000份A類基金份額，份額持有期限150天，假設贖回
當日基金份額凈值為1.1000元，可得到10,945.00元贖回金額。
3、基金份額凈值的計算
本基金A類和C類基金份額的份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金
份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會
同意，可以適當延遲計算或公告。具體計算公式為：
計算日基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該類基
金份額余額總數(shù)
八、申購和贖回的注冊登記
1、投資者申購基金份額成功后，在正常情況下，登記機構在T+1日為投資
者登記權益并辦理登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回基金份額。
2、投資者贖回基金份額成功后，登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益
的登記手續(xù)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進
行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措
施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，
基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申
請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上
述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回
時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份
額的限制。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的
贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請?；鸸芾砣藢蝹€基金
份額持有人超過基金總份額20%以上部分的贖回申請，實施延期辦理，對該單
個基金份額持有人20%以內（含20%）的贖回申請，當基金管理人認為支付投資
人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會
對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額的10%的前提下，對于當日的贖回申請，按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例支付當日的贖回款項。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未
獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并在2日內在指定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應在規(guī)定期限內在指
定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時
間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放
申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金的轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關機構。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
第九部分基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結、
解凍和質押
一、基金份額的登記
1、基金的份額登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、
清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。
2、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
3、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
（1）取得登記費；
（2）建立和管理投資者基金賬戶；
（3）保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
（4）在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記業(yè)務的辦理時間進行調整，并依照
有關規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
（5）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
4、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
（1）配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
（2）嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記
業(yè)務；
（3）妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額
明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起
不得少于20年；
（4）對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務
對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及
法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
（5）按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提
供其他必要的服務；
（6）接受基金管理人的監(jiān)督；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
四、基金的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結
手續(xù)、凍結方式按照登記機構的相關規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部
分產生的權益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權機關的要求以及登記機
構業(yè)務規(guī)定來處理。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，
基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
第十部分基金的投資
一、投資目標
本基金通過專業(yè)化研究分析及投資，在合理控制風險并保持基金資產良好
流動性的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券、中
期票據(jù)、短期融資券、貨幣市場工具、權證、股指期貨、債券回購、銀行存款、
資產支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
股票資產占基金資產的0%-95%。其中，基金持有全部權證的市值不超過基
金資產凈值的3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。
三、投資策略
1、大類資產配置策略
本基金采取積極的大類資產配置策略，通過對宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟運行態(tài)
勢、政策環(huán)境、利率走勢、證券市場走勢及證券市場現(xiàn)階段的系統(tǒng)性風險以及
未來一段時期內各大類資產的風險和預期收益率進行分析評估，實現(xiàn)投資組合
動態(tài)管理最優(yōu)化。
2、股票投資策略
本基金遵循行業(yè)間優(yōu)勢配置、各行業(yè)內優(yōu)選個股相結合的股票投資策略，
綜合評判行業(yè)所處的狀況和未來發(fā)展趨勢，篩選出經(jīng)濟周期不同階段的優(yōu)勢行
業(yè)，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越各
行業(yè)平均收益率的投資收益；行業(yè)內優(yōu)選個股是以若干財務指標、成長性、估
值、在所屬行業(yè)當中的競爭地位、企業(yè)的盈利前景及成長空間、是否具有主題
型投資機會等定性與定量指標為基礎，篩選出經(jīng)濟周期與行業(yè)發(fā)展的不同階段
下，具有較高投資價值、持續(xù)成長性較好的優(yōu)勢個股。
（1）行業(yè)間優(yōu)勢配置策略
本基金管理人在進行行業(yè)配置時，將采用自上而下與自下而上相結合的方
式，以證監(jiān)會行業(yè)分類為標準，對行業(yè)配置定期進行綜合評估，遴選出優(yōu)勢行
業(yè)，并制定以及調整行業(yè)資產配置比例。在投資組合管理過程中，基金管理人
也將根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢以及各個行業(yè)的基本面特征對行業(yè)配置進行持續(xù)動態(tài)地
調整，以把握行業(yè)景氣輪動帶來的投資機會。
（2）個股篩選策略
在行業(yè)配置策略的基礎上，本基金重點投資于優(yōu)勢行業(yè)中獲益程度較高且
具有核心競爭優(yōu)勢的上市公司?；鸸芾砣藢⒕C合采用定量和定性相結合的方
式；基于公司基本面全面考量、篩選優(yōu)勢企業(yè)，分析股票內在價值，結合風險
管理，構建股票組合并對其進行動態(tài)調整。
定量分析：
成長性指標包括未來3年公司主營業(yè)務收入、毛利率及凈利率增長率；累
計及新增研發(fā)支出；資本支出；人員招聘情況等。
盈利能力指標包括毛利率和凈利率的變動趨勢；凈資產回報率等。
估值水平指標包括P/E；P/S；P/B等。
定性分析：
在定量分析的基礎上，基金管理人還將發(fā)揮其在股票研究方面的專業(yè)優(yōu)勢，
綜合利用賣方研究報告、實地調研和財務分析等多種手段，對進入研究范圍的
上市公司基本面進行深入分析，從定性的角度篩選出基本面良好、成長潛力較
大的股票進行投資。
3、債券投資策略
本基金可投資于國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉換債券（含可交換
債券）、央行票據(jù)、次級債、地方政府債券等債券品種，基金經(jīng)理通過對收益
率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證
券組合中投資于國債、金融債、企業(yè)債、短期金融工具等產品的比例，構造債
券組合。
在選擇國債品種中，本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動
性風險，根據(jù)利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企
業(yè)債品種時，本基金將重點分析債券的市場風險以及發(fā)行人的資信品質。資信
品質主要考察發(fā)行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。
本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合考慮可轉債
的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例，捕捉其套利機會。
4、股指期貨投資策略
在股指期貨投資上，本基金以避險保值和有效管理為目標，在控制風險的
前提下，謹慎適當參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善
組合的風險收益特性。
5、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產的構成及質量、提前償還
率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析，并
輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值
并做出相應的投資決策。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票資產占基金資產的0%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證
券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（13）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（14）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超
過基金資產凈值的10%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融
資產（不含質押式回購）等；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
（19）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（20）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資；
（23）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10
個交易日內進行調整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
則本基金投資不再受相關限制，但須提前公告，不需經(jīng)基金份額持有人大會審
議。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）投資中小企業(yè)私募債券；
（2）承銷證券；
（3）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（4）從事承擔無限責任的投資；
（5）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷
的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易，應當符合基金的投資目標和投資策略，
遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關限制。
五、業(yè)績比較基準
滬深300指數(shù)收益率*50%+中證全債指數(shù)收益率*50%
滬深300指數(shù)是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個市
場第一個統(tǒng)一指數(shù)，該指數(shù)編制合理、透明，有一定市場覆蓋率，抗操縱性
強，并且有較高的知名度和市場影響力。中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的
綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)，具有很高
的代表性。綜合考慮基金資產配置與市場指數(shù)代表性等因素，本基金選用滬深
300指數(shù)和中證全債指數(shù)加權作為本基金的投資業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)
績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準，或
者本基金的業(yè)績比較基準停止發(fā)布時，本基金可以經(jīng)基金管理人和基金托管人
協(xié)商一致后變更業(yè)績比較基準并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中等風險水平的投
資品種。
七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、有利于基金資產的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份
額持有人的利益；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復核了本報告中的
投資組合報告內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2025年3月31日，本報告所列財務數(shù)據(jù)未
經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產組合情況
序占基金總資產的比
項目金額（元）
號例（%）
1權益投資26,920,951.25 16.57
其中：股票26,920,951.25 16.57
2基金投資--
3固定收益投資48,838,891.24 30.06
其中：債券48,838,891.24 30.06
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產48,286,374.00 29.72
其中：買斷式回購的買入返
--
售金融資產
7 銀行存款和結算備付金合計 27,370,541.01 16.85
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
占基金資產凈
代碼行業(yè)類別公允價值（元）
值比例（%）
A農、林、牧、漁業(yè)--
B采礦業(yè)--
C制造業(yè)15,050,329.25 9.31
電力、熱力、燃氣及水生
D--
產和供應業(yè)
E建筑業(yè)--
F批發(fā)和零售業(yè)--
G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)1,760,000.00 1.09
H住宿和餐飲業(yè)--
信息傳輸、軟件和信息技
I 888,396.00 0.55
術服務業(yè)
J金融業(yè)8,748,226.00 5.41
K房地產業(yè)--
L租賃和商務服務業(yè)--
M科學研究和技術服務業(yè)--
水利、環(huán)境和公共設施管
N 474,000.00 0.29
理業(yè)
居民服務、修理和其他服
O--
務業(yè)
P教育--
Q衛(wèi)生和社會工作--
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
2.2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
股票代數(shù)量公允價值占基金資產凈值比序號 股票名稱 碼 （股） （元） 例（%）
1 601077 渝農商行 525,400 3,194,432.00 1.98
2 601398 工商銀行 457,600 3,152,864.00 1.95
3 000333 美的集團 37,500 2,943,750.00 1.82
4 000651 格力電器 53,400 2,427,564.00 1.50
5 601288 農業(yè)銀行 463,500 2,400,930.00 1.49
6 603063 禾望電氣 66,000 2,141,040.00 1.33
7 600020 中原高速 400,000 1,760,000.00 1.09
8 301187 歐圣電氣 45,700 1,741,170.00 1.08
9 002851 麥格米特 28,000 1,703,520.00 1.05
10 002170 芭田股份 147,000 1,528,800.00 0.95
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
2 央行票據(jù) - -
4 企業(yè)債券 - -
6 中期票據(jù) - -
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細
債券代數(shù)量公允價值占基金資產凈值比序號 債券名稱 碼 （張） （元） 例（%）
1 240011 24附息國債11 300,000 31,411,914.36 19.44
2 240017 24附息國債17 100,000 10,248,400.55 6.34
3 019740 24國債09 50,000 5,074,272.60 3.14
4 113050 南銀轉債 16,620 2,104,303.73 1.30
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持
證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資
明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
9.2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1、本期國債期貨投資政策
國債期貨不在本基金投資范圍內。
10.2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨合約。
10.3、本期國債期貨投資評價
國債期貨不在本基金投資范圍內。
11、投資組合報告附注
11.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,重慶農村商業(yè)銀行股份有限公司、
中國農業(yè)銀行股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年內受到監(jiān)管部門公開譴
責、處罰的情況。
本基金對上述主體發(fā)行的相關證券的投資決策程序符合相關法律法規(guī)及基
金合同的要求。
除上述主體外,基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)
本期被監(jiān)管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情
形。
11.2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3、其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 157,383.99
2 應收證券清算款 10,564,493.60
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 314,970.47
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 11,036,848.06
11.4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 113050 南銀轉債 2,104,303.73 1.30
11.5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能
存在尾差。
九、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
1）西部利得祥運混合A：
業(yè)績比業(yè)績比凈值增較基準凈值增較基準階段 長率標收益率①-③ ②-④ 長率① 收益率準差② 標準差③ ④
2016年12月5日-2016年12月31日 -0.87% 0.18% -2.88% 0.43% 2.01% -0.25%
2017年1月1日-2017年12月31日 7.51% 0.15% 10.30% 0.32% -2.79% -0.17%
2018年1月1日-2018年12月31日 9.90% 0.94% -9.32% 0.67% 19.22% 0.27%
2019年1月1日-20194.02% 0.17% 20.09% 0.62% -16.07% -0.45% 年12月31日
2021年1月1日-2021年12月31日 3.59% 0.83% 0.50% 0.59% 3.09% 0.24%
2022年1月1日-2022年12月31日 -22.87% 1.35% -9.48% 0.64% -13.39% 0.71%
2023年1月1日-2023年12月31日 -11.10% 1.10% -3.21% 0.42% -7.89% 0.68%
2024年1月1日-2024年12月31日 -6.17% 1.27% 12.35% 0.66% -18.52% 0.61%
2025年1月1日-2025年3月31日 5.36% 0.38% -0.94% 0.45% 6.30% -0.07%
2016年12月5日-2025年3月31日 -9.80% 0.87% 30.63% 0.58% -40.43% 0.29%
2）西部利得祥運混合C：
凈值增凈值增業(yè)績比業(yè)績比
階段①-③②-④
長率①長率標較基準較基準
準差② 收益率收益率③ 標準差④
2016年12月5日-2016年12月31日 -0.91% 0.18% -2.88% 0.43% 1.97% -0.25%
2017年1月1日-2017年12月31日 6.98% 0.15% 10.30% 0.32% -3.32% -0.17%
2018年1月1日-2018年12月31日 -8.29% 0.66% -9.32% 0.67% 1.03% -0.01%
2019年1月1日-2019年12月31日 4.12% 0.17% 20.09% 0.62% -15.97% -0.45%
2021年1月1日-2021年12月31日 3.07% 0.83% 0.50% 0.59% 2.57% 0.24%
2022年1月1日-2022年12月31日 -23.25% 1.35% -9.48% 0.64% -13.77% 0.71%
2023年1月1日-2023年12月31日 -11.55% 1.10% -3.21% 0.42% -8.34% 0.68%
2024年1月 -6.64% 1.27% 12.35% 0.66% -18.99% 0.61%
1日-2024年12月31日
2025年1月1日-2025年3月31日 5.23% 0.38% -0.94% 0.45% 6.17% -0.07%
2016年12月5日-2025年3月31日 -27.00% 0.84% 30.63% 0.58% -57.63% 0.26%
2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準收益率變動的比較
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比
較基準收益率歷史走勢對比圖
1）西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金A（2016年12月05日至
2025年03月31日）
2）西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金C（2016年12月05日至
2025年03月31日）
第十一部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項以
及其他資產的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基
金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。
第十二部分基金資產估值
一、估值目的
基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值，依據(jù)
經(jīng)基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金
申購與贖回價格的基礎。
二、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款
項、其它投資等資產及負債。
四、估值程序
1、相應類別基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金
資產凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后
第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值
后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金
管理人對外公布。
五、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交
易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體
估值機構由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定。
（3）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確
定公允價格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價
值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價
值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，以第
三方估值機構提供的價格數(shù)據(jù)估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、股指期貨合約按照結算價估值，如估值日無結算價且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結算價估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由基金管理人先行賠付，基金管理人按錯誤情形，有權向其他估值錯誤責任方
追償。若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時
間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正
的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值
錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當
得利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)
將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人應當暫停基金估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進
行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理方法
1、基金管理人按本部分第三條有關估值方法規(guī)定的第6項條款進行估值時，
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所及登記機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基
金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服
務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金
默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、同一類別每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券/期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.80%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額的基金資產凈值的0.5%年費率計提。C類基金份額的銷售服
務費計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金份額銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支取并付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機
構。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支
付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。
五、費用調整
在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，待履行相
關程序后可降低基金管理費、基金托管費和C類基金銷售服務費?；鸸芾砣?
必須依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登公
告。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生
變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書
并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、
基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產情況及其流動性風險分析。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者利益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告
書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百
分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷
的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調整基金份額類別；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害
基金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公
開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十）基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等
定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
（十一）基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證
券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證
券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序
的前10名資產支持證券明細。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信
息?；鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，
該費用不得從基金財產中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關
信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。
第十七部分風險揭示
本基金的主要風險在于以下幾方面：
一、市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀政策發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。
2、經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化。基金投資于上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產生風
險。
3、利率風險。利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動，也影響著
企業(yè)的融資成本和利潤，基金收益水平會受到利率變化的影響。
4、信用風險?；鹚顿Y企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本
息，或由于企業(yè)債券發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產
損失。
5、購買力風險。因為通貨膨脹的影響而導致貨幣購買力下降，從而使基金
的實際收益下降。
二、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術等相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益
水平。
三、技術風險
當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常
情況，可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記結算系統(tǒng)癱瘓、
核算系統(tǒng)無法按正常時限產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。
四、本基金的特有風險
1、混合型基金特有風險
本基金為混合型基金，本基金股票投資占基金資產的比例范圍為股票投資
占基金資產的比例范圍0-95%，因此，本基金受股票系統(tǒng)性風險影響較大，可
能面臨較大的投資風險；
2、投資股指期貨的風險
（1）基差風險
在使用股指期貨對沖市場風險的過程中，基金財產可能因為股指期貨合約
與標的指數(shù)價格波動不一致而遭受基差風險。
（2）系統(tǒng)性風險
組合現(xiàn)貨的β可能不足或者過高，組合風險敞口過大，股指期貨空頭頭寸
不能完全對沖現(xiàn)貨的風險，組合存在系統(tǒng)性暴露的風險。
（3）保證金風險
產品的期貨頭寸，如果未預留足夠現(xiàn)金，在市場出現(xiàn)極端情況時，可能遭
遇保證金不足而被強制平倉的風險。
（4）合約展期風險
組合持有的主力合約交割日臨近，需要更換合約進行展期，如果合約的基
差朝不利的方向變化或流動性不足，展期會面臨風險。
3、本基金投資科創(chuàng)板股票的風險
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊不同，除
與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨以下
特定風險，包括但不限于：
（1）退市風險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快；退市情
形更多，新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺
陷導致退市的情形；執(zhí)行標準更嚴，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無
關的貿易或者不具備商業(yè)實質的關聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；
且不再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風險更大，可
能給基金凈值帶來不利影響。
（2）市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，整體投資難度加大，個股市場
風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%
以內，個股波動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。
（3）流動性風險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動性可能弱于A股，
投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預期，因此存在基金持有的股
票無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
（4）集中度風險
科創(chuàng)板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，
市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（5）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更
為顯著。
（6）政策風險
國家對高新技術產業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
（7）科創(chuàng)板股票相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)
務規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，投
資者應當及時予以關注和了解。
五、流動性風險
流動性風險是指基金所持證券資產變現(xiàn)的難易程度，因市場交易量不足，
導致證券不能迅速、低成本地轉變?yōu)楝F(xiàn)金的風險。本基金的流動性風險一方面
來自于投資人的集中巨額贖回，另一方面來自于其投資組合或其中的部分資產
變現(xiàn)能力變弱所產生的風險。主要包括：
（一）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”，詳
細了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。投資
者應該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。
（二）擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
本基金組合資產的流動性與基金合同約定的申購贖回安排匹配，投資策略
能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求，基金投資者結構、基金估值計價
等方面安排能夠使投資者得到公平對待。本基金的投資交易限制符合《流動性
規(guī)定》。
基金管理人加強本基金從事逆回購交易的流動性風險和交易風險對手的集
中度，按照穿透原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要
的盡職調查與嚴格的準入管理，對不同的交易對手實時交易額度管理并進行動
態(tài)調整?；鸸芾砣艘呀⒔∪婊刭徑灰踪|押品管理制度，根據(jù)質押品資質
審慎確定質押率水平，持續(xù)監(jiān)測質押品的風險狀況與價值變動，質押品按照公
允價值計算足額。
（三）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理
措施：
1、暫停接受贖回申請；
2、延緩支付贖回款項；
3、延期辦理贖回申請；
4、中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（四）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影
響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖
回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，
包括但不限于：
1、暫停接受贖回申請或延期辦理贖回申請
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請及延期辦理贖回申
請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成
基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2、延緩支付贖回款項
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
3、收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費，并將上述贖回
費全額計入基金財產。
4、暫停基金估值
投資人具體請參見本招募說明書“第十二部分基金資產估值”中的“七、
暫停估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
5、中國證監(jiān)會認定的其他措施。
六、其他風險
1、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不
完善而產生的風險；
2、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；
3、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產生的風險；
4、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；
5、其他風險。
七、聲明
本基金未經(jīng)任何一級政府、機構及部門擔保?；鹜顿Y人自愿投資于本基
金，須自行承擔投資風險。
除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構代理
銷售，但是，基金資產并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經(jīng)基金銷售機構
擔保收益，銷售機構并不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定或基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，自
表決通過之日起生效，并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成
立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
第十九部分基金合同摘要
（本摘要如與正文不符，以正文為準）
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換
申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金
提供服務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的同一類
別每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費率，但根
據(jù)法律法規(guī)的要求調整該等報酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內，且對基金份額持有人無實質
影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需
召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、贖
回費率；
（3）在不違反法律法規(guī)以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下，增加、減少、調整基金份額類別或分類規(guī)則，或變更收費方式；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（6）在不違反法律法規(guī)以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下，基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許
可的范圍內調整有關申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業(yè)
務規(guī)則；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機關允
許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記
錄相符；
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方
式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以
特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產進行分配；
6、基金財產清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)該
會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海，仲裁裁決是終局性的并對
各方當事人具有約束力，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分托管協(xié)議摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
法定代表人：何方
設立日期：2010年7月20日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】864號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）38572888
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基
金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關
技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)
督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券、中
期票據(jù)、短期融資券、貨幣市場工具、權證、股指期貨、債券回購、銀行存款、
資產支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
股票資產占基金資產的0%-95%。其中，基金持有全部權證的市值不超過基
金資產凈值的3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產占基金資產的0%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（13）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超
過基金資產凈值的10%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融
資產（不含質押式回購）等；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
（19）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（20）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資；
（23）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10
個交易日內進行調整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的
約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金則
本基金投資不再受相關限制。但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審
議。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第十二款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督
方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循
持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投
資不再受相關限制。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定
各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆?
圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提
供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間
債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交
易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)
市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金
托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)商
解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并承擔交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基
金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資流通受限證券進行監(jiān)督。
1．基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2．流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規(guī)章制度并提交給基金托管人?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金的投資風
格和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關制度中明確具
體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還
應提供流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券
的投資額度和投資比例控制情況。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件(如
有)：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與
承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成
本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真
實、完整。
5．基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證
監(jiān)會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
6．基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控
制制度、流動性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書
面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管
理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并
保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報
告等備查資料的權利。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人
沒有切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
7．相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中期票據(jù)應遵循以下投資限制：
中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應符合法律、法規(guī)及基
金合同中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例；
基金托管人對基金管理人流動性風險處置的監(jiān)督職責限于：
基金管理人應當根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，
并提供給基金托管人?；鹜泄苋藢鹜顿Y中期票據(jù)是否符合相關制度、流
動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常
情況，應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金
托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人接到通知后應及時核對并向基金托管人說明
原因和解決措施?；鹜泄苋擞袡嚯S時對所通知事項進行復查,督促基金管理
人改正。基金管理人違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證
監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人選擇存款銀行進行監(jiān)督的內容、標準和程序。
基金投資銀行存款的，其基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金
托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
（八）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏?
書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行
復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，
或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人
應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基
金管理人。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提
出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨
賬戶以及其他投資所需賬戶，復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額
凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在
上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基
金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提
出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1．基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產；
2．基金托管人應安全保管基金財產；
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和其他投資所
需賬戶；
4．基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨
立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本托管協(xié)議的約定
保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成
損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人應
予以必要的配合與協(xié)助，但對此不承擔任何責任；
7.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金財產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括
但不限于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益；由于該等機構或
該機構會員單位等本合同當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給
基金財產造成的損失等不承擔責任。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物
證券的損壞、滅失，基金托管人不承擔責任。
8．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金
管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同
時在規(guī)定時間內，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師
簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人以基金托管人的名義開設基金托管專戶，保管基金財產的銀
行存款。該基金托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所
托管的包括本基金財產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司
進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的
一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。基金托管人可
根據(jù)實際情況需要，為基金財產開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關的資金匯
劃業(yè)務?；鸸芾砣藨斣陂_戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。
2．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算互?；?
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限
責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算
有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，并代表基
金進行銀行間市場債券的結算。
（六）股指期貨的相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規(guī)定開立期貨結算賬戶、期貨資金
賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資金賬
戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權基金托管人
辦理相關銀期轉賬業(yè)務。
（七）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金
托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人
共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保
管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金
管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終
止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業(yè)務章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移。
五、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1．基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
相應類別基金份額的基金份額凈值是指計算日該類基金資產凈值除以計算
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小
數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復核，按規(guī)定公告。
2．復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，
將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理
人按照規(guī)定對外公布。
3．根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有
關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見
的，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款
項、其它投資等資產及負債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易
日的市價（收盤價）估值，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)
行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機
構由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定。
3）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公
允價格。
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，以
第三方估值機構提供的價格數(shù)據(jù)估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（5）股指期貨合約按照結算價估值，如估值日無結算價且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結算價估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（7）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3．特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（6）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記機構發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的
基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1．當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯
誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告；當發(fā)生凈值計算錯
誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，
應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
2．當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的
建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的直接損失，由基金管理人
負責賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人的直接損失，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資人
或基金支付賠償金，就實際向投資人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基
金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重
新計算和核對或對基金管理人采用的估值方法，尚不能達成一致時，為避免不
能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給
基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的
直接損失，由基金管理人負責賠付。
3．基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結果為準。
4．前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3．當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
4．中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩?
地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1．財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2．報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。
核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3．財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在季度
結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個
月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；
基金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面或電子方式通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告提供給基金托管人
復核，基金托管人應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面或電
子方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給
基金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內完成復核，并將復核結果書面
或電子方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提
供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45日內完成復核，并將復核結果書
面或電子方式通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來
均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
除上述約定外，管理人、托管人可以采取監(jiān)管認可的其他形式（包括但不
限于書面方式、電子確認方式）辦理本基金相關報告或報表的確認、復核事項。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名
冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基
金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限為15年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有
要求的除外。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人
名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12
月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名
冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用
于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托
管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自
承擔相應的責任。法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
七、爭議解決方式
因本托管協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，
協(xié)商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委
員會，仲裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用和律師費
用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
本托管協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)
議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
產；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4．發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務
內容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加、修改
這些服務項目。
一、客戶服務專線
（一）理財咨詢
人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。
（二）全天候的7×24小時電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息、公司介
紹、產品介紹等）。
（三）7×24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席繁忙，可留言，
基金管理人會盡快在2個工作日內回電。
二、客戶投訴及建議受理服務
投資人可以通過信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求，
基金管理人將盡快給予回復，并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。
三、短信提示發(fā)送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制（退訂）免費的手
機短信資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發(fā)送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制（退訂）免費的電
子郵件資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發(fā)送電子資訊。
五、聯(lián)系基金管理人
（一）網(wǎng)址：www.westleadfund.com
（二）電子郵箱：service@westleadfund.com
（三）客戶服務熱線：400-700-7818（全國免長途話費），021-38572666
（四）客戶服務傳真：021-38572750
（五）基金管理人辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號晶耀商務廣場
3號樓9層郵編：200126
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分其他應披露事項
序號 公告事項 披露日期
1 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度報告提示性公告 2024/04/19
2 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年第1季度報告 2024/04/19
3 西部利得基金管理有限公司關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護的公告 2024/05/29
4 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年6月） 2024/06/27
5 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要更新 2024/06/27
6 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年度招募說明書更新及產品資料概要（更新）提示性公告 2024/06/27
7 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新 2024/06/27
8 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024/07/18
9 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024/07/18
10 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024/07/18
11 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要更新 2024/07/23
12 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年7月） 2024/07/23
13 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新 2024/07/23
14 西部利得基金管理有限公司關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護的公告 2024/07/31
西部利得基金管理有限公司關于即將終止喜鵲財富15 基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務并為投資者辦2024/07/31 理轉托管業(yè)務的提示性公告
16 西部利得基金管理有限公司關于客戶服務中心（含直銷中心）變更辦公地址的公告20240809 2024/08/09
17 關于深圳分公司地址變更的公告 2024/08/12
18 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024/08/14
19 西部利得基金管理有限公司關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護的公告 2024/08/16
20 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要更新 2024/08/19
21 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年8月） 2024/08/19
22 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新 2024/08/19
23 西部利得基金管理有限公司關于北京分公司負責人變更的公告 2024/08/24
24 西部利得基金管理有限公司關于提醒投資者注意防范不法分子冒用西部利得基金名義進行詐騙活動的提示性公告 2024/08/29
25 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024/08/29
26 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報告 2024/08/29
27 西部利得基金管理有限公司關于即將終止上海凱石財富基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務并為投資者辦理轉托管業(yè)務的提示性公告 2024/09/30
28 關于西部利得基金管理有限公司旗下基金持有的停牌股票估值調整的公告 2024/10/08
29 西部利得基金管理有限公司關于即將終止海銀基金銷售有限公司辦理相關銷售業(yè)務并為投資者辦理轉托管業(yè)務的提示性公告 2024/10/23
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年30 2024/10/25 第3季度報告
31 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024/10/25
32 西部利得基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024/10/26
33 關于西部利得基金管理有限公司旗下基金持有的停牌股票估值調整的公告 2024/11/08
34 西部利得基金管理有限公司關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護的公告 2024/11/08
35 西部利得基金管理有限公司關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護的公告 2024/12/04
36 西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金的銷售機構由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024/12/12
37 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年第4季度報告 2025/01/21
38 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025/01/21
39 西部利得基金管理有限公司關于官方網(wǎng)站和網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護的公告 2025/03/26
40 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025/03/28
41 西部利得基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2025/03/28
42 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報告 2025/03/28
43 西部利得基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025/03/31
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有關銷售機構及其網(wǎng)點，供公眾查閱。投資人在支付工本費后，可在合理
時間內取得上述文件復制件或復印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上
進行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
第二十四部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和
營業(yè)場所，在辦公時間內可供免費查閱。
一、中國證監(jiān)會準予西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金募集的注
冊文件
二、《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
三、《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
四、關于申請募集西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金之法律意見
五、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
七、中國證監(jiān)會要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
二〇二五年六月
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年6月）.pdf